《山西省2023年期货从业资格之期货法律法规精选附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山西省2023年期货从业资格之期货法律法规精选附答案.doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、山西省山西省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规精选附年期货从业资格之期货法律法规精选附答案答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C2、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】A3、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务
2、范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3 日B.5 日C.10 日D.1 个月【答案】A4、王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C5、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官【答案】D6、根据期货交易管理条例
3、，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构派出机构C.国务院期货监督管理机构D.国务院【答案】C7、某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】A8、2014 年张某在甲期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2 万元以上
4、5 万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】C9、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。A.1B.5C.10D.12【答案】D10、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.5D.10【答案】D11、甲期
5、货公司共有 10 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200 万元。根据材料，甲期货公司的净资本是()。A.4100 万元B.5100 万元C.3900 万元D.4000 万元【答案】B12、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.保证投资者满意B.最大限度维护投资者利益C.维护投资者的合法权益D.为投资者创造最大权益【答案】C13、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.3000 万D.1 亿【答案】D14、（
6、）应当依据期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业协会【答案】A15、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A.期货交易所B.会计师事务所C.期货公司D.中国证监会【答案】C16、某会员制期货交易所欲召开会员大会，期货交易所管理办法规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D17、以下选顶中不符合期货从业人员管理办法中规定的期货从业资格申请条件的是（）A.最近 3 年内未受过刑事处罚B.最近 3 年内因违法违
7、规行为被撤销证券从业资格C.品行端正，具有良好的职业道德D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】B18、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】C19、首席风险官不履行职责的
8、，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A20、公司制期货交易所设董事长 1 人，副董事长（）。A.1 至 2 人B.1 人C.2 人D.2 至 3 人【答案】A21、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.
9、3B.5C.6D.9【答案】C22、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.1B.2C.3D.4【答案】D23、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】B24、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。A.后续缴纳的保障基金B.风险准备金C.期货交易所的自有资金D.期货公司的自有资金【答案】A25、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。A.中国证券监督管理委员
10、会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】C26、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.20 日B.30 日C.3 个月D.2 个月【答案】A27、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元B.3000 万元C.5000 万元D.6000 万元【答案】B28、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6 个月B.8 个月C.1 年D.3 年【答案】C29、期货公司申请金融期货全面结
11、算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。A.3B.5C.1D.2【答案】C30、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、A.为投资者创造大权益B.最大限度维护投资者利益C.保证投资者满意D.维护投资者的合法权益【答案】D31、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约 50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反
12、的规定是（）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】C32、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】A33、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】B34、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长
13、D.营业部负责人【答案】D35、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】C36、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日B.20 日C.1 个月D.2 个月【答案】D37、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A 期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后
14、，食品加工厂仍有 1000 万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元B.909 万元C.802 万元D.1000 万元【答案】C38、外商投资期货公司管理办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C39、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人【答案】D40、期货交易所实行（），交易所认为必
15、要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】C41、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属B.近亲属C.亲戚D.朋友【答案】B42、有权批准期货交易所设立的机关是()。A.国家发展和改革委员会B.中国银保监会C.国家工商行政管理总局D.国务院期货监督管理机构【答案】D43、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.60%B.65%C.75%D.85%【答案】D44、期货投资者保障基金是在（）严重
16、违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】C45、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。A.国家工商管理局B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.财政部【答案】B46、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】C47、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国证监会、财政部B.中国证监会、商务部C.中国证监会、期货交易
17、所D.中国期货业协会、中国证监会【答案】A48、在我国设立期货公司，应当在()注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A49、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A50、根据期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作
18、的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A.期货公司董事B.期货公司股东C.期货公司经理层D.期货公司监事【答案】ABC2、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有（）情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改。A.占用期货公司资产B.直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动C.股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权D.报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】ABCD3、中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（）。A.期货从业人员被解
19、聘B.期货从业人员被暂停职务C.期货从业人员被中国证监会立案调查D.期货从业人员被公安机关行政拘留【答案】BCD4、期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户姓名或者名称B.内部资金账户C.期货结算账户D.交易编码【答案】ABCD5、根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A.交易所规定标准B.经营成本C.证监会规定的标准D.行业自律标准【答案】BD6、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应
20、当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。A.变更法定代表人申请书B.股东会关于变更法定代表人的决议文件C.拟任法定代表人任职资格证明D.中国证监会派出机构规定的其他材料【答案】ABC7、杜某可能受到的纪律惩戒是（）。A.暂停从业资格B.公开谴责C.训诫D.罚款【答案】ABC8、下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（）。A.期货投资咨询业务的风险揭示书B.风险管理意见C.研究分析报告和交易咨询建议D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料【答案】ABCD9、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（）。A.免予处罚
21、B.减轻处罚C.从轻处罚D.将其作为立功表现【答案】ABC10、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（）。A.训诫B.公开谴责C.罚款D.暂停或撤销从业资格【答案】ABD11、下列说法正确的是（）。A.期货公司应当制定并执行错单处理业务规则B.期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码C.客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续D.期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用【答案】ABCD12、根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（）。A.内幕交易B.操纵期货交易价格C.欺诈投资者D.编造并传播有关期货交易的虚
22、假信息【答案】ABCD13、下列应遵守期货从业人员管理办法的人员包括（）。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货从业人员从事非期货业务 E【答案】ABC14、如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中A.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结.划拨甲的保证金B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结.查封.执行其他财产D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施【答案】BD15、关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述
23、正确的是（）。A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者D.独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事【答案】ABCD16、下列关于会员大会召开的说法，正确的是()。A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C.会员大会结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 5 日前通知会员【答案】ABC17、期货公司发生下列（）
24、重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.股权被冻结B.涉及重大诉讼、仲裁C.股权被用于担保D.以上都正确【答案】ABCD18、某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。A.责令改正B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话C.责令期货公司停业整顿D.出具警示函【答案】ABD19、下列人员中属于期货高级管理人员的有（）。A.总经理B.副总经理C.首席风险官D.财务负责人【答案】ABCD20、根据期货从业人员管理办法的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（）。A.具有高中以上文化程度B.年满 18 周岁C.具有完全民事行为能力D.有履行职责所必需的时间和精力【答案】ABC