《湖南省2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖南省2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案).doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关题年证券从业之金融市场基础知识通关题库库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照我国证券法的规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.B.C.D.【答案】D2、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。公司章程金融债券发行申请报告发行人近 3 年经审计的财务报告及审计报告金融债券发行办法A.B.C.D.【答案】C3、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D4、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()A.30B.50C.60D.90【答案】C
2、5、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、为提高期权交易的流动性，上交所引人了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】C7、交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B8、一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（）。A.B.C.D.【答案】C9、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、中央银行参与货币市场的主要目的是()。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入【答案】A11、以下对
3、证券交易所交易原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B12、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A13、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性D.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净
4、资本 80的，无须取得证券自营业务资格【答案】B14、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C15、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。A.注册资本B.总资本C.净资本D.净资产【答案】C17、按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。A.30；20B.30；10C.50；30D.50；20【答案
5、】A18、影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】B20、股票投资的主要分析方法包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（）。A.任一企业单只票据注册金额不超过 10 亿元人民币B.任一企业集合票据募集资金额不超过 1 亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协
6、会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】B22、企业的组织形式可分为（）。A.B.C.D.【答案】D23、某股份公司因 2010 年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股【答案】D24、资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融
7、资信誉的较大差异性D.可逆性【答案】A25、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.资信评级机构【答案】B26、基金信息披露的禁止性行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、（2021 年真题）根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、下列关于债券当期收益率的说法,正确的是（）A.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益B.当期收
8、益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比C.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益D.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标【答案】D29、将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】D30、有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。股东权利归属于记名股东A.B.C.D.【答案】D31、下列对于风险转移的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月
9、 31 日。若按 ACT/180 计算，累计利息为（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B33、上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。A.12；24B.12；36C.6；12D.6；24【答案】A34、我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。A.注册制B.审批制复核制C.核准制审批制注册制D.核准制复核制【答案】A35、下列有关盈利水平的说法，错误的是（）。A.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一B.般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨
10、C.预期公司盈利减少，股票市场价格上升D.股票价格的涨跌和公司盈利的变化并不完全同时发生【答案】C36、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】A37、世界上最早的证券交易所出现在（）.A.荷兰B.美国C.英国D.中国【答案】A38、下列关于股票的说法正确的是（）。A.股票属于资本证券，是一种现实的资本B.股票代表了股东对股份公司总资产的所有权C.股票是一种有价证券，其本身也有一定价值D.股东权利的转让与股票占有的转移同时进行【答案】D39、2018 年 4 月 27 日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印
11、发了（），这意味着证券行业步人金融强监管时代。A.关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见B.证券公司融资融券业务管理办法C.关于规范金融机构资产管理业务的指导意见D.外商投资证券公司管理办法【答案】C40、证券登记结算公司依据中华人民共和国证券法履行的职能包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、（2021 年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A42、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债券市场和权益市场B.一级市场和二级市场C.货币市场和资本市场D.交易所市场和场外交易市场【答案】D43、（2018 年真题）股票是
12、一种资本证券，它属于（）。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】C44、借款负债的渠道主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、证券公司申请 IB 业务的资格条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、下列关于契约型基金与公司型基金的区别，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、下列说法错误的是（）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】D48、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C49、下面关于风险管理说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。A.B.C.D.【答案】D