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1、辽宁地区出口普包纸箱生产企业分类管理工作规范（试行）第一章 总则第一条 为做好辽宁地区出口普包纸箱生产企业分类管理工作，根据国家质检总局出口工业产品生产企业分类管理办法及辽宁地区出口工业产品生产企业分类管理实施细则，结合辽宁地区工作实际情况，制定本规范。第二条 辽宁出入境检验检疫局包装产品生产企业分类管理工作小组（以下简称包装工作小组）负责辽宁地区出口普包纸箱生产企业的分类管理实施工作。第三条 凡辽宁出入境检验检疫局考核备案的出口普通商品运输包装纸箱定点生产企业，必须实施分类管理。第四条 出口普包纸箱生产企业实施分类管理类别分为一类、二类、三类。第二章 分类条件第五条 列入分类管理的一类企业应
2、当具备下列条件：（一）严格遵守商检法及其实施条例以及国家质检总局的相关规定，无违法违规行为发生；（二） 企业具有较大的规模，应具备自动生产线设备，质量信誉良好，企业诚信度高；（三）产品质量稳定，年报检批次50批以上，检验检疫机构实施检验的年批次合格率不低于98，2年内未发生属于企业方面责任的退货、索赔或其他事故等；（四） 生产企业必须获得ISO质量管理体系认证证书，且有效运行；（五） 具备健全的检验、检测体系，并有2名以上（含2名）经过检验检疫机构培训合格，予以备案的质量监督员。（六）按出口普包纸箱生产企业分类管理考核评定表经现场考核不得有2项（含2项）以上严重不符合项。第六条 列入分类管理的
3、二类企业，应符合下列条件：（一）严格遵守商检法及其实施条例以及国家质检总局的相关规定，无违法违规行为发生；（二） 企业具有一定规模，应具备自动生产线或单面机生产设备，质量信誉良好，企业诚信度高；（三）年报检批次30批以上，检验检疫机构实施检验的年批次检验合格率不低于95，1年内未发生属于企业责任方面的退货、索赔或其他事故等；（四） 企业具有较健全的质量管理体系，并有效运行；（五）具备一定的检验、检测能力，并有2名以上（含2名）经过检验检疫机构培训合格，予以备案的质量监督员。（六）按出口普包纸箱生产企业分类管理考核评定表经考核不得有2项（含2项）以上严重不符合项。第七条 未列入一、二类管理的以及
4、新投产不足一年的企业按三类管理。第三章 申请与考核第八条 参加分类管理的企业应向所在地检验检疫机构提出分类申请，填写出口工业产品生产企业分类管理申请书（一式四份），并提交以下材料：（一） 质量手册或相应的质量控制管理文件；（二） 企业自审情况报告；（三） 如企业已获ISO质量管理体系等认证证书，还应提供证书复印件；（四）由检验检疫部门具备CNAL认证资格的实验室出具的产品检测报告；（五）出口工业产品生产企业分类管理申请书要求的其它资料。第九条 检验检疫机构收到企业分类申请后，应在10个工作日内对申请一类管理的企业提交的申请资料进行分类资格审查，审查合格的将有关资料报送包装工作小组。第十条 凡申
5、请一类管理的企业由包装工作小组组织现场考核；对申请二类管理的企业可采取现场考核方式，考核由企业所在地检验检疫机构进行。 第十一条 考核应按照下列程序进行：（一） 包装工作小组或企业所在地检验检疫机构根据申请企业规模指定分类管理考核人员3至5人，组成考核小组，由考核小组进行书面和现场考核；（二） 凡需现场考核的应于5个工作日前向被考核企业发出现场考核通知；（三） 考核小组在审查企业必备条件具备的基础上，按照出口普包纸箱生产企业分类管理考核评定表进行评定，并根据综合评定情况出具考核报告，对考核结论为符合要求的企业由考核小组推荐相应的管理类别；（四） 考核小组将考核资料上报审查，凡申请一类管理的企业
6、，由工作小组将考核结果及相关材料报分类管理办公室，申请二类管理的企业由所在地检验检疫机构提交考核结果及相关材料报包装工作小组；（五） 经核准实施一类管理的企业，由分类管理委员会以辽宁局的名义向企业颁发证书；（六）实施二类管理的企业，由包装工作小组以辽宁局的名义颁发证书，并在一定范围内予以公布。第十二条 对现场考核不合格的企业，应在一年后重新提出申请。第四章 后续管理第十三条 企业实施分类管理的有效期为2年。企业应在分类管理有效期满前60天向检验检疫机构重新提出申请，并提供有关企业最新情况的书面材料。对重新提出申请的企业，核定程序参照本细则第三章“申请与考核”的有关规定进行，但应当结合其日常监督
