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1、湖南省湖南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、（2020 年真题）债券投资的主要风险包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D3、关于证券投资基金作用的说法中，错误的是()。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.基金的发展有利于证券市场的稳定C.起到了丰富和活跃证券市场的作用D.缩小了证券市场的交易规模【答案】D4、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、若流
2、通于银行体系之外的现金为 500 亿元，商业银行吸收的活期存款为6000 亿元，其中 600 亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】D6、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、（）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。A.上证综指B.沪深 300 指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】C8、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D9、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面
3、和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】C10、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C11、2016 年 2 月，国家外汇管理局发布合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定，对 QFII 外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为 3 个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII 每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（）。A.10B.15C.20D.25【答案】C12、储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（）。A.B.C.D.【答案】A13、会员大会可以行使的职能
4、不包括（）。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】B14、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）。A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度【答案】A15、以下不属于场外市场特征的是（）。A.交易制度通常釆用竞价交易制度B.信息披露要求较低，监管较为宽松C.挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求D.交易制度通常采用做市商制度【答
5、案】A16、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。A.交易工具B.组织方式C.交割方式D.辐射地域【答案】D17、关于现货交易与期货交易，下列表述错误的是（）。A.期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】A18、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（）。A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务
6、类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要【答案】D19、证券公司的主要业务包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、证券账户的子账户包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A.B.C.D.【答案】B22、下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（）A.B.C.D.【答案】D23、证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、股票应当载明的主要事项包括公司名称、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、（2018 年真题）金融衍生工
7、具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、（2021 年真题）场外交易市场的特征有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容不包括（）A.会议时间、地点及参会评审委员B.参会评审委员的评审意见C.参会评审委员的表决意见与投票结果D.利益冲突回避承诺书【答案】D28、（2020 年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从
8、基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制D.公开募集证券投资基金侧袋机制于 2020 年 8 月 1 日开始执行【答案】A29、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易。A.客户资金B.客户证券C.自有资金或证券D.借入的资金或证券【答案】C30、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D31、目前，我国的基金公司可以从事的业务有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D32、结算所实行的结算制度被称为（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐时盯市制度D.含负债的每日结算制度【答案
9、】B33、在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.A.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则C.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息D.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息【答案】C34、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】C35、可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息【答案】B36、（2019 年真题）下列
10、关于金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】D37、（）是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场。A.商业银行柜台债券市场B.银行间债券市场C.交易所债券市场D.证券交易所【答案】A38、（2019 年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（）A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.证券公司债券公开发行的价格或利率以
11、询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行【答案】B39、OTC 交易的衍生工具是指（）交易的衍生工具。A.B.C.D.【答案】C40、以下关于证券投资者的描述正确的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过 50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和非机构投资者D.机构投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】B41、截至 2020 年第一季度，我国（）在资产规模、资金来源和网点布局上占据主导地位，业务遍布全国各地，
12、网点众多且分散，各项业务均衡发展。A.股份制银行B.大型商业银行C.农村信用社D.农村合作银行【答案】B42、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（）A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】D43、政策性银行发行金融债券应向()报送金融债券发行申请。A.中国证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.国有资产管理委员会【答案】B44、下列关于国际开发机构人民币债券发行与承销的说法错误的有（）。A.中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请B.国家发改委会同财政部对人民币债券的发行规模及所筹资金用
13、途进行审核C.国家开放银行对人民币债券发行利率进行管理D.中国人民银行负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨境支付进行管理【答案】C45、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）0A.B.C.D.【答案】D46、二级市场的重要功能有（）。A.B.C.D.【答案】C47、下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过 2 家【答案】B48、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年。A.1 5B.1 6C.2 5D.2 6【答案】B49、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A.风险分散B.风险对冲C.风险转移D.风险规避【答案】B50、规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。A.实物债券B.贴现债券C.息票累积债券D.附息债券【答案】C