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1、21年证劵从业( 新 )考试真题8节21年证劵从业( 新 )考试真题8节 第1节下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理计划业务达1年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产答案：A解析：合格境内机构投资者。净资本不低于8亿元人民币。公司法保护的是( )的合法权益。股东总经理债权人职工A: . . B: . . . C: . D: . .答案：A解析：根据公司法第1条的规定，为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序
2、，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。资产配置策略自营业务规模可承受的风险限额投资品种A.B.C.D.答案：A解析：根据证券公司证券自营业务指引第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策、投资事项和投资品种等。证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。A做市商交易方式B集中竞价交易方式C公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式D公开的交易方式答案：C解析：根据证券法第四十条，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。按照证券投资
3、基金法，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下答案：D解析：考点：本题考查证券投资基金法的规定。证券投资基金法第一百二十三条规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接
4、负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。下列选项错误的是（ ）。A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B.般商业银行就可以担任存托人C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息答案：B解析：存托人可以委托境外金融机构担任托管人。存托人委托托管人的，应当在存托协议中明确基础财产由托管人托管。托管人应当承担下列职责:（1）托管基础财产；（2）按照托管协议约定,协助办理分红派息、投票；（3）向存托人提供基础证券的市场信息；（4）中国证监会规定和托管协议约定的其他
5、职责。下列选项中，属于奇异型期权的是（ ）。百慕大期权利率期权平均期权障碍期权A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项中的利率期权属于标准化的交易所交易期权而不是奇异型期权。21年证劵从业( 新 )考试真题8节 第2节关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（ ）人，并具有基金从业资格。A.3B.5C.8D.10答案：C解析：在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（ ）不得
6、以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。不得私下或在表外开展债券交易。按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利。A.B.C.D.答案：A解析：证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：l.不得私下或在表外开展债券交易。2.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。3.不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。4.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开
7、展业务，或以其他形式实施过度激励。5.不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利。设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。自有资金不少于人民币1亿元；具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据证券法第156条的规定，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：自有资金不少于人民币2亿元；具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登
8、记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。各国证券监管的首要任务是（ ）。A.保证证券市场的公平、效率和透明B.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序C.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应D.严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”答案：D解析：投资者保护是全球证券市场的一个共性问题。因此，严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”，是各国证券监管的首要任务。债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）属于询价交易方式的范畴。公开报价双边报价小额报价对话报价A.、B.、C.、D.、答案：C解
9、析：第、项中的双边报价、小额报价是点击确认、单向撮合的方式。证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据证券公司监督管理条例第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：1询问证券公司的董事、监
10、事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；2进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；3查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；4检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。决定公司的经营计划和投资方案选举和更换全部董事审议批准董事会的报告对发行公司债券作出决议A.B.C.D.答案：A解析：有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是
11、公司的权力机构，依法行使职权。股东会行使下列法定职权：1.决定公司的经营方针和投资计划；2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3.审议批准董事会的报告；4.审议批准监事会或者监事的报告；5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7.对公司增加或者减少注册资本作出决议；8.对发行公司债券作出决议；9.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；10.修改公司章程；11.公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的可以不召开股东会会议直接作出决定并由全体股东在决定文件上签名、盖章。
12、21年证劵从业( 新 )考试真题8节 第3节按照证券发行市场保荐业务管理办法的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3B.6C.9D.12答案：B解析：本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。 保荐代表人在2个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（ ）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权答案：C解析：金融期权相关知识。修正的美式期权也
13、被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。政府债券的特征包括（ ）。安全性高流通性强收益稳定免税待遇A.B.C.D.答案：A解析：政府债券的特征有：安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。国家机关期货交易所的作人员未能提供开户证明材料的单位和个人证券、期货市场禁止进入者A.B.C.D.答案：D解析：不得从事期货交易，且期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人国家机关和事业单位；国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；证券、期货市场禁止进入者；
14、未能提供开户证明材料的单位和个人；国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。 A、决定监事的报酬事项 B、公司章程的修改 C、对发行公司债券作出决议 D、制定公司的基本管理制度答案：D解析：中华人民共和国公司法第三十七条规定，股东会行使下列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划。（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。（3）审议批准董事会的报告。（4）审议批准监事会或者监事的报告。（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。（7）对公司增加或者减
15、少注册资本作出决议。（8）对发行公司债券作出决议。（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。（10）修改公司章程。（11）公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先答案：C解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。另外，优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。二级市场的重要功能有（ ）。筹资为已发行的金
16、融资产提供流动性发现资产价格降低风险A.B.C.D.答案：C解析：本题主要考查二级市场的功能，二级市场有两个重要功能：一是为已发行的金融资产提供流动性。提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现，从而便于发行人在一级市场销售证券。二是通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。21年证劵从业( 新 )考试真题8节 第4节申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：考点：合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚，
17、没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。按股东享有权利的不同，股票可分为( )。普通股票记名股票优先股票无记名股票 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。全国性社会保障基金主要投向（）。A国债市场B股票市场C期货市场D权证类市场答案：A解析：全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（ ）。股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人监事会应当包括股东代表和适当
