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1、21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第1卷证券投资基金的运作费包括( )等。A.分红手续费 B.持有人大会费 C.信息披露费 D.上市年费答案：A,B,C,D解析：ABCD。基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括设计费、律师费、上市年费、信息批露赍、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。国际经验表明，证券投资基金的专业化服务，可为社保基金、企业年金等各类养老金提供保值增值平台，促进社会保障体系的建立与完善。()答案：对解析：基金管理人不能以其名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
2、为。()答案：错解析：我国证券投资基金法规定，基金管理人应当履行下列职责依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；办理基金备案手续对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告编制中期和年度基金报告；计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；召集基金份额持有人大会保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行
3、使诉讼权利或者实施其他法律行为国务院证券监督管理机构规定的其他职责境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。A:住址证明B:客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”C:单位介绍信或街道证明D:本人有效身份证明文件及复印件答案：B,D解析：境内自然人申请开立证券账户：由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。根据上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则，上市公司董事、监事和髙级管理人员所持本公司股份在（）情形下不得转让。A.本公司股票上市交易之日起1
4、年内B.本公司股票上市交易之日起2年内C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的答案：A,C,D解析：本题考查股票锁定的一般規定。选项B应该是本公司股票上市交易之日起1年内。根据债券券面形式，具有标准格式的债券是（ ）。A.实物债券 B.凭证式债券 C.记账式债券 D.电子债券答案：A解析：。实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。在实物债券的券 面上，一般印制了债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种 债券票面要素。实践中，通常采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小。 （ ）答案：对解析：实践中，通常采用
5、信用评级来确定不同 债券的违约风险大小，不同信用等级债券之间的收 益率差则反映了不同违约风险的风险溢价，因此也 称为信用利差。由深圳证券交易所决定撤销其退市风险警示的公司，应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告答案：对解析：公司出现符合撤销退市风险警示的情形，可以向深圳证券交易所提出撤销退市风险警示的申请深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前个交易日做出公告，21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第2卷属于财务顾问业务规程的有（ ）。A:签订委托协议B:尽职调查C:外部审核D:规范辅导答案：A,B,D解析：属
6、于财务顾问业务规程的有：签订委托协议、尽职调查。证券发行上市保荐业务管理办法对企业发行上市提出的“双保”要求是指()。A:企业发行上市要有保荐机构进行保荐B:企业发行上市有至少一家银行作财务保障C:企业发行上市有一家会计师事务所作技术保障D:由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作答案：A,D解析：证券发行上市保荐业务管理办法对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需有具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的()选举产生。A:过半数B:2/3以上C:3/4以上D:全体答案：A解析：董事长和副董事长由
7、董事会以全体董事的过半数选举产生。会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定，会员制机构实收资本不得低于1000万元。()答案：错解析：会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第4条对会员制机构注册资本进行了限定，规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构应追加不低于250万元的实收资本。因此，本题错误。我国证券法规定，证券公司的自营业务必须使用()。A:依法筹资的资金B:客户交易结算资金C:客户保证金D:自有资金答案：A,D解析：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获
8、取盈利的行为。存在下列()情形不得向不特定对象公开募集股份。A:最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%B:投资金融公司上月向外借款500万元C:发行价格应低于前1个交易日的均价D:实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为答案：A,C,D解析：有下列情形之一的不得向不特定对象公开募集股份：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均低于6%；除金融类企业外，最近1期末存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；发行价格应低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价；未建立募集资金专项存储制度；上市公司及
9、其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。涨跌停板的涨跌幅度越大，其助涨助跌性就越强。()答案：错解析：由于涨跌停板制度限制了股票一天的涨跌幅度，使多空的能量得不到彻底的宣泄，容易形成单边市。很多投资者存在追涨杀跌的意愿，而涨跌停板制度下的涨跌幅度比较明确，在股票接近涨幅或跌幅限制时，很多投资者可能经不起诱惑，挺身追高或杀跌，形成涨时助涨、跌时助跌的趋势。而且，涨跌停板的幅度越小，这种现象就越明显。般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨答案：C解析：C。市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的
10、变化鈐然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌；反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第3卷中国银监会选择以（ ）作为我国混合资本工具的主要形式。 A.储蓄国债 B.可转换债券C.场外交易的企业债券 D.银行间市场发行的债券答案：D解析：。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照 巴塞尔协议要求的原则特征，选择以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式，并由此命名我国的混合资本工具为混合资本债券。市售率的计算公