7、管理情况，在核定中予以简化手续。第十四条 检验检疫机构根据企业类别按下列方法实施检验与监管： （一） 对出口普包纸箱生产企业实施“合格保证”的检验监管模式，即在对企业质量保证体系实施监督管理，并通过审核企业的符合性声明和必要的抽样检验合格的基础上，假定产品是符合出口普通商品运输包装要求；实施一类管理的企业，每年度至少应进行1次质量保证能力评估；实施二类管理的企业，每年度至少应进行2次质量保证能力评估。质量保证能力评估应结合日常监督管理，参照出口普包纸箱生产企业分类管理考核评定表进行。对一、二类企业质量保证能力评估中发现严重问题，且不能及时整改的企业应启动降类程序。（二） 检验检疫机构对不同类别
8、管理的企业按下列方法实行不同的检验频率，且应根据企业情况在下述比例下进行动态调整：1.对实施一类管理的企业，年批次抽检率2%含现场外观检验及抽样物理性能测试。同一厂家、同一规格品种的包装，在检验周期内（一年）不得重复检验和收费； 2.对实施二类管理的企业，年批次抽检率不少于10%含现场外观检验及抽样物理性能测试。同一厂家、同一规格品种的包装，在检验周期内（一年）不得重复检验和收费； 3.对实施三类管理的企业，年批次抽检率不少于60%-100%含现场外观检验及抽样物理性能测试。同一厂家、同一规格品种的包装，在检验周期内（一年）不得重复检验和收费； （三）凡需实施现场外观检验和抽样检验的，由检验检
9、疫机构按照规定派员到生产企业现场抽样检验，合格者予以办理放行手续；凡不需到现场实施外观检验和抽样检验的，实行快速核放。（四）抽样检验的内容应按照检验检疫行业标准要求进行。（五）检验检疫机构在检验监管中发现企业产品检验不合格的，对产品按有关规定处理，监管方式转为跟踪检验，即转为逐批检验，连续3批检验合格后方可转为正常监管。凡实施跟踪检验的不受年批次抽检率规定限制。 第十五条 对实施分类管理的企业进行类别转换时，应遵循下列原则：（一）类别转换的企业必须经过核准、公布；（二） 对有下列情形之一的企业，应降类管理：1、年度批次检验合格率未达到要求的；2、对发生属于企业责任的质量索赔或重大质量责任事故的
10、企业；3、对质量保证能力评估中发现严重问题，且不能及时整改的企业；4、企业人员在检验结果及提供的单据中有弄虚作假行为、瞒报或虚报批次数量的；5、检验监管中由于质量控制原因连续出现3批严重品质不合格的；6、发现质量管理体系不能持续有效运行的；7、有其他违反法律、法规行为的。（三）对实施降类管理的企业，应收回证书。企业经整改后，必须在6个月后才能重新提出书面复类管理申请，经对原降类原因考核并确定已整改，核准后方可恢复原类别管理。需做升类管理的企业必须按第三章程序进行。第十六条 分类管理的企业须于次年1月10日前提交本年度出口产品统计与质量分析报告。第五章 附则第十七条 本规范由包装工作小组负责解释
11、。第十八条 本规范自2007年8月1日起实施。附件1：辽宁出入境检验检疫局出口工业产品生产企业分类管理申请书 附件2：辽宁出入境检验检疫局出口工业产品生产企业检验人员备案登记表 附件3：辽宁出入境检验检疫局出口工业产品生产企业分类管理降类审批表附件4：企业声明附件5：辽宁出入境检验检疫局出口普包纸箱生产企业分类考核报告附件6：辽宁出入境检验检疫局出口普包纸箱生产企业分类考核内容反馈报告附件7：辽宁出入境检验检疫局出口普包纸箱生产企业分类复查报告附件8：出口普包纸箱质量合格符合性声明附件9：出口普包纸箱生产企业分类管理考核评定表附件1： 编号：出口工业产品生产企业分类管理申 请 书 企业名称:企
12、业地址：申请出口产品类别：申请分类管理类别：申请日期： 辽宁出入境检验检疫局企业名称电话企业地址传真企业法人E-MAIL邮编联 系 人电话手机申请出口产品类别 机电产品 轻工产品 纺织品 服装 化工产品 矿产品 包装产品主要产品品种随附资料 申请书 自审报告 企业概况 所在地检验检疫机构出具的上年度年批次检验合格率证明 申请企业声明 营业执照（复印件） 质量管理体系认证证书（复印件） 质量管理体系文件（复印件） 备案的检验人员证书（复印件） 强制性产品认证证明材料（复印件） 型式试验合格证书（复印件） 质量许可证明材料（复印件） 注册商标证书（复印件）以下内容由检验检疫机构填写企业名称核定分类
