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1、湖北省湖北省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、科创板上市规则相对于现有的股票上市规则，着重设计的制度不包括（）。A.更加宽松的保荐机构持续督导职责B.更加规范的差异化表决制度C.更加合理的股份减持制度D.更有针对性的信息披露制度【答案】A2、（）年 5 月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】A3、证券公司设立集合资产管理计划的投资人
2、数不得超过（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C4、财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、关于基金评价指标中的夏普指数，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D6、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D7、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.B.C.D.【答案】D8、根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票C.累积优先股票和非累积优先股票D.可
3、赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】C9、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】C10、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】B11、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股【答案】A12、（）属于分析
4、财务风险需要收集的信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、关于基金费用，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C14、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下（）内容。A.B.C.D.【答案】D15、下列按穆迪投资服务公司的信用等级标准从高到低排列的是()。A.D、CC、AAAB.AAA.A.BBC.AAAB.AAA.A.BBCAa、A.BaD.Caa、Baa、Aaa【答案】C16、在 QDII 制度中，单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10B.15C.20D.25【
5、答案】C17、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A18、金融市场的重要性表现在（）。A.B.C.D.【答案】A19、（）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。A.上证综指B.沪深 300 指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】C20、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】B21、（2020 年真题）某投资人赎回某基金 1 万份份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为 05%。
6、假设赎回当日基金份额净值是 105 元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5 元B.10347.5 元C.10227.5 元D.10447.5 元【答案】D22、会员大会可以行使的职能包括（）。A.B.C.D.【答案】B23、在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。A.B.C.D.【答案】D24、债券利率的形式有()。A.B.C.D.【答案】B25、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C26、信息披露的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、风险管理的流程主要包活（）。A
7、.、B.、C.、D.、【答案】A28、（2021 年真题）基金监管中，（?）是经营活动的出发点和价值归宿。A.基金监管机构B.基金监管目标C.基金监管手段D.基金监管行为【答案】B29、我国证券公司的设立实行（）。A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【答案】B30、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.5 个月【答案】C31、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构【答案】A32、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）亿元。A.0.1B.0.2C.1D
8、.2【答案】B33、保护基金公司设立的意义有（）。A.B.C.D.【答案】A34、与其他债券相比,政府债券的特点有()A.、B.、C.、D.、【答案】D35、沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、关于资本公积金转增股本，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、下面关于机构投资者的描述，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】A39、投资者最为关心的价格是股票的（）。A.市场价格B.交易价格C.发行价格D.理论价格【答案】A4
9、0、下列关于深证成分股指数说法正确的是()。A.从深圳交易所所有 A 股股票中选取 40 家作为成分股B.从深圳交易所所有上市公司中选取 40 家作为成分股C.以成分股的发行量为权数D.以成分股成交量为权数【答案】B41、目前，凭证式国债发行采用（）。A.公开招标方式B.承购包销方式C.竞争性招标方式D.代销方式【答案】B42、企业申请发行绿色债券时，在资产负债率低于（）的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模。A.50B.75C.80D.90【答案】B43、合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收
10、益情况等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C44、金融衍生工具的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】D45、封闭式基金的存续期应在()以上。A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年【答案】D46、下列关于可转换债券的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B47、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，（）和（）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。A.B.C.D.【答案】D48、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。A.筹资与并购B.筹资与投资C.发行与回购D.投资于并购【答案】B49、在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是（）。A.已上市 A 股B.已上市 B 股C.首日上市的证券D.已上市基金【答案】C50、公开发行股票的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A.3；30B.9；50C.12；30D.24；50【答案】D