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1、河北省河北省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券承销业务可以采取的方式有（）。A.B.C.D.【答案】B2、下列属于我国金融债券的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、承担凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（）。A.B.C.D.【答案】A4、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】C5、证券金融公司的注册资本不少于人民币（）亿元。A.10B.60C.20D.50【答案
2、】B6、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。A.B.C.D.【答案】D7、债券利息的支付方式有（）。A.B.C.D.【答案】C8、风险限额管理包括（）等环节。A.B.C.D.【答案】C9、下列不属于传统信用风险评估方法的是（）。A.信用打分模型B.信用评级C.专家系统D.5Cs【答案】B10、以下关于首次公开发行股票网下发行的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、按照深圳证券交易所的规定，采用竞价交易方式的，每个交易日有（）个时间段为集合竞价时间。A.1B.2C.3D.4【答案】B12、有关中央银行的职能说法正确的是（）。A.、B.、C.
3、、D.、【答案】B13、（2020 年真题）中证规模指数包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、中国证券行业自律组织不包括（）。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会【答案】B15、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、（2018 年真题）证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】C17、下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A18、（2020 年真题）下列关于债券评级的说法，错误的是（）。A
4、.国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级B.非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级C.地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级D.债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记【答案】A19、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。A.金融衍生工具以场内交易为主B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D.近年来，由于场外利率类
5、衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】A20、1988 年以前，我国国债发行采用（）方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销【答案】C21、金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以（）为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】A22、以下不属于我国基金监管的目标的是（）A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】C23、一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让
6、人的（）记载于公司的股东名册，并办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、管理层是具体负责公司日常经营的核心力量，对管理层的分析包括主要高级管理人员（）等内容，以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、下列不属于货币市场的有（）。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】A26、权证是一种（）类金融衍生产品。A.股权B.债权C.期权D.期货【答案】C27、中国人民银行公开市场业务（）。A.B.C.D.【答案】B28、约翰.格利和爱德华.肖在 20 世纪 50 年代提
7、出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（）。A.储蓄一投资转化机制B.利率一投资互动机制C.储蓄一利率互动机制D.收入一投资转化机制【答案】A29、债券按付息方式分类，可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】B30、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】B31、我国发行的债券品种主要有（）。A.B.C.D.【答案】D32、传统信用风险评估中信用打分模型的
8、关键在于（）。A.关键变量的选择和各自权重的确定B.合规指标的选择和总体打分的结果C.信用风险的确定与内部评级的打分D.交易对手的选择与分配比例的确定【答案】A33、债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制订系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。A.B.C.D.【答案】B34、国债的竞争性招标方式包括（）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式B.单一利率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和修正的多重利率招标方式【答案】A35、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证
9、券法律业务，可以为下列（）出具法律意见。A.B.C.D.【答案】D36、（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】A37、关于交易所交易基金，以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、按照全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社保基金的投资范围包A.B.C.D.【答案】C39、基金的主要当事人有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、影响净资产收益率的因素有（）。A.B.C.D.【答案】C41、中小企业板块的设计要点主要包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A42、以下属于技术分析法的有（）。A.、
10、B.、C.、D.、【答案】D43、交易者之所以买入（），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】C44、A 企业目前付息债务的市场价值为 20 万元，股权的市场价值为 30 万元，税前债务成本是 8%，股权资本成本为 10%，所得税率 25%,那么该企业的加权平均资本成本为（）。A.8.4%B.7.6%C.8.8%D.9.2%【答案】A45、（2019 年真题）区域性市场投资者可以是下列哪些（）A.、B.、C.、D.、【答案】C46、下列属于国际债券特点的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、中国证监会于 2020 年 6
11、月 12 日发布的创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行），对创业板上市公司发行股票作出以下规定，错误的是（）。A.上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列规定：具备健全且运行良好的组织机构；现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职资格B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力C.可以存在对持续经营有重大不利影响的情形D.会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行【答案】C48、中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括().A.侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项B.中小投资者反映强烈的事项C.证券中介服务机构反映的事项D.舆论关注的重点、难点、热点事项【答案】C49、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A50、以下（）不是 1981 年后我国发行的其他类型国债的种类。A.国家重点建设债券B.财政债券C.普通债券D.保值债券【答案】C