《广东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《广东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、广东省广东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】C2、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C3、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券
2、价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C4、下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D5、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C6、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、根据现代组合选择理
3、论，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、公司调研是上市公司基本分析的重要环节，分析师通过公司调研需要达到以下()等几个目的。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D12、下列关于变现能力分析的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、证券公司的主要职能部门包括（）A.B.C.D.【答案】A14、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、下列关于指标类说法全错的
4、是（）A.B.C.D.【答案】D16、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A17、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】A18、对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】D19、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨
5、市场套利【答案】B20、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B21、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A22、下列关于信用额度的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】D
6、24、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A25、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C28、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D30、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?（）A.B.C
7、.D.【答案】B31、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D33、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A34、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B35、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C
8、36、基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C39、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A40、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提
9、供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B41、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D42、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A43、加强指数法的核心思想是将（）相结合。A.指数化投资管理与积极型股票投资策略B.指数化投资管理与消极型股票投资策略C.积极型股票投资策略与消极型股票投资策略D.积极型股票投资策略与简单型消极投资策略【答案】A44、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C46、现金管理的内容是（）。A
10、.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】B47、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B48、张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】D49、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】D50、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D