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1、证劵从业( 新 )考试真题8节证劵从业( 新 )考试真题8节 第1节客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。负责客户交易结算资金存管的指定商业银行中国证券登记结算有限责任公司中国证监会指定的商业银行中国证监会认可的证券公司 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中同证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。通常把盈利水平高的公司股票称为（ ）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股答案：A解析：公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为“绩
2、优股”，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为“高增长型股票”，它们在股票市场上通常会有较好的表现。按照中国银保监会2022年4月24日公布的商业银行大额风险管理暴露管理办法，风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额（ ）的风险暴露。A.1%B.2%C.2.5%D.3%答案：C解析：风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露，包括银行账簿和交易账簿内各类信用风险暴露，而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额2.5%的风险暴露。股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。
3、公司股本总额不少于人民币3000万元公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上公司最近5年无重大违法行为A.B.C.D.答案：B解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有( )。具备健全且运行良好的组织机构具有持续盈利能力，
4、财务状况良好最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件A: . . . B: . . C: . D: . . .答案：B解析：根据证券法第13条的规定公司公开发行新股应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力财务状况良好；最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报刚务院证券监督管理机构核准。对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）A.督促投资者补齐经
5、公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销答案：D解析：要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销。证劵从业( 新 )考试真题8节 第2节根据证券发行与承销管理办法，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（ ）。A.发行人和主承销商应在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露发行股票的定价方式B.可以通过向网下投资者询价的方式定价C.可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价D.公开发行
6、股票数量在2000万股以上且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格答案：D解析：首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。发行人和主承销商应当在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（ ）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽
7、期权答案：C解析：金融期权相关知识。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。目前我国的商品期货交易所包括()。深圳期货交易所上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所A.B.C.D.答案：C解析：目前，我国成立了上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三大商品期货交易所。证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.高级管理层；委
8、托机构B.高级管理层；非委托机构C.董事会；委托机构D.董事会；非受托机构答案：A解析：证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理层批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（ ）。A.单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照刑法相关规定进行处罚B.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序C.非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失D.非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，
9、扰乱金融秩序的行为答案：C解析：证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。抵押融资资金拆借对外担保可能承担无限责任的投资A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（2）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。证劵从业( 新 )考试真题8节 第3节某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为（ ）。A.1元B.1亿元C.2元D.2亿元答案：A解析：基金份额净值=（基金总资产-基金总负
10、债）基金总份额=（60-20）40=1（元）。对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值A.、B.、C.、D.、答案：A解析：对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。按照证券公司代销金融产品管理规定，下面属于一般禁止性规定的是（ ）。采取夸大宣传、虚假宣传等方式误
11、导客户购买金融产品采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品客户分享投资收益、分担投资损失使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金A.B.C.D.答案：D解析：可以使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客户购买金融产品的资金。下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织答案：C解析：法律主体中，组织可以分为三类：一是国家机关；二是营利性法人或非法人组织；三是非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内
12、的外国人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，不属于法律主体中的组织。深圳证券交易所的股价指数包括（ ）深证成分指数深证综合指数深证A股指数深证500指数A.B.C.D.答案：A解析：深圳证券交易所的股价指数包括（1）深证成分指数（2）深证综合指数（3）深证A股指数（4）深证B股指数（5）行业分类指数（6）中小板综合指数（7）创业板综合指数（8）深证新指数（9）深证100指数保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。.情节严重的，对单位判处罚金.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以
13、下有期徒刑.情节特别严重的，吊销营业执照A：.B：.C：.D：.答案：A解析：根据刑法第一百八十五条之一规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。#证劵从业( 新 )考试真题8节 第4节下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）A.净资本不低于5亿元人民
14、币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理计划业务达1年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产答案：A解析：合格境内机构投资者。净资本不低于8亿元人民币。在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。.基金当事人.基金市场服务机构.基金的监管机构和自律组织.其他机构A：.B：.C：.D：.答案：A解析：基金市场参与主体，分为三大类，即基金当事人、基金市场服务机构和基金的监管机构和自律组织。王某委托买卖证券，则他需要支付的是（ ）。佣金个人所得税过户费印花税A.B.C.D.答案：D解析：客户委
15、托买卖证券，需缴纳的费用及税金包括佣金、过户费、印花税，无须缴纳个人所得税。下列选项中，属于证券投资基金法立法宗旨的是（ ）。促进证券投资基金和资本市场的健康发展规范证券投资基金活动保护投资人及相关当事人的合法权益提高基金的投资效率A.B.C.D.答案：A解析：证券投资基金法的立法宗旨体现在：（1）规范证券投资基金活动；（2）保护投资人及相关当事人的合法权益；（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。不属于其立法宗旨。在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（ ）几个步骤。开户缴款认购确认A.B.C.D.答案：C解析：开放式基金的认购一般分为开户认购确认
16、几个步骤。操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5答案：D解析：刑法第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。证劵从业( 新 )考试真题8节 第5节证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券信用公司答案：C解析：证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。证券公司、证券投资咨询机构发布的
