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1、 1 投资学课程教学大纲 课程代码：REVE1003 课程性质：专业必修课程 授课对象：财务、会计等专业 开课学期：春 总 学时：36 学时 学 分：2 学分 讲课学时：36 学时 指定教材：方芳、陈康幼，投资经济学，上海财经大学出版社，2016 年 参考书目：1张仲敏、钱从龙：投资经济学，东北财经大学出版社 1998 年版。2任淮秀：投资经济学，中国人民大学出版社 2013 年版。3罗乐勤、陈泽聪：投资经济学，科学出版社 2011 年版。4杨晔、杨大楷：国际投资学，上海财经大学出版社 2015 年版。5干春晖、吴一平、余典范：产业经济学：教程与案例.第 2 版，机械工业出版社 2015年版。
2、6刘志彪等：产业经济学，机械工业出版社 2015 年版。7张光南：政府基础设施投资与经济增长的制度因素，中国社会科学出版社 2013 年版。8彭道宾、朱红根：固定资产投资效应论，经济日报出版社 2013 年版。9冯晓琦：风险投资，清华大学出版社 2012 年版。10张长春等：投资调控的若干问题研究，中国计划出版社 2009 年版。11杜丽群：投资与经济增长关系的历史和现实考察，中国经济出版社 2008 年版。12庞明川：中国的投资效率与经济可持续增长，中国社会科学出版社 2008 年版。13万建华：金融 e 时代：数字化时代的金融变局，中信出版社 2013 年版。14官建文、唐胜宏、许丹丹：中
3、国移动互联网发展报告（2016），社会科学文献出版社2016 年版。15涂子沛：大数据：正在到来的数据革命，广西师范大学出版社 2012 年版。16张波：O2O：移动互联网时代的商业革命，机械工业出版社 2013 年版。17Peter Fingar，王灵俊译：云计算：21 世纪的商业平台，电子工业出版社 2009 年版。18胡征：网络金融，清华大学出版社 2017 年版。2 教学目的：本课程教学目的在于向学生系统阐述有关投资方面的基本知识和一般原理，使学生对投资规模、投资结构、投资布局、投资环境、投资效益、实业投资、金融投资、互联网金融投资及投资风险管理等方面基本范畴、内在关系及其运动规律有比
4、较系统的掌握。同时，通过介绍国内外投资最新理论发展和投资动态，加深对投资改革的理解和认识，提高学生综合分析问题和解决问题的能力，并为其今后学习其他投资专业课打好理论基础。第一章 投资与投资经济学 课时：1 周，共 2 课时 教学内容：第一节 投资概念 一、投资概念 投资定义及其所包含的五层意思 二、投资的外延 掌握直接投资、间接投资、竞争性项目投资、基础性项目投资、公益性项目投资的定义 第二节 投资的特点及实质 一、投资的特点 领域的广泛性和复杂性、活动的垫付性、周期的长期性、实施的连续性和波动性、收益的风险性 二、投资的实质 资源在投资领域的配置主要解决的是在三大产业之间的配置、在国民经济各
5、行业间的配置以及在各地区间的配置。第三节 投资经济学研究对象、地位和方法 略 思考题：1、什么是投资？如何理解投资的含义？2、什么是财务效益、国民经济效益和社会效益？3、直接投资与间接投资有哪些区别与联系？4、投资的特点有哪些？5、什么是竞争性项目、基础性项目和公益性项目？3 6、资源在投资领域的配置主要解决哪几个方面的问题？第二章 投资与经济发展 课时：3 周，共 6 课时 教学内容：第一节 投资与经济增长 一、GDP 计算公式 支出法 GDP=居民消费+企业投资+政府购买+净出口 二、经济增长模型 掌握哈罗德多玛模型 三、投资效应 需求效应、供给效应二者的含义及特点 四、投资对经济增长的贡
6、献 掌握如何正确看待投资贡献率 五、投资周期与经济周期 掌握经济周期的含义、熊彼特的“创新”理论、夏皮罗的乘数加速数相互作用理论、投资周期与经济周期的相关性 第二节 投资与通货膨胀 一、通货膨胀的含义及类型 含义、分类 二、投资与通货膨胀的关系 投资膨胀对通货膨胀的传导机制；通货膨胀对投资的影响 三、投资与通货紧缩的关系 略 第三节 投资与就业 一、失业与失业的经济理论 掌握失业含义；古典经济理论、凯恩斯经济理论对失业现象的解释 二、投资影响就业 投资规模、投资结构、投资效益如何影响就业 三、就业影响投资 4 略 第四节 投资与可持续发展 一、可持续发展的提出 可持续发展的由来及含义 二、可持
