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1、20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下（）是直接融资的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、理事会理事长不可以进行下面（）行为。A.召集和主持理事会会议B.主持会员大会C.证券交易所的法定代表人D.兼任证券交易所的总经理【答案】D3、按照我国证券法的规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.B.C.D.【答案】D4、金融期货交易与普通远期交易的区别有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、享有优先认股权的股东的选择有（）A.B.C.D.【答案】A6、下列关于风险管理相
2、关的各项说法,错误的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A7、以下（）属于信用类衍生品。A.信用风险缓释凭证B.外汇掉期C.利率互换产品D.场内国债期货【答案】A8、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】D10、目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、下列关于我国证券公司发展历程的说法，错误的是（）A.我国证券公司发展的第五阶段为强监管和扩大开放B.在我国证券公司发展的第一阶段，证券公司处于萌芽状态，资产规模相对较
3、小C.我国证券公司发展的第二阶段，证券公司经历数量激增、业务扩大及第一次综合治理D.我国证券公司发展的第四阶段，证券法颁布及第二次综合治理【答案】D12、一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。A.股票B.公司债券C.政府债券D.可转换债券【答案】C13、（2020 年真题）上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D14、做市商制度又称为（）。A.报价驱动制度B.大宗交易制度C.竞价交易制度D.证券商报价制度【答案】A15、公开发行公司债券，应当符合（）的规定。A.B.
4、C.D.【答案】A16、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】B17、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20B.30C.60D.90【答案】C18、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【答案】C19、私募基金募集应当履行的程序中不包括()A.特定对象稳定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认【
5、答案】D20、债券作为证明()关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。A.所有权B.产权C.债权债务D.委托【答案】C21、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值息税前利润倍数【答案】B22、（2018 年真题）可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、国际上重要的股票价格指数期货品种包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B24、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是()。A.是否进行信用评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发
6、行人确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定【答案】B25、下列各项中，不属于科创板上市标准的是()。A.市值+收入+研发投入B.市值+收入+现金流C.市值+净利润+收入D.收入+净利润+现金流【答案】D26、根据中标规则不同，债券的招标发行可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、信用违约互换（CDS）的危险来自（）。A.B.C.D.CDS 交易的危险来自三个方面：【答案】B28、设立股份有限公司公开发行股票，A.B.C.D.【答案】D29、按照中国证券业协会章程，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。A.B.C.D.【答案】D30、现券交易的交易
7、和结算方式是（）。A.净价交易、净价结算B.净价交易、全价结算C.全价交易、净价结算D.全价交易、全价结算【答案】B31、下列属于主动退市的情形是()A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销【答案】D32、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【答案】C33、根据我国证券交易所管理办
8、法的规定，()是证券交易所的最高权力机构A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】A34、（2020 年真题）下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的【答案】D35、金融期权交易可以构成丰富多彩的套利策略，除了期权产品之间的套利策略，还可以构成期权产品与标的资产之间的组合套
9、利策略，受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐。以上说的是金融期权的哪个基本功能（）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【答案】D36、基金性质的机构投资者不包括()。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金【答案】C37、金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、（2021 年真题）按照流通与否，国债可分为（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A39、2020 年 8 月 1 日起执行的公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至
10、（）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A40、金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A42、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）。A.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至 20%B.创业板目前施行核准制，科创板则试点注册制C.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异D.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科
11、技创新企业【答案】B43、我国证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。A.价格优先、时间优先B.时间优先原则、按比例分配原则C.数量优先原则、客户优先原则D.做市商优先原则、经纪商优先原则【答案】A44、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20B.30C.60D.90【答案】C45、（2020 年真题）可以发行股票的公司组织形式是（）A.有限责任公司B.有限责任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.独资公司【答案】C46、（2020 年真题）私募基金募集应当履行的程序中不包括（）A.特定对象确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认【答案】D47、目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年度工资总的（）缴纳保险费。A.8%和 20%B.5%和 25%C.5%和 20%D.10%和 20%【答案】A48、我国普通国债发行的总体情况大致是（）。A.B.C.D.【答案】C49、发生下列（）情形可以申请非交易过户。A.B.C.D.【答案】B50、ETF 有“最小申购、赎回份额”的规定，下列不是通常最小申购、赎回单位的是（）万份。A.30B.50C.80D.100【答案】C