《山西省2023年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山西省2023年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷B卷附答案.doc（24页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、山西省山西省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规能力提年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】B2、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.代理客户交易【答案】B
2、3、推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】A4、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。A.套利B.基差C.套期保值D.对冲【答案】C5、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为 10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C6、期货公司任用董事、监
3、事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】C7、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A.取消会员资格B.强行平仓C.及时追加保证金或自行平仓D.由期货交易所补足保证金【答案】C8、首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】D9、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.保证投资者满意B.最大限度维护投资者利益C.维护投资者的合法权益D.为投
4、资者创造最大权益【答案】C10、期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会【答案】D11、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会【答案】B12、A 地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015 年 6 月，该社保局与当地一家 B 期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10 月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的 300 万元进行期货自营。11 月，该营业部
5、亏损 200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】A13、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.l 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A14、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在
6、特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】D15、负责组织期货从业人员资格考试的机构是()。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C16、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】B17、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定证券公司为期货公司提供中间介绍
7、业务试行办法。A.期货交易管理条例B.期货从业人员管理办法C.期货交易所管理办法D.期货公司资产管理业务试点办法【答案】A18、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）行为的，任何人都可以向（）进行举报。A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会【答案】A19、A 期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A 期货公司应当首先向客户出示()。A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】D20、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。A.中国期货业
8、协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C21、甲是 A 期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其 9 月份的合约在下跌 10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与
9、违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D22、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】D23、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。A.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会【答案】B24、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5
10、【答案】D25、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】A26、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员B.督察员C.审计员D.管理员【答案】B27、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金，支付税款C.弥补期货公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】B28、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到
11、甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月【答案】D29、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担
12、50的责任D.客户应承担主要责任【答案】A30、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控机构D.期货交易所【答案】A31、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。A.以欺诈手段或者其他不当方式误导.诱导客户B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C.占用.挪用客户委托资产D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务【答案】D32、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D33、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业
13、人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告期货交易所B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】B34、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？A.3B.5C.7D.10【答案】B35、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】D36、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，
14、应当标明（）字样。A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】C37、甲是 A 期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其 9 月份的合约下跌 10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了
15、甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】D38、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2B.3C.5D.7【答案】B39、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。A.期货公司的董事长.首席风险官之间可以存
16、在近亲属关系B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告D.期货公司不可以设立独立董事【答案】B40、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B41、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】A42、小王买入 11 月份的白糖合约 10 手，成交价为 3000 元，某日该合约涨到4000
17、元，小王下达交易指令，以 4000 元的价格平仓。下单员甲认为 11 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以 4000 元的价格平仓 5 手。果然几天后，该合约上涨到 4400 元，甲以 4400 元的价格平仓，额外获利 2000 元。关于这额外获得的 2000 元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这 2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000 元应当一半返还给客户C.2000 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】D43、在我国设立期货公
18、司，应当在（）注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A44、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】B45、根据期货公司管理业务试点办法，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（）。A.期货公司高级管理人员B.期货公司从业人员C.期货公司董事的配偶D.期货公司监事的子女【答案】D46、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3 年内B.6 个月至 12 个月C.3 年内或永久性D.永久
19、性【答案】A47、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款C.撤销其从业资格，并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C48、根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以【答
20、案】D49、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】A50、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。A.在处
21、理不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待原则B.应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息C.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情作出确定性的判断D.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准和盈利分配等事项【答案】AB2、自然人投资者申请开立金融期货交易编码符合的条件有（）。A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元B.具备金融期货基础知识，通过相关测试C.具有累计 10 个交易日、20 笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近 3 年内具有 10 笔以上（
22、含）的期货交易成交记录D.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形【答案】ABCD3、期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有（）。A.不得冻结.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金B.可以冻结.划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金C.不得冻结.划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金D.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结.划拨其结算准备金【答案】ABCD4、中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（）进行调整。A.净资本计算标准及最低
23、要求B.风险监管指标标准C.风险资本准备计算标准D.风险预警标准【答案】ABC5、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法中的高级管理人员包括（）。A.总经理B.副总经理C.首席风险官D.财务负责人【答案】ABCD6、依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确()。A.业务环节B.岗位职责C.风险管理D.相应的制衡机制【答案】ABD7、刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（）A.证券的投资决策、交易执行信息B.证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交
24、易动向信息C.其他可能影响证券、期货交易活动的信息。D.违法所得数额在一百万元以上的【答案】ABC8、下列不符合期货从业人员资格申请条件的有（）。A.刚参加了期货公司的招聘面试B.已经刑满释放满 4 年C.两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚D.1 个月前市场禁入期刚刚届满【答案】AC9、期货公司应当妥善保存有关资产管理业务的材料和信息包括（）。A.风险揭示书B.客户承诺书C.投资策略D.实施方案【答案】ABCD10、对于违反期货从业人员管理办法规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款【答案】ABC11、根据期货从业人
25、员执业行为准则（修订），期货从业人员不得从事的行为有（）。A.懈怠履行应当承担的义务B.迎合投资者的不合理要求C.平等对待投资者D.为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益【答案】ABD12、期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）等监管或处罚措施。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.暂停开户【答案】ABCD13、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B.从事期货、证券等金融业务 3 年以上经验C.从事法律、会计业务 3 年以上经验D.有履行职责所必需的时间和精力【答案】AD14、期
26、货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的（）情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.身份B.投资经验C.工作能力D.财务状况【答案】ABD15、期货公司变更住所，应当提交的备案材料包括（）。A.备案报告B.变更后的营业执照副本复印件C.变更住所的详细情况D.变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明【答案】ABD16、中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（）。A.期货从业人员被解聘B.期货从业人员被暂停职务C.期货从业人员被中国证监会立案调查D.期货从业人员被公安机关行政拘留【答案】BCD17、期货公司应当按照规定
27、实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务。A.经济实力B.投资经历C.专业知识D.风险偏好【答案】ABCD18、期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。A.董事B.董事长C.高级管理人员D.监事【答案】AC19、期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责有（）。A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B.发布市场信息C.为投资者的投资赢取收益D.查处违规行为【答案】ABD20、下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中，正确的有（）。A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证B.对直接责任人员，给予警告，并处罚款C.情节严重的，对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款【答案】ABCD