《湖南省2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖南省2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案).doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关题年证券从业之金融市场基础知识通关题库库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为包括（）。A.B.C.D.【答案】C2、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.2B.3C.4D.5【答案】D3、下列关于国际债券的说法中正确的是（）。A.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值、向外国投资者发行的债券B.国际债券的投资者不包
2、括自然人C.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家D.同国内债券相比，国际债券不具有特殊性【答案】C4、（2018 年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、债券和股票的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、目前，道琼斯股价平均数采用（）。A.修正股价平均数法B.加权股价指数法C.加权股价平均数法D.简单算术平均数法【答案】A8、基本分析法的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B9、科创板的制度规则
3、体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中国证监会发布的关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见B.中国证监会发布的科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和科创板上市公司持续监管办法（试行）C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容【答案】C10、区域性股票市场实行的制度是（）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】D11、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答
4、案】D12、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】C13、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、（）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券【答案】C15、关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（）。A.期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B.若同时在现货市场和
5、期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失C.空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约D.期货交易的对象是标准化产品【答案】C16、下列说法不正确的有（）。A.1、B.、C.、D.、【答案】C17、港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A.港币B.美元C.欧元D.人民币【答案】D18、（）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲【答案】B19、资产证券化的有关当事人中
6、，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的（）。A.资金和资产存管机构B.发起人C.信用增级机构D.特定目的受托人【答案】B20、证券交易所对证券市场可以进行（）活动。A.B.C.D.【答案】D21、期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。A.单方面B.多方面C.双方面D.互相【答案】A22、证券交易内幕信息的知情人包括()。A.B.C.D.【答案】D23、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下（）方面。A.B.C.D.【答案】D24、关于股票价值的说法错误的是()。A.股票的票面价值又被
7、称为面值B.如果以面值作为发行价，被称为平价发行C.股票账面价值并不等于股票的市场价格D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值【答案】D25、会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于()人。A.20B.30C.55D.200【答案】D26、1982 年 1 月，中国国际信托投资公司在（）资本市场上发行了武士债券。A.德国法兰克福B.美国纽约C.日本东京D.英国伦敦【答案】C27、金融市场提供或传递信息是以市场的（）为前提的。A.有效性B.风险管理C.公司控制D.便利性【答案】A28、下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B
8、.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于 1000 万元人民币【答案】A29、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A30、根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的()还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。A.B.C
9、.D.【答案】A32、相对于优先股，永续债有的特点不包括（）。A.清偿顺序优先B.支付不计入权益的永续债利息可在税前扣除C.无恢复表决权的权利D.利息都不能在税前扣除【答案】D33、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的 23 以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续 5 年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】B34、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报【答案】C35、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.证券法规定公开
10、发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D36、可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券 1 年利息的（）。A.1 倍B.1.2 倍C.1.5 倍D.2 倍【答案】C37、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】C38、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】D39、将有形资
11、产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】C40、信用违约互换交易的危险来自（）。A.B.C.D.【答案】B41、下列关于公开发行公司债券的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B42、2008 年 1 月 20 日，财政部发行 3 年期贴现式债券，2011 年 1 月 20 日，到期实付 100 元，发行价格为 85 元。2010 年 3 月 5 日的累计利息为（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D43、创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）明确了发行上市审核和注册程序，规
12、定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。A.2 个月，半个月B.2 个月，15 个工作日C.1 个月，15 个工作日D.1 个月，半个月【答案】B44、采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【答案】C45、证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。A.公平B.公开C.公正D.合理【答案】C46、企业筹措长期资本的主要途径有（）。A.B.C.D.【答案】A47、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。A.资本公积B.股本C.盈余公积D.留存收益【答案】A48、股票价格与市场利率的关系是（）。A.利率提高，股票价格下降B.利率与股票价格同方向变动C.利率提高，股票价格上升D.随机变动【答案】A49、以下（）不属于风险管理的具体表现。A.金融机构要主动有意识地承担风险B.金融机构要被动无意识地承担风险C.金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施D.金融机构要认真分析和衡量风险【答案】B50、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。A.B.、C.、D.、【答案】C