11、式为（ ）。A.每股价格/每股收益 B.每股价格/每股净资产C.股票价格/每股销售收入 D.市盈率/增长率答案：C解析：A项为市盈率的计算公式，B项为市净率的计算公式，C项为市售率的计算公式，D项为市值回报增长比的计算公式。下列关于麦考莱久期的论述，正确的有()A:附息债券的麦考莱久期小于其到期期限B:附息债券的麦考莱久期大于其到期期限C:零息债券的麦考莱久期小于其到期期限D:零息债券的麦考莱久期等于其到期期限答案：A,D解析：附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同。关于融资融券制度，错误的是（ ）。A.融资融券业务的推出改变了证券市场只
12、能做多不能做空的“单边市”现状B.融券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利C.融资融券大大削减了证券市场的效率D.融资融券业务的推出有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置，增加资本市场资金供给答案：C解析：答案为C。融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。证券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，进而提高市场效率。证券交易所是基金信息披露义务。()答案：错解析：证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性证券交易中的委
13、托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。()答案：对解析：委托合同是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事项而达成的协议。证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同，不仅具备委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务，明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份。下列关于亚洲债券市场的说法，正确的是()。A:亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容B:亚洲债券市场的发展源于人们对1
14、997年东南亚金融危机的反思C:亚洲债券市场就是亚洲的债券市场D:发展亚洲债券市场会深化亚洲地区的金融体系，纠正该地区过于依赖银行体系这种不合理的融资格局答案：A,B,D解析：亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场。最近几年以来，亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容。亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。亚洲各经济体的政府官员和金融业界普遍认为，亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因。这主要表现在企业过于依赖银行体系的间接融资，危机国家普遍缺少发达的资本市场，企业外部
15、融资也以银行借贷为主，从而使金融风险集中在银行体系。发展亚洲债券市场无疑会深化亚洲地区的金融体系，纠正该地区过于依赖银行体系这种不合理的融资格局。公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过()年。A:3B:4C:5D:10答案：C解析：公司开办费用的会计处理，注意摊销期限不得超过5年。21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第4卷违反规定为客户开立账户属于经纪业务中的管理风险。()答案：错解析：违反规定为客户开立账户属于经纪业务中的合规风险。不是题干说的管理风险。从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。A:特雷诺
16、指数B:夏普指数C:詹森指数D:道琼斯指数答案：A解析：特雷诺指数给出了基金份额系统风险的超额收益率。从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。分离交易的可转换公司债券的期限最短为两年，无最长斯限限制。 ( )答案：B解析：。根据上市公司证券发行管理办法，对于可转换公司倩券的期限 有如下设计要求：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转 换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制；认股权证的存续期间不超过公司债券的 期限，自发行结束之日起不少于6个月。根据产品形态，金融衍生工具可分为（）。A:交易所交易的衍生工具B
17、:独立衍生工具C:嵌入式衍生工具D:OTC交易的衍生工具答案：B,C解析：根据产品形态，金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入衍生工具。经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列人附属资本，在距到期日前最后5年，其可计人附属资本的数量每年累计折扣（）。A.70% B.50% C.25% D.20%答案：D解析：本题考查商业银行次级债务的相关知识?基金管理人需在基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A:第三日B:当日C:次日D:第四日答案：C解析：通常在基金合同生效的次日，基金管理人需要在指定报刊和管理人网站上登载基金合
18、同生效公告。根据证券公司融资融券业务试点管理办法，证券公司申请融资融券业务试点的条件 之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本不符合规 定的是（ ）。A. 13亿元 B. 10亿元 C. 5亿元 D. 8亿元答案：B,C,D解析：为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券 供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了证券公司融资融券业务试点管理办法 和相应的业务指引。根据证券公司融资融券业务试点管理办法，证券公司申请融资融券业务 试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净 资本均在12亿元以上。沪深
19、300指数成分股的选择对样本空间股票在最近1年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后60%的股票。 （ ）答案：错解析：沪深300指数成分股的选择对样本空间股票在最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第5卷某投资者买了 1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为（）。A.0 B.5% C.10% D.15%答案：B解析：答案为B。证券的流动性是指证券变现的难
