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1、21年证券经纪人历年真题解析5辑21年证券经纪人历年真题解析5辑 第1辑 证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。( )正确答案：答案 解析 证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。 依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织是（ ）。A中国证监会B证监会派出机构C证券业协会D证券业委员会正确答案：C 按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为( )。A股权类产品的衍生工具B管理气温变化风险的天气期货C货币衍生工具D管理政治风险的政治期货正确答案：ABCD答
2、案 ABCD解析 金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。题中BD两项金融衍生工具是在非金融变量的基础上开发的，属于其他衍生工具。 上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受的市价申报方式包括（ ）。A对手方最优价格申报B最优5档即时成交剩余撤销申报C本方最优价格申报D最优5档即时成交剩余转限价申报正确答案：BD 债券以利率逐年累进方法计息。A单利B贴C累进利率D复利正确答案：C答案 C解析 按照计息方式的不同，债券可以分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券。其中，累进利率债券是指以利率逐年累进方
3、法计息的债券。21年证券经纪人历年真题解析5辑 第2辑 同人们的职业活动紧密联系的，符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为( )。A职业道德B职业品质C职业操守D职业准则正确答案：A答案 A解析 除题中定义外，我国公民道德建设实施纲要也指出：“职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。” 刑法对内幕交易、泄露内幕信息罪的处罚表述错误的是（ ）。A情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
4、C单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役D单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役正确答案：D 证券登记结算公司履行的职能包括（ ）。A证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户B证券持有人名册登记及权益登记，证券结算和资金结算C受发行人委托派发证券权益D办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务正确答案：ABCD 下列选项中，收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。A货币市场基金B混合基金C衍生证券投资基金D平衡性基金正确答案：A答案
5、 A解析 国债基金的收益会与市场利率反方向变动，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，若市场利率上调，其收益将下降。而货币市场基金的收益与利率同向变动，当市场利率上调时，货币市场基金收益上升。 下列关于深证成分股指数的说法，正确的是( )。A以成份股的种类为权数B以成份股的发行量为权数C从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成份股D从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成份股正确答案：C答案 C解析 深圳成份股指数是按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。21年证券经纪人历年真题解析5辑 第3辑 在订单匹配原则方面，根据各国证券
6、市场的实践，优先原则不包括( )。A价格优先原则B数量优先原则C做市商优先原则D订单匹配优先原则正确答案：D答案 D解析 在订单匹配原则方而，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。 决定再投资收益的主要因素是( )。A债券的偿还期限B息票收入C票面利率D市场利率的变化正确答案：ABD答案 ABD解析 再投资收益是投资债券所获现金流量再投资的利息收入。决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。 普通股股东资产收益权的行使取决于( )。A法律上的限制B股东所处的地位
7、C公司对现金的需要D公司进入资本市场获得资金的能力正确答案：ABCD答案 ABCD解析 普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：法律上的限制，普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要；其他方面的限制，如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等。 股票属于物权证券。（ ）正确答案： 股票的市场价格受公司经营状况的影响，无面额股票的价值与公司净资产价值( )。A同方向变化B反方向变化C相等D无关正确答案：A答案 A解析 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。公司净资产和预期未来收益增加，
8、每股价值上升；反之，公司净资产和预期未来收益减少，每股价值下降。21年证券经纪人历年真题解析5辑 第4辑 根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。A混业经营、混业管理B混业经营、分业管理C分业经营、混业管理D分业经营、分业管理正确答案：D答案 D解析 证券法第六条规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 在证券发行市场中，资金的需求者和证券的供应者是（ ）。A证券发行人B证券需求者C证券投资者D证券中介机构正确答案：A 以上市股票为主要投资对象的股票基金，它的投资目标侧重于追求( )。A利息
9、收入B公司控制权C资本利得和短期资本增值D资本利得和长期资本增值正确答案：D答案 D解析 股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金，其投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 对于注册制，下面说法正确的是( )。A它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B发行人只要充分披露了有关信息，在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，还要经过批准C发行人要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，不需要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任D证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发
10、行的证券资质优良、价格适当正确答案：A答案 A解析 B项发行人只要充分披露了有关信息，在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准；C项发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任；D项证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息，但不保证发行的证券资质优良、价格适当。 某债券为一年付一次利息的息票债券，票面值为1000元，息票利率为8%，期限为10年，当市场利率为7%时，该债券的发行价格为( )。A1060.24B1070.24C1080.24D1090.
11、24正确答案：B答案 B解析 债券的发行价格=票面金额(P/F，i，n)+票面金额票面利率(P/A，i，n)=1000(P/F，7%，10)+10008%(P/A，7%，10)=508.35+561.89=1070.24(元)。21年证券经纪人历年真题解析5辑 第5辑 对于契约型基金与公司型基金的区别，下列说法正确的是( )。A组织形式相同B投资者的地位不同C法律依据相同D投资的方式不同正确答案：B答案 B解析 契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多
12、的金融产品上，获取收益后再分配给投资者。 下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。A一般将结算参与人作为共同交收对手方B共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D“共同交收方”的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率正确答案：BC答案 BC解析 A项应为“一般将结算机构作为共同交收对手方”；D项“共同交收方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易。净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。 下列不属于送股资金来源
13、的有( )。A法定公积金B股票溢价发行部分C当年可分配盈利D从外部取得的赠与资产正确答案：C答案 C解析 送股的资金不是来自当年可分配盈利，而是公司提取的公积金。公司的公积金来源有以下几项：股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分；依据我国公司法的规定，每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金；股东大会决议后提取的任意公积金；公司经过若干年经营以后资产重估增值部分；公司从外部取得的赠与资产。 证券进入市场的顺序而形成的结构关系体现的是证券市场的（ ）。A层次结构B内部结构C交易场所结构D内外结构正确答案：A 下列关于核准制的说法，正确的是( )。A符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券B证券
14、发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市正确答案：C答案 C解析 A项只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券；B项证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件；D项我国的现行做法是：经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市。