《吉林省2023年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《吉林省2023年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自测提年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于特殊类型基金说法错误的是（）。A.避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险B.MOM 产品的母管理人依法应承担的责任因委托而免除C.目前我国暂无伞形基金D.养老目标基金应当采用基金中基金形式或中国证监会认可的其他形式运作【答案】B2、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A3、商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提
2、交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监督管理委员会D.财政部【答案】C4、优先股票可分为累积优先股和非累积优先股、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、下列公司申请 IB 业务的资格条件，不正确的是（）。A.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 3 名，开
3、展 IB 业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员【答案】D6、在证券投资中，多样化投资的（）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。A.风险规避B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】B7、按照中华人民共和国证券投基金法（2015 年 4 月 24 日修订）规定，我国的证券投资基金不可投资于（）。A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券D.任意证券的衍生品【答案】D8、下列关于证券服务机构的说法,正确的有().A.、B.、C.、D.、【答案】A9、经财政部批准，在 2011 年，开展地方政府自行发债试点的地区有（）。
4、A.、B.、C.、D.、【答案】D10、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D11、金融市场的首要功能是（）。A.价格发现B.风险管理C.资金融通D.提供流动性【答案】C12、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、（2019 年真题）基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值A.基金负债B.证券基金的费用C.各类证券的价值D.基金应收
5、的申购基金款【答案】A15、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】A16、委托受理的手续和过程包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、不参与基金会计核算的基金费用有()A.、B.、C.、D.、【答案】C18、基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。A.5B.10C.30D.50【答案】B19、下列关于市场风险的说法中错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖
6、了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】B20、按照财政部关于印发20182020 年储蓄国债发行额度管理办法的通知，下面关于 20182020 年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B21、（2021 年真题）下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（?）A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普
7、通证券账户买卖C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定【答案】C22、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7【答案】D23、下列关于债券市场的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A24、关于股权类期货，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B25、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。?A.风险基金B.开放式基金C.产业基金D.封闭式基金【答案】B26、证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，
8、要实现市场信息的公开化。A.公开原则B.诚信原则C.公正原则D.公平原则【答案】A27、我国储蓄国债（电子式）的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、按照我国证券法规定，公司申请股票上市的条件不包括（）。A.只有股份公司才具备上市的资格B.公司经营必须是 3 年以上C.上市公司的注册资金无虚假出资，没有抽逃资金的现象D.公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行的股份比例为 20%以上【答案】D29、投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（公司）债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）、债券基金、投资连结保险产品（股
9、票投资比例不高于 30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.80B.85C.90D.95【答案】D30、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、下列属于短期金融资产市场的是（）.A.股票市场B.货币市场C.债券市场D.资本市场【答案】B32、国际债券的特征有（）。A.B.C.D.【答案】B33、证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活
10、动是指()。A.国际贷款B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际直接投资【答案】A35、做市商通过（）向市场提供流动性服务。A.发布买卖双向报价B.发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价【答案】A36、任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。A.1 亿元B.2 亿元C.3 亿元D.4 亿元【答案】B37、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。A.每周五B.当日C.不晚于下一个交易日D.两日后【答案】C38、关于证券交易所，下列说法正确的有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B39、（2019 年真
11、题）金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】B40、某公司净资产收益率(ROE)为 034，资产周转率为 072，杠杆比率为121，则该公司的销售利润率为（）。A.0.33B.0.39C.0.43D.0.49【答案】B41、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】A42、下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（）。A.防止人为操作、欺诈等不法行为B.保护投资者利益C.保证证券市场的公平、效率和透明D.降低系统性风险【答案】A43、信托市场的主体即为信托当事人，
12、信托当事人包括()。A.B.C.D.【答案】D44、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。A.一般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】B45、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。A.B.C.D.【答案】C46、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。A.中国证券业协会B.国家发改委C.国
13、务院D.中国证监会【答案】D47、股票票面上标明的金额，是股票的（）。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值【答案】B48、境内上市外资股又被称为（）。A.B 股B.A 股C.H 股D.S 股【答案】A49、（2021 年真题）下列关于债券报价的说法,，错误的是（?）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】A50、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】A