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1、江苏省江苏省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自测提年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、风险规避的种类包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。A.直接融资B.间接融资C.股票市场融资D.债券市场融资【答案】B3、下列属于证券金融公司职责范围的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、
2、股票的相对估值方法不包括（）。A.B.C.D.【答案】A5、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，但成交部分经审批后可以撤销C.在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单D.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻【答案】B6、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（）。A.实体经济影响金融市场B.金融活动本身是经济衰退和
3、萧条的重要诱因C.金融的作用D.金融与实体经济内在的相互影响【答案】D7、以下属于交易所市场实行的制度和方式的有（）。A.B.C.D.【答案】D8、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、以下属于证券市场融资的基本形式是（）。A.B.C.D.【答案】D10、（2020 年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.通常在特定区域从事商业银行业务B.依靠地域优势与当地经济发展水平C.各项业务均衡发展D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。【答案】C11、一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（）A.基金总负债B.基金总份额C.基金份额持有人数D.基
4、金资产总值【答案】D12、基金的自律组织主要有（）。A.B.C.D.【答案】D13、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、股票是一种（）风险的金融产品。A.高B.中高C.低D.中低【答案】A16、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】
5、A17、全国性社会保障基金主要投向（）。A.国债市场B.股票市场C.期货市场D.权证类市场【答案】A18、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入()A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】D19、为了更好地理解债券的收益率，我们引进收益率曲线这个概念。收益率曲线的基本类型有（）。A.B.C.D.【答案】D20、货币市场基金监督管理办法规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红；每日B.现金分红；每周C.红利再投资；每日D.红利再投资；每周【答案】C21、（2019 年真题
6、）下列关于银行间债券市场结算方式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B22、中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳【答案】B23、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。A.B.C.D.【答案】A24、下列发行程序中属于记账式国债场外分销程序的有（）。A.B.C.D.【答案】A25、（）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证【答案】B26、系统风险又称为（）。A.B.C.D.【答案】B27、影响股票价格的政治因素有()。A.B.C
7、.D.【答案】D28、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务【答案】A29、以下（）类股东及其行动人持股超过 5的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】B30、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A31、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）
8、。A.B.C.D.【答案】D32、发行人最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券 1 年利息（）的公司，可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。A.1 倍B.1.5 倍C.2 倍D.2.5 倍【答案】B33、A 公司当年的净资产收益率为 75%,已知当年的销售利润率为 25%,资产周转率为 2,那么杠杆比率为（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C34、中国证监会先后在 2008 年和 2016 年 2020 年三次根据实际情况对证券公司风险控制指标管理办法（以下简称风控办法）进行了修订，2016 年修订的风控办法通过资本杠杆率对公司杠杆进
9、行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从以下（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。A.B.C.D.【答案】A35、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C36、整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】B37、开放式基金的非交易过户主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、（2018 年真题）影响股价变动的基本因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内
10、定期交换现金流的金融交易，称之为()A.结构化金融衍生工具B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】B40、国际直接投资主要进行的形式有（）。A.B.C.D.【答案】A41、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】B42、（2020 年真题）下列不属于国债销售价格影响因素的是（）。A.市场利率B.承销商承销国债的中标成本C.流通市场中可比国债的收益率水平D.人民币汇率【答案】D43、有的债券附有一
11、定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利【答案】D44、中国证券业协会 2016 年颁布的证券公司压力测试指引指出，证券公司在遇到（）情形时，应当开展专项或综合压力测试
12、。A.B.C.D.【答案】D45、按照商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】A46、在期货市场监管方面，我国形成了（）“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.B.C.D.【答案】D47、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列对于风险限额的相关概念，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D49、（2020 年真题）基金招募说明书中应当详细说明基金的（）A.、B.、C.、D.、【答案】D50、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（）。A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务【答案】C