20、易程度证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本余保持相对稳定：证券的流动性可通过到期兌付、承兌、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。()答案：对解析：基金的销售人员应当取得基金从业资格。ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为()。A:日跟踪误差B:跟踪偏离度C:折（溢）价率D:费用率答案：A解析：日跟踪误差=ETF日净值收益率-标的指数日收益率。金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品 交易属于交易所交易的衍生工具。 （ ）答案：B解析：错。金融机构之间、金融机构
21、与大规模交易者之间进行的各类互换交 易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。假设A股票某时点的买卖申报价格和数量如表所示。A股票某时点申报价格和数量表。假定投资该股票的客户此时向交易系统发出限价买入指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为()。A:成交300股，价格为5.39元B:成交1800股，价格为5.35元C:成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D:成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元答案：C解析：由于是限价买入指令，在限价范围内找最有利的价格成交。所以在5.39元范围内，先成交5.38元的2000股，然后成交5
22、.39元的300股。在证券经纪业务营销活动中，()是客户招揽的保证。A:品牌B:目标市场与营销渠道选择C:客户关系建立D:客户促成答案：C解析：目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。客户关系建立是客户招揽的保证。客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。有担保的美国存托凭证是由()三方签署存券协议。A:存券银行B:基础证券发行人C:托管银行D:承销商答案：A,C,D解析：有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。 A. 口头报价 B.手势报价 C.书面报价 D.电脑报价答案：A
23、,C,D解析：答案为ACD。证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、 书面报价和电脑报价三种。21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第6卷关于金融工程，下列说法正确的有()。A:它是20世纪90年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科B:1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程的正式定义C:金融工程将工程思维引入金融领域D:金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科答案：B,C,D解析：金融工程(FinancialEngineering)是20世纪80年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科。1998年，美国金融学教授费纳蒂(Fe
24、nerty)首次给出了金融工程的正式定义。作为一门新兴学科，金融工程可以被认为是将工程思维引入金融领域，是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科。上市公司证券发行管理办法规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期未经审计的净资产不低于人民币()亿元。A:5B:10C:8D:15答案：D解析：上市公司证券发行管理办法第二十七条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元。记账式国债的特点不包括()。A:可以记名B:交易无纸化C:交易成本低D:不能挂失答案：D解析：记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式
25、债券的发行和交易均无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。保证债券以第三人作为担保，担保人必须担保全部本息。()答案：错解析：保证债券以第三人作为担保，担保人或担保全部本息，或仅担保利息。发起人以与经营性业务有关的资产出资，同时还应投人与该经营性业务密切关联的()等无形资产。A:商标B:特许经营权C:专利技术D:产品名称答案：A,B,C解析：发起人以与经营性业务有关的资产出资，同时还应投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产。我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。()答案：错解析：股份有限公司的登记机关为设立地市级以
26、上工商行政管理部门。下列关于市场组合的叙述，错误的是（ ）。A.它包括所有风险资产B.它在有效边界上C.市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D.它是资本市场线和无差异曲线的切点答案：D解析：。D项描述的是对特定投资者的最优资产组合；市场组合是资本市场线与风睑资产有交集的切点。公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以 上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A. 10% B. 15% C. 25% D. 30%答案：C解析：我国证券法规定，公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股 份达到公司股份总数的25%以上；公司股本
27、总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的 比例为10%以上。21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第7卷发生下列()情况，应当召开债券持有人会议。A:拟变更募集说明书的约定B:发行人不能按期支付本息C:发行人减资D:发行人破产答案：A,B,C,D解析：存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：拟变更募集说明书的约定。发行人不能按期支付本息。发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产。保证人或者担保物发生重大变化。其他影响债券持有人重大权益的事项。QDII的正确含义是()。A:境外投资基金B:境外投资机构C:合格的境外机构投资者D:合格的境内机构投资者答案：D解析：QDII的全称是
28、QualifiedDomesticInstitutionalInvestor，就是合格的境内机构投资者，从2022年开始，我国允许一些国内的机构投资境外资本市场，也就是QDII制度。证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。()答案：对解析：题中描述的是资产管理业务的集中管理原则。市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注；后者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视。()答案：错解析：市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视；后者