13、管理类别核定本类别适用产品范 围考核组意 见 负责人： 年 月 日分类管理工作小组意见 负责人： 年 月 日分类管理办公室意见负责人： 年 月 日分类管理领导小组意 见 负责人： 年 月 日备 注分类管理证书号码：注：1、在需要选择内容的地方划“”2、本表一式四份，申请企业一份，各级检验检疫机构各一份。附件2：辽宁出入境检验检疫局出口工业产品生产企业检验人员备案登记表编号： 日期20xx/xx/xx姓名性别出生年月照片企业名称企业产品 从事该项工作时间 教育程度质量培训经历本人签名企业负责人签名、企业盖章检验检疫机构业务部门填写检验检疫培训经历（章）日期：附件3：辽宁出入境检验检疫局出口工业产
14、品生产企业分类管理降类审批表企业名称法人代表电话降级原因降级提出部门意见我们已对降级原因进行了核实，根据辽宁出入境检验检疫局出口工业产品生产企业分类管理实施细则第 条的规定，建议对上述企业予以降至 类企业管理。经办人： 负责人：（章）日 期： 日 期：辽宁局工作小组审批意见拟同意。请在15日内将书面通知送达该企业，并于送达之日起，对该企业出口工业产品实施 类管理。经办人： 负责人： （章）日 期： 日 期：辽宁局分类管理办公室意见负责人： 日期：辽宁局分类管理领导小组意见 负责人： 日期：备注注：一类企业降类，由辽宁局分类管理办公室报国家质检总局备案；二类企业降类，由辽宁局分类管理领导小组批准
15、。 附件4：企 业 声 明辽宁出入境检验检疫局： 在此申请出口生产企业分类管理 类企业之际，本企业郑重承诺：本企业向贵局提交的所有资料真实、准确、有效，并自愿为上述资料承担一切法律责任。 凡是需要进行安全、卫生和反欺诈项目检测及型式试验的，其检测费由本企业自理。 特此声明！ 企业负责人签字：企业（盖章） 年 月 日附件5:辽宁出入境检验检疫局出口普包纸箱生产企业分类管理考核报告 被考核方名称：考 核 类 别：一类 二类考 核 方 式： 现场考核 书面审核考 核 日 期： 年 月 日考核结论：根据国家质检总局51号令和辽宁出入境检验检疫局发布的辽宁地区出口普包纸箱生产企业分类管理工作规范的要求，
16、我局组成 人考核小组对你企业进行了考核，经考核组综合评定，你企业符合 类管理条件，同意推荐按 类企业管理。 报告人： 负责人： 年 月 日 年 月 日被考核方意见： 负责人： 年 月 日 (公章) 附件6:辽宁出入境检验检疫局出口普包纸箱生产企业分类管理 考核内容反馈报告 被考核方名称：考 核 类 别：一类 二类考 核 方 式： 现场考核 书面审核考 核 日 期： 年 月 日考核组对被考核方反馈的内容：记录人： 复核人：附件7：辽宁出入境检验检疫局出口普包纸箱生产企业分类管理复查报告被考核方名称：考 核 类 别：一类 二类考 核 方 式： 现场考核 复 查 日 期： 年 月 日考核结论：根据国
17、家质检总局51号令和辽宁出入境检验检疫局发布的辽宁地区出口普包纸箱生产企业分类管理工作规范要求，我局组成 人考核小组对你企业进行了二次复查，在上次考核中发现的问题（已采取了纠正措施 并未完全采取纠正措施），经考核组综合评定，你企业符合 类管理条件，同意推荐按 类企业管理。 报告人： 负责人： 年 月 日 年 月 日被考核方意见： 负责人： 年 月 日 附件8：出口普包纸箱质量合格符合性声明 第 号报 检 号 生产企业名称 合同/订单编号 输往国别（地区） 包装产品名称数量规格拟装运产品 生产企业郑重声明1、 本企业单据填写内容及所附标识等真实有效。2、 本企业产品原辅材料来自于合格供应方，符合
18、输入国或地区的法规及技术标准的要求。3、 本企业出口的上述产品经检验合格，符合输入国或地区的法规及技术标准、检验检疫部门和客户的基本要求。4、 本企业承诺如有虚假将承担与此有关的一切法律责任。企业负责人（签字）：（企业印章） 年 月 日备注：本声明一式二联，第一联企业留存，以备检验检疫部门核查，第二联检验检疫部门存档。附件9：出口普包纸箱生产企业分类管理考核评定表企业名称：考核项目序序号考核内容问题记录考核意见备注符合一般不符合严重不符合二类不考核不适用1、质量管理体系1. 11.1企业是否建立质量管理体系，形成文件，包括质量手册、程序文件等。2. 21.2是否建立了完善的文件管理规定，包括文
