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1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B2、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B4、证券的绝对估计值法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B6、常见的战略性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、（）
2、不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D8、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列指标中，不能反映企业长期偿债能力的是()。A.利息保障倍数B.速动比率C.有形资产净值债务率D.资产负债率【答案】B10、决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、证券估值是对
3、证券（）的评估。A.价格B.收益率C.波动性D.价值【答案】D13、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】C14、有效集(有效边界)指（）。A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界【答案】B15、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D17、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（A.B.C.D.【答案】D18、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 1
4、00 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C19、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B20、常见的对冲策略有效性评价方法包活（。A.B.C.D.【答案】A21、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、下列关于信用额度的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A
5、.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 夭【答案】A25、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是。A.B.C.D.【答案】C26、行业竞争分析的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、证券投资顾问业务风险揭示书需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应说明（）等情况并接受评估，以便于证券公司提供适当的服务。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A29、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B30、关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通
6、常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在 3 日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】C31、证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】A32、下列哪些选项可能增加家庭的净资产（）A.B.C.D.【答案】B33、一项养老
7、计划提供 30 年的养老金。第一年为 3 万元，以后每年增长 3%，年底支付。如果贴现率为 8%，这项计划的现值是（）。A.30.62 万元B.45.53 万元C.59.18 万元D.67.04 万元【答案】B34、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】B35、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?（）A.B.C.D.【答案】B36、在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B38
8、、对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】C39、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】D40、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B41、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B43、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，
9、正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】C45、公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】D46、根据 K 线理论，在其他条件相同时，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、与老年父母同住或者夫妻两人同住的情形，出现在（）。A.成长期B.成熟期C.稳定期D.衰老期【答案】B48、一项养老计划提供 30 年的养老金。第一年为 3 万元，以后每年增长 3%，年底支付。如果贴现率为 8%，这项计划的现值是（）。A.30.62 万元B.45.53 万元C.59.18 万元D.67.04 万元【答案】B49、资本资产
10、定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】C50、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A