7、续发展的基本原则 可持续性原则、共同性原则、公平性原则、三、可持续发展的指标体系 掌握可持续发展核心指标框架 四、投资与可持续发展 掌握如何通过投资促进和实现可持续发展 思考题：1、如何用支出法核算 GDP？2、如何理解哈罗德多马模型？3、投资的两大效应是什么？各有什么特点？4、如何正确理解投资贡献率？5、如何理解夏皮罗的乘数加速数相互作用理论？6、如何理解投资与通货膨胀的关系？7、古典经济理论、凯恩斯经济理论如何解释失业现象？8、投资如何影响就业？9、可持续发展的概念和基本原则是什么？10、如何通过投资促进和实现可持续发展？第三章 投资资金的形成与筹措 课时：2 周，共 4 课时 教学内容：
8、第一节 投资资金的来源 一、三大基金说 掌握补偿基金、积累基金、消费基金各自如何形成投资资金 二、储蓄说 掌握居民储蓄的含义、不同学派对居民储蓄的解释；企业储蓄的含义、影响因素；瓦格纳 5 规律 第二节 投资资金的形成 略 第三节 融资方式 一、融资含义及种类 含义、主要分类 二、融资方式 不同融资方式的含义、特点 思考题：1、如何从资金性质角度看待整个社会的投资资金来源？2、不同学派如理解影响居民储蓄的因素？3、什么是企业储蓄？哪些因素影响企业储蓄？4、如何理解“瓦格纳规律”？5、融资有哪些主要分类？6、银行贷款、企业债券融资、股票融资、信托融资、租赁融资各有哪些特点？7、PPP 模式的概念
9、和三大特征各是什么？8、基金融资的分类和特征各有哪些？第四章 投资宏观调控与投资体制 课时：3 周，共 6 课时 教学内容：第一节 投资调控机制 一、投资调控机制的构成要素 二、调控目标 三、投资调控形式 略 四、调控手段 第二节 投资调控对象 一、投资规模调控 投资规模的含义、确定合理投资规模的原则、投资规模调控目标、提高投资规模调控效率 6 的途径 二、投资结构调控 投资结构的含义及分类、合理确定投资结构的意义、合理投资结构的标志、投资结构合理的基准、完善投资结构调控的途径 三、投资布局调控 课堂讨论 第三节 投资体制 略 思考题：1、什么是投资调控机制？其构成要素有哪些？调控目标是什么？
10、调控手段有哪些？2、什么是投资规模？确定合理投资规模的原则有哪些？调控目标是什么？提高投资规模调控效率的途径有哪些？3、什么是投资结构？它有哪些分类？合理确立投资结构的意义有哪些？投资结构合理的标志、基准各是什么？完善投资结构调控的途径有哪些？4、如何理解产业结构变动的一般规律？5、什么是投资布局？投资布局的意义及原则各有哪些？6、如何理解梯度发展理论和发展极理论？7、如何通过投资布局促进我国区域经济均衡发展？第五章 投资环境 课时：2 周，共 4 课时 教学内容：第一节 投资环境的分类与内容 一、投资环境的概念和作用 二、投资环境的特点 三、投资环境的分类 四、投资环境的构成要素 第二节 投
11、资环境评价 一、投资环境评准则 略 7 二、投资环境评价方法 第三节 投资环境的建设 一、投资环境建设的原则 二、投资环境建设的政策措施和建议 课堂讨论 思考题：1、什么是投资环境？其作用、特点、分类、构成要素各有哪些？2、在投资环境评价中，有代表性的方法包括哪些？3、投资环境建设应遵循哪些原则？4、投资环境建设的政策措施和建议有哪些？第六章 绿地投资 课时：3 周，共 6 课时 教学内容：第一节 绿地投资 一、绿地投资方式的含义与特点 绿地投资方式是指投资主体用自有资本或中长期信贷资本直接创办投资企业、厂矿或分支机构以从事生产与经营活动，又称新建投资。其特点包括：自主性强、投资金额大、建设周
12、期长、投资风险高。二、绿地投资的实施流程与内容 略 三、绿地投资规模的决策 掌握三种不同的产量决策类型 第二节 并购投资 一、并购投资的含义 掌握并购投资的含义及分类、兼并与收购的联系与区别 二、并购投资的实施流程与内容 并购投资的程序与内容、并购投资的整合 三、并购投资的决策 企业并购条件、并购投资对象选择、企业并购投资方式选择、并购投资的交易价格决策 8 第三节 无形资产投资 一、技术投资 略 二、人力资本投资运作 概念、特征、内容、决策 第四节 风险投资 一、风险投资的概念与特点 概念、特点及风险投资体系构成 二、风险投资运作流程 掌握风险投资运作的六个阶段 思考题：1、什么是绿地投资？
