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1、湖北省湖北省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中小企业板总体设计原则中的“两个不变”是指（）。A.B.C.D.【答案】C2、为加强对证券服务机构的管理，我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.B.C.D.【答案】C3、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力【答案】B4、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得
2、低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C5、证券市场中介机构是指（）。A.从事证券的发行与交易的机构B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构C.专指各类证券公司D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门【答案】B6、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D7、构成我国信用债市场主体的有（）。A.B.C.D.【答案】A8、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证
3、券账户买卖证券。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.商业银行【答案】B9、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】A10、在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】B11、证券交易所总经理的职能包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答
4、案】D13、截至 2015 年 4 月末，银行间市场托管的资产支持证券共（）只，其中非流通债券（）只，总规模达到 297055 亿元。A.143，257B.257，143C.130，225D.225，130【答案】B14、可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D15、在我国，社保基金主要由（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、期权价值变化 0.1，波动率变化 0.5。Vega=（）。A.0.1B.0.5C.0.2D.1【答案】C17、下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D18、一般而言，套利交
5、易需要遵循（）等原则。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、股票具有（）等特征。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】C21、国家股有()持有。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票C.优先股票是一种特殊股票，
6、在其股东权利、义务中附加了某些特别条件D.优先股票的股息率是固定的【答案】B23、合格境外机构投资者可以参与（）。A.B.C.D.【答案】B24、通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融机构【答案】A25、股份公司自身的经营现状和（）是股票价格的基石。A.股票价值B.发展前景C.股票份额D.以上都不对【答案】B26、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()A.证券经纪商B.商人银行C.证券银行D.投资银行【答案】D27、给出有关（）的数据,可以计算出基金份额净值。A.B
7、.C.D.【答案】B28、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】A29、证券投资基金的特征不包括()。A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.分散投资【答案】D30、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值B.公司清算时每一股份所代表的实际价值C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值D.股票的清算价值应与账面价值相等【答案】B31、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT 等新兴产业和消费领域。A.B.C.D.【答案】D32、在银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易
8、量为券面总额（）万元。?A.100B.1000C.50D.10【答案】A33、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司D.买方【答案】B34、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】B35、国家股从资金来源上看，主要有（）。A.B.C.D.【答案】C36、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30B.40C.50D.60
9、【答案】B37、（2018 年真题）基金一般反映的是（）。A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系【答案】B38、下列关于有面额股票的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、新加坡交易所（简称 SGX）于（）年 9 月 5 日推出以新华富时 50 指数为基础变量的全球首个中国 A 股指数期货。?A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C40、公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券 1 年利息的()倍。A.1B.1.5C.2D.5【答案】B41、（2021 年真题）下列关于城市商业银行
10、特点的说法，错误的是（?）。A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】C42、（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况。A.波动性分析法B.敏感性分析法C.VaR 法D.压力测试【答案】D43、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投
11、资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C44、证券公司借入的次级债务如果期限为()以上，则为长期次级债务A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含)D.五年（含）【答案】B45、通常，（）债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。A.零息B.附息C.政府D.票息累积【答案】A46、以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（）。A.B.C.D.【答案】D47、证券市场监管手段包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、股份公司的权力机构是（）。A.董事会B.股东大会C.监事会D.理事会【答案】B49、下列关于利息计算的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、非柜台委托主要有（）等形式。A.、B.、C.、D.、【答案】B