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1、 证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第1卷股票登记包括()。A:配股登记B:首次公开发行登记C:增发新股登记D:除权登记答案：A,B,C解析：除权登记不是股票登记。股票价格指数的编制步骤包括（ ）。A.选定某基期并计算基期平均股价或市值B.计算计算期平均股价或市值并作必要修正C.选择样本股D.指数化答案：A,B,C,D解析：股价指数的编制分为四步：(1)选择样本股；(2)选定某基期，并以肯定方法计算基期平均股价或市值；(3)计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正；(4)指数化。1988年国际清算银行(BIS)制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的
2、银行必需将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的()。A:40%B:50%C:60%D:70%答案：B解析：1988年国际清算银行制定的巴塞尔协议规定：开展国际业务的银行必需将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。这一要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发了既能增进收益、又不扩大资产规模的金融衍生工具，如期权、互换、远期利率协议等。应选B。以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的选项是（ ）。A.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数X最低结算备付金比例B.最低结算备付金限额=上月证券卖出金额X上月交易天数X最
3、低结算备付金比例C.最低结算备付金限额=证券买入金额X交易天数X最低结算备付金比例D.最低结算备付金限额=证券卖出金额X交易天数X最低结算备付金比例答案：A解析：答案为A。中国证券登记结算有限责任公司结算备付金治理方法规定， 中国结算公司对结算参加人资金交收账户设定最低结算备付金限额，计算公式为：最低结 算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数X最低结算备付金比例。恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。 （ ）答案：对解析：_恒定混合策略的各类资产比例并不随着市场的变化而变化。依据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）A:远期交易B:期货交易C:期权交易D:现
4、货交易答案：A,B,D解析：证券交易方式可以根据不同的角度来熟悉依据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易当基金投资于交易不活泼的证券时，资产估值问题则要简单得多。()答案：对解析：当基金投资于交易不活泼的证券时，资产估值问题则要简单得多。在这种状况下，基金持有的证券要么没有交易价格，要么交易价格不行信。基金产品的设计思路与流程中，对内部条件的考察是指（ ）。 A. 了解投资者的风险收益偏好B.选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C.考虑相关法律法规的约束D.考虑基金治理人自身的治理水平答案：D解析：基金产品的设计思路与流程详细的内 容是
5、：第一，要确定目标客户，了解投资者的风险 收益偏好;其次，要选择与目标客户风险收益偏好 相适应的金融工具及其组合；第三，要考虑相关法 律法规的约束；第四，要考虑基金治理人自身的管 理水平。前面三点都是对外部条件的考察，第四 点是对内部条件的考察。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第2卷流淌偏好理论认为，投资者并不认为长期债券是短期债券的抱负替代物。（）答案：对解析：流淌性偏好理论认为市场是由短期投资者所掌握的，一般来说远期利率超过将来短期利率的预期。这种理论的根底是，投资者在收益率一样的状况下更情愿持有短期债券，以保持资金较好的流淌性，那么长期债券的收益率必定要在预期的利率根底上增加对
6、流淌性的补偿，而且期限越长，补偿也就越高。证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。A:1万元以上3万元以下B:1万元以上5万元以下C:3万元以上10万元以下D:3万元以上20万元以下答案：C解析：依据中华人民共和国证券法其次百条规定，对涉及证券交易的相关工作人员，有意供应虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分。期权价格受多种因素影响，但从理论上说，时间价值是影响期权价格的最主要因素。 ()答案：B解析：B。期权价格受多种因素影响，
7、协定价格与市场价格是影响期权价格最主要的因素。在K线理论的4个价格中，()是最重要的。A:最高价B:收盘价C:开盘价D:最低价答案：B解析：K线理论和其他技术分析方法一样，将收盘价作为最重要的价格，而不理睬其他3个价格。基金业绩分组比拟的根本思路是，通过恰当的分组尽可能消退由于()而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。A:风格差异B:组合差异C:类型差异D:资产差异答案：C解析：基金业绩分组比拟的根本思路是通过恰当的分组，尽可能地消退由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。假如违约结算参加人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公 司将利用暂不交付的款项补购证券，这
8、种做法称为（ ）。A.强行补购 B.强制收款C.证券补购 D.强制补购答案：A解析：答案为A。假如违约结算参加人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中 国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券，这种做法称为强行补购。根据我国公司法的规定，公司股东依法享有()等权利。A:制定公司详细规章B:公司重大决策参加权C:公司资产收益权和剩余资产安排权D:选择治理者答案：B,C,D解析：根据我国公司法的规定，公司股东依法享有资产收益、参加重大决策和选择治理者等权利。以下关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的选项是()。A:席位可以退回，也可以转让B:席位不行以退回，可以转让C:席位可以退回，不
