《山西省2023年期货从业资格之期货法律法规练习试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山西省2023年期货从业资格之期货法律法规练习试卷A卷附答案.doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、山西省山西省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规练习试年期货从业资格之期货法律法规练习试卷卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据期货从业人员执业行为准则的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】B2、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件
2、时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B3、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担 50%的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】A4、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】A5、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.中国期货业
3、协会D.期货交易所【答案】A6、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为 5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为 200 万元，但公司在计算净资本A.5700 万元B.5900 万元C.6300 万元D.6100 万元【答案】D7、张某取得期货从业资格后在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日
4、起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.7C.10D.20【答案】C8、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业资格注册.考试成绩等信息B.从业资格注册.诚信记录等信息C.从业人员注册.婚姻等信息D.从业人员注册.工资等信息【答案】B9、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】B10、会员制期货交易所总经理每届任期 3 年，连任不得超过（）届。A.1B.2C.3D.4【答案】B11、甲是某期货公司客户，某 H 结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保
5、证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）。A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司的行为不应当认定为透支交易D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任【答案】C12、某交易者以 2 美元股的价格卖出了一张执行价格为 105 美元股的某股票看涨期权(合约单位为 100 股)。当标的股票价格为 103 美元股，期权权利金为 1 美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】C13、期货公司的
6、期货从业人员不得有的行为不包括（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易【答案】D14、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C15、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。
7、A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】C16、某年 5 月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年 7 月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.财政部【答案】B17、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。A.风险管理部门B.人事管理部门C.财务管理部门D.纪检管理部门【答案】A18、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，
8、给予警告，并处以（）万元以下罚款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B19、被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训B.参加协会组织的执业资格考试C.参加期货交易所组织的后续职业培训D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】A20、期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2007 年 2 月 7 日B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 2 月 7 日D.2008 年 4 月 15 日【答案】B21、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债
9、之后的债务，可以按照规定计入（）。A.净资产B.净资本C.负债D.流动负债【答案】B22、经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（），并告知投资者相关情况。A.客户资产分类B.适当性匹配意见C.客户风险评级D.客户重要性【答案】B23、按照期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。A.全体股东B.全体董事C.全体董事和全体股东D.总经理【答案】B24、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）管辖。A.基层或中级B.中
10、级C.高级D.基层【答案】B25、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A.2B.3C.5D.10【答案】A26、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】A27、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。A.50B.80C.30D.100【答案】D28、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措
11、施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C29、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10【答案】B30、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。A.50B.70C.120D.150【答案】D31、
12、根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会【答案】C32、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】D33、设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A34、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。A.海南期货交易所B.海南商品交易所C.海南商品期货交易所D.海南交易所
13、【答案】D35、中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（）。A.监督管理B.监控管理C.自律管理D.远程管理【答案】C36、根据期货市场客户开户管理规定，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】B37、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】C38、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资
14、格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D39、(10)下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()。A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
15、C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】A40、小张于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】A41、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业
16、协会D.中国人民银行【答案】A42、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费 10 倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C43、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B44、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。A.电话号码B.录音C.客户身份D.客户密码【答案】B45、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过(
17、)及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】C46、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】A47、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。A.1B.4C.3D.2【答案】C48、
18、根据期货公司风险监管指标管理办法，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司()。A.无须进行风险调整B.相应核减净资本金额C.在风险监管报表附注中予以说明D.相应核增净资本金额【答案】B49、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。A.期货交易所应当承担部分赔偿责任B.客户应当承担主要赔偿责任C.期货公司应当不承担赔偿责任D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】D50、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告中国期货业协会
19、B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、根据期货从业人员管理办法，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（）。A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.坚持客户一切利益优先的原则D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证【答案】ABD2、期货公司章程应对首席风险官的（）作出规定。A.职责范围B.权利义务C.任期D.工作报告的内容和格式【答案】ABC3、期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监
20、会指定的媒体上公告。A.设立B.分支机构变更C.分支机构终止D.分支机构亏损【答案】ABC4、期货交易所实行的风险警示制度包括（）。A.要求会员和客户报告情况B.谈话提醒C.发布风险提示函D.向市场发布持仓量信息【答案】ABC5、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失D.张某可直接起诉期货公司，交
21、易所作为第三人参加诉讼【答案】AB6、以下关于中国期货业协会理事和理事会的表述中，错误的有()。A.期货业协会理事会成员由中国证监会提名B.期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成C.期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生D.期货业协会根据会员大会的决定设立理事会【答案】ABD7、某投资者卖出一张 9 月到期，执行价格为 875 美分蒲式耳的大豆期货看涨期权，该投资者了结该期权的可能的方式有()。A.接受买方行使权利，买入期权标的物B.接受买方行使权利，卖出期权标的物C.卖出相同期限、相同合约月份且执行价格相同的大豆期货看涨期权平仓D.买入相同期限、相同合约月份且执行价格相同的大豆期货看
22、涨期权平仓【答案】BD8、对于未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国证券监督管A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处 3 万元以下罚款D.在中国期货业协会网站公示【答案】ABC9、（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.期货公司涉及重大诉讼、仲裁B.期货公司的股权被冻结或者用于担保C.期货公司的股东变更控股股东D.期货公司的股东变更住所【答案】AB10、某期货交易所指定的交割仓库，因经济纠纷案件而被查封，导致期货卖方存储的货物被法院扣押而无法出具交割仓单。为此卖方将期货交易所连带告上法庭。这是一起以期货交易所
23、为第三人的商事案件。A.以期货交易所为被告的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖B.以第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖C.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖D.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的高级人民法院管辖【答案】ABC11、假设 A 证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（）。A.申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与
24、介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统【答案】BCD12、根据期货从业人员管理办法，中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法，内容包括（）。A.纪律惩戒和申诉B.从业资格考试、注册和公示C.后续执业培训、执业检查D.执业行为准则【答案】ABCD13、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。A.资格考试B.资格认定C.行政处罚D.日常管理【答案】ABD14、期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。A.客户的身份B.财务状况C.投资经验D.客户
25、家庭背景【答案】ABC15、证券公司介绍公司（）开立期货账户的，应当将被介绍人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A.一般客户B.非控股股东C.实际控制人D.控股股东【答案】CD16、申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请，提交申请材料包括（）。A.期货从业人员资格证书B.3 名推荐人的书面推荐意见C.身份、学历、学位证明D.资质测试合格证明【答案】ACD17、乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（）
26、主张权利。A.交割仓库B.期货公司C.乙的交易对手方D.期货交易所【答案】AD18、首席风险官有不履行职责行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取（）等监管措施。A.监管谈话B.出具警示函C.责令更换D.免职【答案】ABC19、期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的()的违约责任承担方式无效。A.违反法律的强制性规定B.违反行政法规的强制性规定C.符合法律的强制性规定D.符合行政法规的强制性规定【答案】AB20、一日，客户 A 需从期货公司转出保证金 100 万元，期货公司和客户应通过（）进行转账。A.期货公司备案的期货保证金账户B.期货公司有有资金账户C.客户登记的期货结算账户D.期货交易所专用结算账户【答案】AC