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1、证劵从业( 新 )历年真题8节证劵从业( 新 )历年真题8节 第1节依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。 A、1年B、2年C、3年D、5年答案：C解析：根据刑法第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他熏要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。下列风险管理机制的相关要求说法正确的是
2、（ ）建立评估标准并进行风险控制。建立压力测试机制并实施。建立逐日盯市等机制并进行报告。选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制。建立在各层级畅通的风险沟通机制A.B.C.D.答案：D解析：风险管理机制的相关要求：建立评估标准并进行风险控制。建立压力测试机制并实施。建立逐日盯市等机制并进行报告。选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制。建立在各层级畅通的风险沟通机制场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。柜台市场第三市场第四市场二级市场A.、B.、C.、D.、答案：C解析：场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组
3、成。下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（ ）接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务A.B.C.D.答案：D解析：证券投资咨询的形式：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券
4、投资咨询服务；（5）中国证监会认定的其他形式。按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（ ）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金答案：B解析：保险经营机构相关知识。按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，分别是资产证券化产品、创业投资基金、保险私募基金。证劵从业( 新 )历年真题8节 第2节我国政策性银行不包括（ ）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行答案：D解析：中国人民银行不属于政策性银行，是“银行的银行”。国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行三家政策性银行，
5、专门承担政策性金融业务，实现了政策性金融和商业性金融相分离。CDR是（ ）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证答案：D解析：CDR是中国存托凭证的简称。下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈答案：C解析：沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，不能是
6、创业板股票，除非该股票上市以来日均A股总市值在全部沪深A股（非创业板股票）中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暂停上市股票。美国国债是由（ ）发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司答案：A解析：美国国债是由美国联邦政府发行的债券。按照会计标准，可将金融风险分为（ ）。系统风险会计风险非系统风险经济风险A.、B.、C.、D.、答案：B解析：按照能否分散，可将金融风险分为系统风险和非系统风险；按照会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险。证劵从业( 新 )历年真题8节 第3节下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是( )。A: 公司净
7、资产不少于人民币3000万元B: 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C: 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D: 公司最近3年无重大违法行为答案：A解析：根据证券法第50条的规定股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。（ ）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。A.期
8、望损失模型B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平答案：A解析：期望损失模型作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。已被机构聘用最近3年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的品行端正，具有良好的职业道德A.B.C.D.答案：D解析：取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。以上四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。（ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券
9、业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构答案：D解析：本题保荐机构的作用。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐机构资格。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：C解析：按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照证券发行上市保荐业务管理办法的规定向中国证监会申请保荐机构资格。证劵从业( 新 )历年真题8节 第4节下列属于合规风险的是（ ）。A.向客户推
10、荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易答案：A解析：BCD属于管理风险按照期货交易管理条例第四章的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易，除了（ ）oA.期货交易所B.期货业协会的工作人员C.证券公司的高净值合格投资者D.期货保证金安全存管监控机构答案：C解析：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货
11、保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（3）证券、期货市场禁止进入者；（4）未能提供开户证明材料的单位和个人；（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。A借给B（100元），约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。A.100B.110C.150D.161.05答案：C解析：单利计息的计算方式。5年后A收到100+100*10%*5=150元。按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师可以从事证券法律业务的有（ ）。A.最近两年从事过证券法律业务B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训C.最近三年未因违法执业行为受到行政处
12、罚D.被吊销执业证书答案：B解析：按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：最近三年从事过法律业务；最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务；最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当
13、为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任答案：B解析：本题考查法的规范性的内容。（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。证劵从业(
14、新 )历年真题8节 第5节资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（ ）。A.直接融资B.间接融资C.股票市场融资D.债券市场融资答案：B解析：间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程。证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。A
15、.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价答案：B解析：证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。下列说法中，正确的是（ ）。客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客
16、户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果A.B.C.D.答案：D解析：客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令。如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担。客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令（交易规则另有规定的除外），但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能
17、已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果。除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为不属于的是（ ）。A.购买不动产B.投资于银行存款等货币市场工具C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品答案：B解析：选项B不属于。除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为：购买不动产；购买房地产抵押按揭；购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；购买实物商品；除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5
18、；50答案：A解析：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。证劵从业( 新 )历年真题8节 第6节以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。要加强对经纪业务营销管理严格执行经纪业务操作规程建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益建立经纪业务检查稽核制度A.B.C.D.答案：D解析：选项是正确的，符合证券经纪业务管理风险的防范措施。“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或
19、者预测具体证券投资品种的价格走势提供具体证券投资品种选择建议提供具体证券投资品种的买卖时机建议提供其他证券投资分析、预测或者建议A.B.C.D.答案：D解析：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。（2）提供具体证券投资品种选择建议。（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议。（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。期货交易所不能从事的业务有（ ）。信托投资股票投资国债投资自用不动产投资A.B.C.D.答案：B解析：期货交易所履行下列职责：1.提供交易的场所、设施和
20、服务；2.设计合约，安排合约上市；3.组织并监督交易、结算和交割；4.为期货交易提供集中履约担保；5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理；6.国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（ ）作出决议。发行债券的数量债券期限募集资金的用途决议的有效期A.B.C.D.答案：D解析：发行公司债券，发行人应当按照公司法或者公司章程相关规定对以下事项作出决议：发行债券的数量；发行方式
21、；债券期限；募集资金的用途；决议的有效期；其他按照法律法规及公司章程规定需要明确的事项。发行公司债券，如果对增信机制、偿债保障措施作出安排的，也应当在决议事项中载明。（2022年）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权答案：C解析：公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。证劵从业(
22、新 )历年真题8节 第7节股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。公司股本总额不少于人民币3000万元公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上公司最近5年无重大违法行为A.B.C.D.答案：B解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。不定期跟踪评级结果若发生变化
23、，应在不定期跟踪评级分析结束后下（ ）个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化；若无变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下（ ）个工作日内向评级业务主管部门报告并发布评级结果。A.3，5B.1，7C.3，7D.1，5答案：B解析：债券评级结果发布时间，不定期跟踪评级结果变化与不变化的时间区别。2022年2月，国家外汇管理局发布合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C解析：合格境外机构投资者
24、。2022年2月，国家外汇管理局发布合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。 A、50人 B、200人 C、100人 D、300人答案：B解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。合伙企业解散后，合伙企业的财产支付合伙企业的清算费用后的清偿顺序是（）。（缴纳所欠税款；清偿债务；职工工资、社会保险费和法定补偿金）A. B. C. D.答案：C解析：合
25、伙企业的财产支付合伙企业的清算费用后的清偿顺序如下：合伙企业职工工资、社会保险费用和法定补偿金；缴纳所欠税款；清偿债务。#证劵从业( 新 )历年真题8节 第8节财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。业务复杂程度业务能力业务时间长短承担的责任与风险A.B.C.D.答案：B解析：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是()。A.
26、客户交易结算资金管理办法B.证券法C.证券登记结算管理办法D.关于加强证券经纪业务管理的规定答案：B解析：考点：考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规与部门规章及规范性文件的识别。本题中，证券法属于法律，其余三项均属于部门规章及规范性文件。证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。客观公正诚实信用平等自愿A.B.C.D.答案：B解析：证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。普通股股东可以优先认购新股的数量应当（）。A无限制B按照个人经济实力确定C由
27、股份公司确定D按持股比例确定答案：D解析：优先认股权是指当股份公司为增加公司注册资本而发行新股时，原普通股股东按其持股比例，可以按低于股票市价的特定价格购买公司新发行的一定数量股票的权利。下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（ ）。A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书答案：B解析：商业银行总行及其一级分行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书。