《山西省2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山西省2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc（24页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、山西省山西省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规提升训年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】C2、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】B3、中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监
2、控机构D.中国证监会【答案】D4、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】D5、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】B6、首席风险官发现涉嫌
3、占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】C7、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】C8、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及
4、时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期货公司，可报告（）。A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】B9、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】A10、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A.经营机构B.客户C.期货交易所D
5、.客户和经营机构共同【答案】B11、2014 年张某在甲期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.
6、期货从业人员资格【答案】C12、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D13、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C14、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C15、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在
7、地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国征监会派出机构【答案】A16、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。A.期货电子邮局B.中国期货业协会网站C.期货交易自助系统D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D17、假设上海期货交易所的铜期货价格连续 3 日涨幅达到最大限度 4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的 5%提高至 6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。A.
8、把最大涨跌幅度调整为3%B.把最大涨跌幅度调整为5%C.把最大涨幅调整为 5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为 4.5%，最大跌幅不变【答案】A18、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向()提交书面报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】D19、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货交易所承担次要赔偿责任B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C.期
9、货交易所不承担责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】B20、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。A.5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金B.7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金C.3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金D.5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金【答案】A21、因违法违
10、规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.6 年B.3 年C.4 年D.5 年【答案】B22、甲期货公司共有 10 家营业部现有净资产 6000 万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100B.63
11、00C.5700D.5900【答案】A23、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B24、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。A.协助期货公司向客户提示风险B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】A25、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）A.除所在
12、机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】A26、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C27、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国
13、证券业协会D.所在期货公司【答案】B28、根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】C29、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。A.保证金和交易记录B.保证金和持仓C.交易记录和持仓D.资产【答案】D30、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C31、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的
14、交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。A.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】A32、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.当日B.前一交易日C.次日D.下一交易日【答案】B33、甲期货公司共有 10 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。甲期货公司的净资本是（）。A.4100
15、 万元B.5100 万元C.3900 万元D.4000 万元【答案】B34、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.A.2 年B.4 年C.1 年D.3 年【答案】D35、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】A36、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会【答案】B37、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.期货保证金安
16、全存管监控机构【答案】A38、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7 日B.10 日C.15 日D.30 日【答案】B39、按照期货公司监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事（），不需要特意的取得相应的业务资格。A.金融期货经纪B.商品期货经纪业务C.境外期货经纪D.期货投资咨询【答案】B40、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B41、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于 120B.净资本与净资产的比例不得低于
17、 40C.负债与净资产的比例不得高于 100D.净资本不得低于人民币 3000 万元【答案】D42、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】C43、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】A44、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A.中国证监会B.中国证监
18、会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】C45、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.3000 万D.1 亿【答案】D46、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。A.由协会董事会制定，并报会员大会批准B.由协会董事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】C47、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人
19、的同意推荐。A.3B.2C.5D.1【答案】B48、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据期货从业人员执业行为准则的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】B49、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）
20、年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】B50、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大收益【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是()。A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D.甲隐瞒了期货
21、交易的风险【答案】AB2、A 期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A 期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损矢。甲客户声称 A 期货公司未履行通知义务，要求 A 期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是（）。A.A 期货公司如果未与客户书面协商一致，A 期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%B.A 期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由 A期货公司承担C.A 期货公司如果未与客户书面协商一致，A 期货公司
22、应当承担全部赔偿责任D.A 期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和 A 期货公司共同承担【答案】AB3、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。（）应当执行交易者适当性制度。A.期货交易所B.期货公司C.境外经纪机构D.境外交易者【答案】ABC4、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，向中国证监会相关派出机构报告，并提交的材料包括（）。A.任职决定文件B.相关会议的决议C.相关人员的任职资格核准文件D.高级管理人员职责范围的说明【答案】ABCD5、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施
23、有（）。A.提高交易保证金标准B.调整涨跌停板幅度C.按一定原则减仓D.以上都正确【答案】ABCD6、下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动D.利用职务之便牟取私利【答案】ABCD7、申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件包括（）。A.净资本不低于人民币 5 亿元B.申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合监管要求C.最近两次期货公司分类监管
24、评级均不低于 B 类 BB 级D.具有可行的资产管理业务实施方案 E【答案】ABD8、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A.计算机B.互联网C.书面D.电话【答案】ABCD9、下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有（）。A.营业部岗位职责及人员管理制度B.营业部投资者回访制度C.反洗钱制度D.营业部市场营销管理制度 E【答案】ABCD10、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。A.忠于职守B.严控风险C.恪守诚信D.勤勉尽责 E【答案】ACD11、期货公司章程应对首席风险官的（）作出规定。A.职责范围B.权利义务C.任期D.工作报告的内容和格式【答案】A
25、BC12、期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A.上市.中止.取消或者恢复交易品种B.制定或者修改章程.交易规则C.变更住所或者营业场所D.上市.修改或者终止合约【答案】AB13、客户孙某将一笔 2000 万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户孙某需从期货公司出金 500 万元，期货公司和孙某应当通过（）进行转账。A.客户登记的期货结算账户B.期货公司自有资金账户C.期货交易所专用结算账户D.期货公司备案的期货保证金账户【答案】AD14、根据期货公司监督管理办法，如果客户在期货交易中违约的，造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。A.期货公司依法代
26、客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B.期货公司先以自有资金代为承担违约责任C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【答案】ABC15、某期货公司要经过推荐方式招募部分职位人员，下列的推荐方案中，正确的有（）。A.推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D.推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、
27、独立董事或者经理层人员的任职资格【答案】BC16、?期货交易所应当建立健全的风险管理制度有（）。A.保证金制度B.当日有负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓超额制度【答案】AC17、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（）。A.从业人员受到训诫B.从业人员受到公开谴责C.暂停从业人员从业资格D.从业人员被判 3 年有期徒刑【答案】ABC18、根据期货公司资产管理业务试点办法，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间B.期货资产管理账户之间C.非期货类投资账户之间D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间【答案】ABC19、期货公司应当对客户进行的实名制审核包括()。A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.核查客户是否有违法行为记录【答案】ABC20、期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（）。A.收付、存取或者划转期货保证金B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.代理客户从事期货交易【答案】BC