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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟题年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司申请 IB 业务资格，不符合的条件有（）。A.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准B.证券公司申请 IB 业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名。开展 IB 业务的营业部至少有 3 名具有期货从业人员资格的业务人员C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准D.已按规
2、定建立健全与 IB 业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【答案】B2、证券发行上市保荐业务管理办法的修订和实施是（）完善保荐制度的重要举措。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】C3、按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。A.500B.300C.200D.100【答案】C4、（2020 年真题）根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】B5、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（）。A.个人投资者买卖基金份额免征增
3、值税B.个人投资者买卖基金份额需要免征收印花税C.个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，需要不征收个人所得税【答案】A6、风险限额管理过程主荽包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、道琼斯股价平均数采用（）来计算股价平均数。A.加权股价平均数法B.简单算术平均数法C.加权股价指数法D.修正股价平均数法【答案】D8、上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定中指出,根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A9、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销
4、时，下面说法正确的是（）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用【答案】C10、下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。A.保证金制度B.分散交易制度C.限仓制度D.大户报告制度【答案】B11、下列对证券市场融资活动特征描述正确的是（）。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入B.证券公司可以充当权利义务主体C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现D.证券市场融资是一种间接融资【答案】A12、
5、商业银行次级定期债务的目标债权人为（）。A.政策性银行B.企业法人C.其他金融机构D.其他商业银行【答案】B13、（2020 年真题）基金信息披露义务人不包括（）。A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管人【答案】B14、下列属于开放式基金申购、赎回的原则说法错误的是（）A.投资者在申购、赎回固定净值型货币基金时，按固定价格进行申购、赎回B.投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并可以即时获知成交价格C.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请D.对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为 1 元人民币【答案】B15、政府发行债
6、券所筹集的资金可用于（）A.、B.、C.、D.、【答案】D16、从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（）制度。A.B.C.D.【答案】A17、关于利率期货，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A18、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、基金管理费费率的大小，通常()。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比【答案】A20、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列关于金融债券的说法，有误的是（）。A.金融
7、债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】D22、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。A.次级债券信用债券B.次级债券资本补充债券C.信用债券资本补充债券D.信用债券担保债券【答案】B23、由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展到一定阶段，随着总量的扩大，不确定性和风险因素都在增多，必然产生衍生品的客观需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品
8、衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C24、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。A.任选期权B.百慕大期权C.平均期权D.障碍期权【答案】A25、目前，道琼斯股价平均数采用（）A.加权股价平均数法B.加权股价指数法C.简单算数平均数法D.修正简单平均法【答案】D26、中国人民银行的职能转变主要包括（）A.B.C.D.【答案】D27、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估
9、机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】B29、下列属于压力测试原则的是（）。A.B.C.D.【答案】A30、可以申请设立证券账户的有（）。A.B.C.D.【答案】A31、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（）。A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务【答案】C32、上海证券交易所成立于()
10、年 11 月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B33、发行（）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。A.储蓄国债（电子式）B.储蓄国债（凭证式）C.实物国债D.记账式国债【答案】B34、（2021 年真题）按照流通与否，国债可分为（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A35、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】B36、信用传导机制涉及的变量不包括（）。A.股价B.净值C.贷款D.汇率【答案】D37、中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括()A.、B
11、.、C.、D.、【答案】B38、经国务院同意，2011 年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】C39、通常，期限在 1 年以下（含 1 年）的国债为（）。A.附息式国债B.贴现式国债C.流通国债D.记账式国债【答案】B40、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（）。A.B.C.D.【答案】A41、根据证券法第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（）。A.B.C.D.【答案】A42、中国证券业协会于（）年成立并召开第一次会员大会。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A43、股份制企业以
12、让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】A44、根据上海证券交易所股票上市规则（2020 年 12 月修订）深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订），以下不属于强制退市的是（）。A.违规类强制退市B.财务类强制退市C.规范类强制退市D.重大违法类强制退市【答案】A45、在规范类强制退市中，上市公司出现证券交易所对其股票实施退市风险警示的情形不包括（）。A.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌 1 个月内仍未改
13、正B.未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，且在公司股票停牌2 个月内仍未披露C.半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正，在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的D.公司可能被依法强制解散【答案】A46、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A47、根据优先股股东按照确定的股息率分配股息后，是否有权同普通股股东一起参加剩余税后利润分配，可将优先股分为（）。A.可转换优先股和不可转换优先股B.累积优先股票和非累积优先股C.参与优先股和非参与优先股D.可赎回优先股和不可赎回优先股【答案】C48、下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。A.基金份额上市交易公告书（封闭式基金）B.基金净值公告C.基金年度报告D.基金份额发售公告【答案】D49、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.国际金融市场、国内金融市场D.证券市场、非证券金融市场【答案】C50、市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（）估值通常采用市净率法。A.B.C.D.【答案】A