《上海市2023年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海市2023年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、上海市上海市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟题年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】D2、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（）。A.个人投资者买卖基金份额免征增值税B.个人投资者买卖基金份额需要免征收印花税C.个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，需要不征收个人所得税【答案】A3、基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支
2、持证券、基金等实现的差价收益属于（）。A.其他收入B.利息收入C.投资收益D.公允价值变动损益【答案】C4、中证规模指数包括（）。A.B.C.D.【答案】D5、常见的直接融资方式有（）。A.B.C.D.【答案】C6、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C7、根据上市公司证券发行管理办法,上市公司存在下列（）情形的，不得公开发行证券。A.B.C.D.【答案】C8、上海证券交易所的连续竞价时间为（）。A.B.C.D.【答案】B9、负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。A.资金和资产存管机构B.特定目的机构C.信用评级机构D.信用增级机构【答案】D1
3、0、（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况A.波动性分析法B.敏感性分析法C.VaR 法D.压力测试【答案】D11、下列关于股票价值的说法错误的有（）。A.；B.；C.；D.；【答案】B12、按基础资产分类，权证的分类不包括（）。A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.股本权证【答案】D13、关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B14、中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）A.、B.、C.、D.、【答案】C15、货币市场基金是仅以货币市场工具为
4、投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。A.1B.2C.3D.5【答案】A16、（2018 年真题）债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（）。A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率【答案】D17、下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B18、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】C19、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。A.需核查申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资
5、产日均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元C.个人投资者需参与证券交易 12 个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券【答案】B20、（2019 年真题）下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】D21、资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3
6、；5【答案】D22、以下不属于巴塞尔委员会总结的引入中央交易对手优点的是（）。A.减少了交易对手暴露和操作风险B.提高了交易对手信用风险管理水平和担保品管理的有效性C.提高了衍生品市场的透明度D.定能阻止发生金融危机【答案】D23、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D24、（2020 年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系【答案】D25、开放式基金所特有的风险是（）。A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险【答案】D26、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线
7、的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。A.10%B.0.10%C.1%D.0.01%【答案】C27、中期国债是指偿还期限在()的国债。A.1 年以上 8 年以下B.2 年以上 8 年以下C.1 年以上 10 年以下D.2 年以上 10 年以下【答案】C28、对（）而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，故按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】C29、股票发行制度不包括（）。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】A30、关于国债的说法，下列正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、下列不属于境内上市外资股的特点
8、的是（）。A.记名股票B.人民币认购、买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】B32、（2019 年真题）按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、基金管理公司的注册资本不得低于（）元人民币，且必须是实缴货币资本。A.0.5 万B.1 亿C.2 亿D.3 亿【答案】B34、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（）年以上。A.10B.8C.5D.3【答案】C35、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】C36、（2021 年真题）关于我国证券公司，下列说法正
9、确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B37、按股东享有权利的不同，股票可分为()。A.B.C.D.【答案】D38、关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）.A.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构【答案】C40、自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、（）负责证券
10、发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构【答案】D42、财政政策分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、商业银行发行金融债券应具备的条件有()。A.B.C.D.【答案】A44、企业年金基金按照规定不得直接投资于（）。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金【答案】B45、按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外投资者可以投资于（）批准的人民币金融工具。A.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.国务院【答案】C46、（2020 年真题）下列关于开立证券账户的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D47、下列选项中，（）不属于金融危机的特征。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值【答案】C48、股票票面上标明的金额，是股票的（）。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值【答案】B49、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A50、我国的国际债券主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B