19、件的编写、批准、发布、发放、修改、收回、作废、归档等？3. 31.3是否建立了文件形成的程序，对所有与质量管理有关的文件是否进行了控制？4. 41.4现场使用处是否能够获得与质量管理有关的有效版本的文件？5. 51.5现场所使用的文件是否有随意更改的现象？6. 61.6是否建立了完善的记录管理规定，包括记录的填写、修改、归档、保存等？7. 71.7质量记录的填写是否清晰、真实、规范、完整？2、管理职责8. 82.1是否制定并发布质量方针和质量目标？9. 92.2质量目标、质量方针是否被各级人员掌握并贯彻执行？10. 102.3质量目标是否分解到相关部门，并有考核？11. 112.4企业是否设立
20、相应组织机构，对其组织机构及影响质量管理、执行和检验人员是否明确规定了职责、权限和沟通？12. 122.5企业是否策划对质量管理体系的有效性、适应性、充分性进行定期评价？13. 132.6企业管理者代表是否能在其权限内认真履行职责？14. 142.7企业最高管理者是否按计划进行管理评审？3、资源管理15. 153.1企业是否识别满足产品质量的人员能力要求，制定完整的培训计划并实施、评价，保留适当记录？16. 163.2专业设备操作人员、各级检验人员是否经过严格培训，并经考核合格上岗？17. 173.3在检验检疫部门备案的质量监督员是否熟悉检验标准，按要求填写有关单证，切实履行好把关职责？18.
21、 183.4企业是否具备生产合格产品的工作场所和设施？19. 193.5厂区、生产车间、仓库等工作环境是否严格管理，以满足产品质量要求？4、产品实现20. 204.1企业是否明确产品实现的工作流程及各阶段应完成的要求？执行情况如何？21. 244.5企业对合同或订单是否进行评审，并有完整的记录？22. 264.7是否制订了生产过程中各工序的工艺要求或作业指导书？23. 274.8是否有违反工艺操作的现象？24. 294.10对首件产品是否进行鉴定，是否有记录？25. 304.11设备管理制度是否健全，有无维修、保养制度、计划，是否认真执行？26. 334.14产品生产过程中是否执行产品标识的规
22、定，并有可追溯性，是否有检验状态标识？27. 344.15企业是否建立顾客反馈接受和处理渠道，特别是对退货的处理？28. 394.20是否规定了采购产品的验证和放行方法，并切实执行？29. 404.21顾客财产是否有效管理，防止误用和损坏？30. 414.22是否对产品的搬运、储存和防护做出明确规定，并有效执行？31. 424.23企业对储存产品的场所、仓库是否有明确的管理规定，执行情况如何？32. 434.24产品出入库房是否履行登记手续，有否错、混发货的隐患？33. 444.25各种检测器具是否定期检定或校准，检定或校准是否有标识？34. 454.26检验设备是否按规定检定或校准，是否按规
23、定操作，并保留相关记录？35. 464.27现场抽查检测器具是否有不准确或失灵而使用的情况？5、监视与测量36. 475.1企业是否对顾客满意度进行调查，并确定获取和利用这种信息的方法？37. 485.2企业内部审核后是否形成审核报告，对质量管理体系有效实施做出评价并报告管理者？38. 495.3对内部审核中发现的不合格是否及时分析原因，并予以纠正？39. 505.4企业是否建立完善的检验体系，并具备相应的规章制度？40. 515.5企业是否有完善的检验标准或规定，是否对原、辅材料，半成品、成品进行检验，并有完整的检验记录？41. 525.6企业的最终产品检验是否符合检验检疫部门的要求？42.
24、 535.7企业是否建立控制不合格产品的程序？43. 545.8不合格产品的标识、存放、记录及处理是否符合规定？44. 555.9不合格产品是否有返工记录、是否再次验证？45. 565.10企业是否定期对产品的质量进行分析，针对发现的问题是否采取纠正措施？46. 575.11企业是否对潜在的不合格原因进行分析，采取预防措施并有效实施？47.5.12 企业是否有报验登记台帐？48.5.13 企业是否有建立检验档案？6、产品检验49. 586.1按照检验检疫部门标准随机抽取1批产品进行外观检验。50. 596.2随机抽取1批产品进行物理性能项目检测。经考核组考核共发现严重不符合项 项，一般不符合项 项。考核组长： 考核成员： 年 月 日 年 月 日