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1、辽宁省辽宁省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关题年证券从业之金融市场基础知识通关题库库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【答案】D2、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】C3、按是否记载股东姓名，股票可以分为()。A.B.C.D.【答案】D4、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通（）形式募集一定额度的人民币资金。A.基金B.股
2、票C.债券D.证券【答案】A5、金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C6、证券投资基金的资金主要投向（）。A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝【答案】C7、()是基金管理公司最核心的一项业务。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务【答案】A8、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面人手。A.B.C.D.【答案】B9、（2019 年真题）我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.70B.50C.60D.90【答案】D10、关于沪深 300 指数，以下说法错误的是（）A.指数计
3、算采用派许加权法B.自由流通量是计算沪深 300 指数时使用的一个重要指标C.其成分股原则上每三个月调整一次D.基点为 1000 点【答案】C11、上市公司再融资的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、（2021 年真题）按照证券投资者保护基金管理办法，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（?）A.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作B.管理和处分受偿资产，维护基金权益C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处
4、置方案并直接予以处置【答案】D13、股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。A.11B.14C.12D.18【答案】C14、关于利率期货，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A15、IDR 是（）的简称。A.国际存托凭证B.中国存托凭证C.美国存托凭证D.全球存托凭证【答案】A16、（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。A.审批制B.核准制C.注册制D.审定制【答案】C17、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.
5、B.C.D.【答案】B18、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、下面关于会员大会的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A20、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新证券法取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（）。A.资格审批改为禁止从事B.资格审批改为备案C.备案改为资格审批D.备案改为禁止从事【答案】B21、基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。A.10B.20C.30D.40【答案】A22、证券交易所的非会员理事由（）委派。
6、A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会【答案】A23、（2020 年真题）下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（）A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为 0D.基金销售服务费的计提比率一般不高于 0.15%【答案】D24、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超过交易所市场的交易额C.市场流动性得到增强D.发展出专业化的交易商【答案】B25、一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（）A
7、.B.C.D.【答案】C26、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】B27、开放式基金的特点有()A.、B.、C.、D.、【答案】B28、关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（）。A.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施B.证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】A29、目前我国发行的普通国债有（）。A.B.C.D.【答案】B30、以下属于利率衍生
8、工具的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D31、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】D32、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（）。A.B.C.D.【答案】A33、风险管理与控制的核心包括（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A34、可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A.B.C.D.【答案】B35、国务院金融稳定发展委员会办公室 2019 年 7 月 20 日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照（）的原则，在深入研究评估的基础上，推出 11 条金融业对外开放措施。A.宜慢不宜快、宜早不宜迟B.宜快不宜慢、宜早不宜迟C.宜慢
9、不宜快、宜迟不宜早D.宜快不宜慢、宜迟不宜早【答案】B36、除权除息日通常为股权登记日之后的（）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4【答案】A37、金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、中国证券业协会的宗旨有（）。A.B.C.D.【答案】D39、私募基金不可采用的组织形式包括（）。A.公司型B.合伙型C.契约型D.独资型【答案】D40、境内上市外资股又被称为（）。A.B 股B.A 股C.H 股D.S 股【答案】A41、常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、（201
10、9 年真题）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指（）。A.国际债券B.亚洲债券C.美洲债券D.欧洲债券【答案】A44、（2020 年真题）下列关于国际资金流动的说法，错误的是（）A.国际间接投资属于国际长期资金流动B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动C.贸易资金流动一般属于国际短期资金流动D.资本外逃被认为是投机性的资金流动【答案】D45、市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（）估值通常采用市净率法。
11、A.B.C.D.【答案】A46、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.500ETFB.LIBOR 利率C.加拿大元D.石油期货【答案】B47、证券投资基金存在的风险主要有()。A.B.C.D.【答案】B48、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）。A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在 5 到 10 年C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定【答案】B49、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（）与（）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】B50、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】D