29、通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注。设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人。A:2200B:1100C:3300D:150答案：A解析：公司法第七十九条规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴()的个人所得税。A:10%B:20%C:30%D:40%答案：B解析：对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代
30、缴20%的个人所得税。基本分析法的优点是能够比较全面把握证券价格的基本走势，应用起来简单；缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低，因此，主要适用于周期性相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。（）答案：对解析：基本分析法的优点是能够比较全面把握证券价格的基本走势，应用起来简单；缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低，因此，主要适用于周期性相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。仅凭某一期的单项指标就能对公司短期偿债能力进行评价。（）答案：错解析：不能仅凭某一期的单项指标就对公司短期偿
31、债能力做出评价。21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第8卷协议收购上市公司时，被收购公司董事会在收到收购人通知后应当履行的职责包括()。A:及时发表意见B:公告有关意见C:聘请专业机构提供咨询意见D:实施反收购措施答案：B,C解析：被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并聘请独立财务顾问提出专业意见。在收购人公告要约收购报告书后20日内，被收购公司董事会应当将被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报连中国证监会，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，并予公告。收购人对收购要约条件作出重大变更的，被收购
32、公司董事会应当在3个工作日内提交董事会及独立财务顾问就要约条件的变更情况所出具的补充意见。其他条件相同下保本比例较低的基金，投资于风险性资产的比例较低。()答案：错解析：保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率。保本比例是影响基金投资风险性资产比例的重要因素之一。其他条件相同下，保本比例较低的基金，投资于风险性资产的比例较高。发行人在股票首次上市前应与证券公司签订股票上市协议。()答案：错解析：发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议。在融资融券业务中融资买入标的股票的流通股本应不少于（ ）或流通市值不低于5亿元。A. 5 000万股 B. 1亿股C. 2亿股 D. 3亿股答案：
33、B解析：融资融券业务中融资买入标的股票的 流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开答案：B解析：控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人
34、员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。买断式回购的清算与交收中，结算参与人的资金交收账户内()的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。A:可用资金小于当日清算应付净额B:当日清算应收净额不足抵补历史透支C:可用资金大于当日清算应付净额D:日清算应收净额等于抵补历史透支答案：A,B解析：结算参与人的资金交收账户内可
35、用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。发行人应在披露上市公告书后()日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A:10B:7C:5D:3答案：A解析：发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一
36、式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。本题正确答案为A选项。客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。（）答案：对解析：客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。21年证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第9卷最优证券组合()。A:是能带来最高收益的组合B:肯定在有效边界上C:是风险最小的组合D:是理性投资者的最佳选择答案：B,D解析：最优证券组合是无差异曲线簇
37、与有效边界的切点所表示的组合，因此其肯定在有效边界上；对于投资者来说，最优证券组合应是其满意度最高的投资组合，是理性投资者的最优选择。复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差()，调整所花费的交易成本()。A:越大；越低B:越大；越高C:越小；越低D:越小；越高答案：B解析：一般来说，复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。股票发行的定价方式，可以采取（ ）。A.协商定价方式 B.询价方式C.公开招标方式 D.上网竞价方式答案：A,B,D解析：。股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取 询价方式、上网竞价方式等。我国的证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行
38、股票 以询价方式确定股票发行价格。ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有()个。A:1B:2C:3D:4答案：B解析：ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有两个。契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资方式。A.公约原理 B.信托原理C.代理原理 D.委托原理答案：B解析：契约型基金又称为单位信托基金，是指 将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当 事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而 设立的一种基金。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有 公司董事会，而是通过基
39、金契约来规范三方当事 人的行为。2022年8月24日，新修订的合格境外机构投资者境内证券投资管理办法公布于众，此次修订放宽了对QFII资格要求和资金进出锁定期，增加了QFII开户和投资等方面的便利。()答案：对解析：合格境外机构投资者境内证券投资管理办法已由中国证券监督管理委员会第170次主席办公会等审议通过，自2022年9月1日实施。此次修定加深了我国资本市场的开放程度。考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形成的有效边界B的切点代表一个证券组合，其构成是由投资者的偏好决定的。()答案：错解析：考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形成的有效边界B的切点代表一个证券组合，切点证券组合完全由市场确定，与投资者的偏好无关。证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。（ ）答案：对解析：证券公司、证券投资咨询机构应当向客 户提供风险揭示书，并由客户签收确认。