17、证券研究报告，应当载明（）事项。“证券研究报告”字样证券公司、证券投资咨询机构名称署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码发布证券报告的时间A.B.C.D.答案：D解析：考点：考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：(1)“证券研究报告”字样。(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。(3)具备证券投资咨洵业务资格的说明。(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。(5)发布证券研究报告的时间。(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。(7)使用证券研究报告的风险提示。证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账
18、户（ ）。A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易答案：B解析：我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（ ）。 A、萌芽期 B、发展期 C、整顿期 D、再度发展期答案：D解析：机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在我国企业债券发展的再度发展期。以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。合规负责人李某副总经理王某独立董事孙某财务负责人周某董事会秘书陈某执行委员会成员钱某A.B.C.D.答案：D解析：高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理
19、委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿答案：B解析：本题考查合伙企业的债务清偿。根据合伙企业法第三十八、三十九、四十、四十二条的规定，合伙企业对其债务，应先以全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的，
20、合伙人对其承担无限连带责任。合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿，选项AC正确；合伙人自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿；债权人也可以依法请求人民法院强制执行合伙人的财产份额。人民法院强制执行合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人，其他合伙人有优先购买权，选项B错误，选项D正确。证劵从业( 新 )考试真题8节 第6节上市公司有下列（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B 公司有一般违法行为C 公司最近两年连续亏损D 公司会计报表数据出现差
21、错答案：A解析：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近三年连续亏损；证券交易所上市规则规定的其他情形。M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（ ）。A.偏债基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金答案：D解析：在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请
22、执业证书需具备（ ）条件。已被机构聘用最近2年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的品行端正，具有良好的职业道德A.B.C.D.答案：C解析：本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。证券公司目前可以发行的债券品种包括（ ）。.证券公司普通债券.证券公司短期融资券.证券公司次级债券.证券公司次级债务A：.B：.C：.D：.答案：B解析：证券公司目前可以发行的债券品种包括证券公司普通债券、证券公司短期融资券、证券公司次级债券、证券公司次级债务。下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。存续期限不同基金规模不同基金
23、投资策略不同基金份额交易方式不同A.B.C.D.答案：D解析：考点：本题考查封闭式基金与开放式基金的区别。二者区别在于：(1)存续期限不同。(2)申购和赎回份额的限制不同。(3)基金规模不同。(4)基金份额交易方式不同。(5)基金投资策略不同。按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（ ）。证券交易所证券业协会证券服务机构会计师事务所A.B.C.D.答案：A解析：中华人民共和国证券法规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。证劵从业( 新 )考试真题8节 第7节操纵证券期货市场行为有（）。.利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量.在自己实际控制的账户
24、之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或数量A.、B.、C.、D.、答案：D解析：中华人民共和国刑法第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格
25、和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。（4）以其他方法操纵证券、期货市场的。金融期货的交易制度主要包括（ ）。集中交易制度大户报告制度限仓制度每日价格波动限制及断路器规则A.B.C.D.答案：B解析：金融期货的主要交易制度包括：（1）集中交易制度。（2）标准化的期货合约和对冲机制。（3）保证金制度。（4）结算所和无负债结算制度。（5）限仓制度。（6）大户报告制度。（7）每日价格波动限制及断路器规则。（8）强行平仓制度。（9）强制
26、减仓制度。关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（ ）。投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额基金份额转换费用由基金份额持有人承担基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额A.B.C.D.答案：B解析：开放式基金份额转换，是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为，基金转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金。基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用。尽管如此，由于基金份额转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，综合费用仍有优势。国务院证券监督管理机构由（
27、 ）组成。中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会的派出机构证券交易所行业协会A.B.C.D.答案：A解析：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。金融市场是要素市场的一种，是以（ ）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券答案：A解析：金融市场是要素市场的一种，是以金融资产为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制答案
28、：C解析：证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行第三方存管，客户资料完整真实。证劵从业( 新 )考试真题8节 第8节按照证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（ ）行为发生。证券公司持有股东的股权股东违规占用证券公司资产证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.B.C.D.答案：C解析：考查证券公司与股东之间关系的特别规定。 在处理与股东及股东关联方之间的关系时
29、，证券公司应注意，不得有以下行为发生： （1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外； （2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益； （3）股东违规占用公司资产； （4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。（2022年）我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系A.信托B.担保C.债券D.股权答案：A解析：基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资基金进行基金投资和管理，由基金托管人进行资产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的一种集合投资方式。因此基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。故本题选择A选项下列说法正确的是（ ）。A.证
30、券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司可以采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家答案：B解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（ ）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更
31、新。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。监管谈话、重点关注责令进行业务学习、出具警示函没收违法所得、没收非法财物责令公开说明、认定为不适当人选A 、B 、C 、D 、答案：A解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法第六十六条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。（ ）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券答案：C解析：考查保证公司债券的定义。保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。