13、有哪些特点？绿地投资的产量决策模型有哪几种？2、什么是并购投资？兼并和收购的区别与联系有哪些？3、并购投资决策包括哪些方面？4、什么是人力资本投资？它有哪些特征？包括哪些内容？5、影响人力资本投资的需求、供给因素各有哪些？6、什么是风险投资？其特点、构成要素各有哪些？7、目前世界各国和地区对风险投资的监管主要有哪几种模式？对风险投资机构的监管内容有哪些？8、风险投资的运作流程包括哪几个阶段？9、风险投资的退出方式有哪几种？第七章 金融投资 课时：1 周，共 2 课时 教学内容：第一节 股票投资 一、股票投资的概念及特点 股票是股份公司资本所有权的证明，是股东据以取得股息收入的一种有价证券。其特
14、点如下：投资风险大、流动性好、价格波动大、责任以出资额为限、具有决策性。二、股票的种类 三、股票投资市场 市场运作、交易方式、价格测定 9 四、股票投资策略 基本面分析、筹码面分析、技术面分析 五、股票投资收益分析 投资费用构成包括：股票交易印花税、佣金、过户费、其他费用；股票投资收益包括：股息红利的收益、股票买卖差价收益、所得收益再投资所获得的收益。第二节 债券投资 一、债券的概念及特点 债券的定义、债券与股票及银行存款的区别、债券“三性”二、债券的种类 三、债券价格的测定 理论价格的决定变量、计算公式；交易价格的影响因素 四、债券投资收益分析 债券投资收益来自两方面：债券利息及债券买卖差价
15、收益；掌握附息票债券收益率的计算、贴现债券收益率的计算。第三节 基金市场 一、基金的概述及特点 概念、特点及构成要素 二、基金的分类 三、基金投资策略 投资基金资产配置的含义；资产配置管理的意义、目标及步骤；投资基金时机选择 四、基金投资的收益 基金投资的费用构成包括三部分：购买基金应缴纳费用，包括认购费、申购费、封闭式基金交易费；卖出基金应缴纳费用，包括赎回费、封闭式基金交易费；基金转换费。基金投资者收益包括两部分：基金净值、基金分红。第四节 衍生工具投资 略 思考题：1、股票有哪些特点？2、普通股股东享有哪些权利？优先股的优先权表现在什么方面？3、股票价值有哪些形式？股票投资收益一般有哪几
16、个来源？10 4、债券与股票有何区别？为什么债券的投资风险较小？5、哪些因素影响债券交易价格？6、投资基金有哪些特点？7、投资基金的费用、收益构成各包括哪几部分？如何计算？第八章 互联网金融投资 课时：2 周，共 4 课时 教学内容：第一节 互联网金融的产生与发展 一、互联网金融的含义 概念、分类、特点 二、互联网金融的产生与发展介绍 第二节 互联网金融的投资模式 一、互联网金融投资的产生与发展 二、互联网金融投资的模式 P2P 借贷模式、众筹投资模式、金融网销模式、供应链金融模式、互联网银行模式、第三方支付模式、征信模式、消费金融模式、虚拟货币模式 第三节 互联网金融投资战略 一、互联网金融
17、投资的盈利模式 通过主业闭环实现盈利；通过引入风险投资、上市并购等实现投资价值变现 二、互联网金融投资现状与特点 三、互联网金融投资注意事项 了解互联网金融行业的监管内容和监管趋势；关注核心力量、实施差异化竞争战略；关注互联网金融未来投资机会 思考题：1、什么是互联网金融？它有哪些特点？2、互联网金融投资的模式有哪些？3、互联网金融投资的盈利模式有哪些？4、互联网金融投资现状与特点有哪些？5、互联网金融的投资注意事项有哪些？11 第九章 投资风险管理 课时：1 周，共 2 课时 教学内容：第一节 投资风险管理概述 一、投资风险的概念 概念、原则、特点 二、投资风险管理的发展背景 三、投资风险管
18、理的目标 掌握损失前后管理目标 四、投资风险管理的技术 控制法、财务法 五、投资风险管理的程序 识别、衡量、评价、应对、监控 第二节 实业投资风险管理 一、项目投资风险管理 识别、控制、管理 二、并购投资风险管理 识别、防范、控制、管理 三、无形资产投资风险管理 技术投资、人力资源投资风险管理 四、风险投资风险管理 识别、控制、管理 第三节 金融投资风险管理 一、证券投资风险管理 种类、评估、控制 二、互联网金融投资风险管理 识别、防范建议、管控措施 思考题：1、什么是风险管理？风险管理应遵循哪些原则？有哪些特点？12 2、投资风险管理的目标有哪些？3、投资风险管理的技术有哪些？4、投资风险管理的程序有哪些？考核方式：闭卷