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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B3、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】B4、资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的
2、预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】C5、使用每股收益指标要注意的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A8、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C9、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A10、中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证
3、券价格的关系，一般而言，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、下列关于系数含义的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、以下关于 MA 的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】B13、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C14、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A15、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B16、下列关于信用风险预期损失的说法，不
4、正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】B18、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】D19、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B20、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A21、证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有（）。A.B.C.D.【答案】A22、下列哪些属于市场风险的计量方法?（
5、）A.B.C.D.【答案】D23、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、现金预算与实际的差异分析包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A26、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】C27、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】
6、D28、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】D29、对信息干扰的背景包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、下列关于普通股和优先股的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】B32、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】B33、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案
7、】A34、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B35、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.5B.8C.10D.20【答案】A36、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】C37、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A38、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D39、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A40、关于矩形形态，下列说法中正确的有（）。
8、A.B.C.D.【答案】D41、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A43、下列各项中，正确的是()。A.失业保障月数=存款、可变现资产或净资产月固定支出B.意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)基本费用C.意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)基本费用D.失业保障月数一不可变现资产月固定支出【答案】A44、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.
9、中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A45、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A46、以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A48、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的值为 15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C49、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列关于增长型行业的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B