18、比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生A.B.C.D.答案：D解析：根据公司法第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。#甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买
19、卖。则下列说法中，正确的是（ ）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬答案：D解析：证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券涨跌的风险，选项A和B错误；委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿，选项C错误；证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬，选项D正确。下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。A.企业
20、债券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券答案：A解析：在我国，企业债券和公司债券是不同的两种债券。在伦敦上市的外资股被称为（ ）。A.H股B.N股C.S股D.L股答案：D解析：在伦敦上市的外资股被称为L股。21年证劵从业( 新 )考试真题8节 第5节违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15答案：C解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定。情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为
21、恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。保障客户资产安全防止风险传递方便投资者有利于证券公司业务创新A.B.C.D.答案：D解析：客户交易结算资金第三方存管制度是根据2022年我国新修订的中华人民共和国证券法有关“客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理”的规定，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业
22、务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。公司的经营范围由（ ）规定。A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会答案：C解析：根据中华人民共和国公司法第十二条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。证券金融公司组织形式一般为（）。A:股份有限公司B:一般合伙公司C:有限合伙公司D:有限责任公司答案：A解析：证券金融公司组织形式一般为股份有限公司，注册资本为实收资本不少于60亿元，股东应以货币出资。科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关
23、于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（ ）。信息技术为金融创新提供了活力金融机构透明性和监管方式的增强有赖于信息技术在信息披露方面的运用信息技术是金融市场发展的最根本原因信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国内金融市场界限日益清晰A.B.C.D.答案：A解析：技术因素对我国金融市场运行的影响包括以下三个方面：第一，信息技术有力地刺激了金融创新；第二，信息技术使披露更加及时，增强了金融机构透明性，改变了金融监管的方式；第三，信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益模糊，技术只是辅助性因素并不是决定因素。所以说法不正确，予以排除。资产管理
24、计划的初始募集规模不得低于（ ）。A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元答案：A解析：资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（ ）A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式答案：D解析：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。选项A错误。非依法发行的证券，
25、不可以进行买卖。依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。选项C错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让，选项B错误。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。选项D正确。21年证劵从业( 新 )考试真题8节 第6节一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（ ）制定。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院答案：A解析：证券行业中的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于
26、法律和行政法规。下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（ ）。向合格投资者之外的单位和个人募集资金通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介向合格投资者宣传推介A.、B.、C.、D.、答案：A解析：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照.（ ）的原则共同发行的企业债券。统一组织、分别负债统一担保集合发行A.B.C.D.答案：B解析：集
27、合债券是指以多个发行人作为联合发行主体，按照统一组织、分别负债、统一担保、集合发行的原则共同发行的企业债券。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务答案：C解析：选项A、B的时间都应该是最近24个月内。D选项不属于。下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（ ）。A.所募集的资金只能用于该项目建设.运营或设备
28、购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币答案：A解析：发行项目收益债券所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置，不得置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务。可以面向机构投资者分公开发行，单笔认购不少于500万元人民币。证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。A.50B.40C.30D.20答案：D解析：本题考查证券公司自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的
29、份额，不得超过该计划总份额的20。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A.30%B.20%C.15%D.10%答案：C解析：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。21年证劵从业( 新 )考试真题8节 第7节以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。向客户传递由证券公司统一提供的研究报告私下向客户建议买人某证券私下承诺客户投资保收
30、益私下向客户承诺赔偿投资损失A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止以下行为：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；侵占、损害客户的合法权益；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券等。以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（ ）。A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承
31、诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要答案：D解析：担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务，代理投融资服务类业务指商业银行根据客户委托，为客户提供投融资服务，但不承担代偿责任、不承诺投资回报的表外业务，前者由于要承担偿还责任，因此风险更高，C项说法正好相反。按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。A.证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事
32、自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员答案：B解析：合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。我们通常所说的道琼斯指数是指（ ）。A.道琼斯工业股价平均数B.NASDAQ市场及其指数C.金融时报证券交易所指数D.道琼斯股价综合平均数答案：A解析：我们平时所说的道琼斯指数就是指道琼斯工业股价平均数。报价系统的主要特点包括（ ）。参与人制度一体化市场移动互联市场市场中的市场A.B.C.D.答案：D解析：
33、以上四点均是报价系统的主要特点，除此之外，还有行业公共平台、分层分类风险管理等。证券考试精准押题，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 非柜台委托有以下（ ）形式。人工电话委托网上委托自助和电话自动委托传真委托A.B.C.D.答案：A解析：上述皆为非柜台委托的形式。按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。.接受并执行客户依照证券交易委托代理协议约定的方式下达的合法有效的委托指令.代理客户进行资金、证券的清算、交收.代理保管客户买入或存入的有价证券.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单A：.B：.C：.D：
34、.答案：B解析：考查用户可以委托证券公司代理的事项，以上均属于。21年证劵从业( 新 )考试真题8节 第8节根据公司法规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（ ）。?A：记名股票B：优先股票C：无记名股票D：记名股票或无记名股票答案：A解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.季度C.半年D.年答案：C解析：从事期货中间业务的，证券公司应当每半年向中国证监会
35、派出机构报送合规检查报告。证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。提供虚假、误导性信息采取正当竞争手段开展业务诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。公开发行股票的优点有（ ）。募集资金潜力大集中股权办大事提高企业商誉发行费用较高增强股票流动性A.B.C.D.答案：D解析：公开发行
36、股票的优缺点，公开发行股票有利于股票过于集中和被少数人操控，发行费用高是其缺点。（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：A解析：中国证券业协会依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务答案：A解析：证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。投资者分类产品分级强化经营机构适当性义务突出违规行为惩戒A.B.C.D.答案：D解析：我国投资者适当性管理的相关制度。