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1、河北省河北省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟题年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】D2、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。A.维护投资者特别是中小投资者合法权益B.维护市场公开、公平、公正C.稳定市场价格D.促进资本市场健康发展【答案】C3、关于次级债务，下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.
2、、【答案】D4、下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。A.B.C.D.【答案】A5、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】D6、按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】B7、根据国务院金融稳定发展委员会办公室 2019 年 7 月发布的 11 条金融对外开放措施，取消（）外资持股 51%的限制从 2021 年提前到 2020 年。A.B.C.D.【答案】A8、下列全球金融体系主
3、要参与者中属于其他金融公司的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、（2019 年真题）根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门【答案】C10、下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务鸹监张某D.小型证券公司丙公司【答案】D11、以下不属于无面额股票所具有的特点是（）。A.发行或转让价格较灵活B.便于股票分割C.公司净资产和预期收益增加，每股价值下降D.无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例【答案】C12、交易所市场的竞价和询价系统
4、之间也可以进行交易，本系统内债券实行（）交易模式，跨系统实行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D13、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股【答案】B14、可转换债券的发行条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D15、在下列各种基金中，管理费率最低的是（）
5、。A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金【答案】C16、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存【答案】A17、根据证券法，证券公司必须将证券资产管理业务与（）分开办理，不得混合操作。A.B.C.D.【答案】A18、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（）的原则共同发行的企业债券。A.B.C.D.【答案】B19、下列属于我国金融债券的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、（2019 年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（）。A.、B.
6、、C.、D.、【答案】C21、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】A22、关于证券交易所，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、下列关于现行我国国债的发行方式说法正确的是（）。A.记账式国债和储蓄国债都采用代销方式发行B.记账式国债和储蓄国债都采用竞争性招标方式发行C.记账式国债采用代销方式
7、发行，储蓄国债釆用竞争性招标方式发行D.记账式国债采用竞争性招标方式发行，储蓄国债采用代销方式发行【答案】D24、以下哪项不是我国黄金市场具有的特点（）。A.投资与风险分散功能进一步得到发挥B.参与主体类型多样C.与实体经济和黄金产业密切关联D.市场架构初具模型【答案】D25、下列属于场外交易市场的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、现有研究普遍认为，（）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。A.信用衍生品市场对冲B.提高抵押品即止C.中央交易对手机制D.净额结算机制【答案】C27、证券市场融资活动的方式主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、传统信用风险转移的方
8、法主要有（）。A.B.C.D.【答案】D29、证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。A.注册资本B.总资本C.净资本D.净资产【答案】C30、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（）。A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露B.基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露C.货币基金只需要披露收益公告D.开放式基金在申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值【答案】A31、（2019 年真题）对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股
9、股东剩余资产分配优先【答案】C32、金边债券是指()。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券【答案】A33、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D34、选择性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】D36、下列关于企业法人类机构
10、投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】A37、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D38、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易
11、制D.存管制【答案】C39、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D40、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同B.信用利差反映了不同违约风险的风险溢价C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率通常比较小D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】A41、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的10%B.上一交易日结算价格的
12、10%C.上一交易日最高价的2%D.上一交易日结算价格的2%【答案】B42、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（）承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金管理公司【答案】D43、以下（）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现【答案】C44、引起股票价格变动的直接原因是（）。A.流动性挤压B.政治因素C.公司经营状况的变化D.买卖双方力量强弱的转换【答案】D45、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括（）。A.实行贷款五级分类B.最近
13、三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于 3%D.贷款损失准备计提充足【答案】C46、证券交易通常都必须遵循（）。A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则【答案】A47、国际货币基金组织总部位于（）。A.华盛顿B.巴黎C.纽约D.斯德哥尔摩【答案】A48、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.5【答案】B49、资产价格传导机制的 q 值定义为（）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比B.企业的市场价值和资产重置成本之比C.企业的市场价值和企业的账面价值之比D.企业的账面价值和企业股权价值之比【答案】B50、（2019 年真题）证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。A.业务B.投资C.服务D.法人【答案】C