9、行以转让D:席位不行以退回，也不行以转让答案：B解析：证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。交易席位可以转让，但转让席位必需遵守证券交易所的有关规定。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第3卷CPI与PPI持续处于背离状态，是符合价格传导规律的。()答案：错解析：CPI与PPI持续处于背离状态，这不符合价格传导规律。价格传导消失断裂的主要缘由在于工业市场处于买方市场以及政府对公共产品价格的人为掌握。目前，我国金融债券的发行主体包括（）A:政策性银行B:企业集团财务公司C:城市商业银行D:股份制商业银行答案：A,B,C,D解析：金融债券的主体包括：政策性银行；商业银行；企业
10、集团财务公司；金融租赁公司和汽车金融公司；其他金融机构。依据中国证监会证券公司融资融券业务试点治理方法的规定，证券公司申请融资 融券业务试点，必需满意最近6个月（ ）均在12亿元以上。A.客户资金存款 B.净资本 C.净资产 D.总资产答案：B解析：申请融资融券业务试点的证券公司其他应当具备的条件有：经营证券经 纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；公司治理健全，内部 掌握有效，能有效识别、掌握和防范业务经营风险和内部治理风险；公司及其董事、监事、 高级治理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政惩罚和刑事惩罚，且不存在因涉嫌违法违 规正被证监会立案调查或者正处于整改期间
11、的情形；财务状况良好，最近2年各项风险掌握 指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；客户资产安全、完整，客户交易结 算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；已完成交易、清算、 客户账户和风险监控的集中治理，对历史遗留的不标准账户已设定标识并集中监控；已制定 切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部治理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专 业人员、技术系统、资金和证券。主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟实行的发行方式，计 划安排国际分销的地区与发行人时的原则是（ ）。A.选择关系简洁的地区B.选择大型城市C.选择与发行人和股票上市地有亲
12、密投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配 售地D.选择法律宽松的地区答案：C解析：打算安排国际分销的地区与发行人和股票上市地的关系通常倾向于选择与 发行人和股票上市地有亲密投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地。假如某时间数列的各期数值逐期增加或逐期削减，呈现定的进展变化趋势，则其属于()时间数列。A:季节性B:平稳性C:随机性D:趋势性答案：D解析：时间数列又称“时间序列”，是指社会经济指标的数值根据时间挨次排列而形成的一种数列。根据指标变量的性质和数列形态不同，时间数列可分为随机性时间数列和非随机性时间数列。其中，非随机性时间数列又分为平稳性时间数列、趋势性时间数列和季
13、节性时间数列三种。趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期削减，呈现定的进展变化趋势的时间数列。以下关于股份制改组的法律审查的表述，错误的选项是（）。A:律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当根据行业公认的业务标准和道德榜样，对其出具文件内容的真实性、精确性和完整性进展核查和验证B:律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵C:应审查股权构造及股权设置是否符合券面设计的改制方案D:在核查和验证完毕后，律师应独立发说明确的法律意见答案：C解析：AD两项，律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当根据行业公认的业务标准和道德标准，
14、对企业出具文件内容的真实性、精确性和完整性进展核查和验证。在核查和验证完毕后，对企业的申请文件是否齐全、是否符合审批的程序、是否得到充分的授权、是否满意法律规定的实质要件、法律障碍是否排解等方面进展审核、验证，并进展综合分析，从而独立地发说明确的法律意见B项，律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵C项，在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债权、债务必定随之重组。律师应当对这些变更的合法性和有效性进展法律审查，尤其是要留意对涉及企业国有产权交易行为的审查。不管是以社会保障税等形征收的全国性基金，还是企业定期向
15、员工支付并托付基金公司治理的企业年金，由于他们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最终一道防线，因此对资金的安全性和流淌性要求特别高。 ()答案：B解析：B。全国性基金主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最终一道防线，因此对资金的安全性和流淌性要求特别高；而企业掌握的企业年金，由于资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，但对投资范围限制不多。欧洲债券的发行者、发行地点只能属于同一个国家。()答案：错解析：欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用地货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也被称为“无国籍债券”。故题干说法错误。证劵从业
16、( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第4卷外商直接投资实行的形式有()。A:通过购置国内企业的股票，获得肯定的掌握权B:通过投入资本或技术与国内投资者建立合资企业C:收购或兼并国内的企业D:外商在国内单独开办新企业或建立独资子公司答案：A,B,C,D解析：外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人（包括华侨、港澳台胞以及我国在境外注册的企业）按我国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业，与我国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资（包括外商投资收益的再投资）以及经政府有关部门批准的工程投资总额内企业从境外借入的资金等。中国证券登记结算
17、有限责任公司在结算系统中设立()用于完成与结算参加人资金和证券的交收。A:资金集中交收账户B:证券集中交收账户C:交收担保品证券账户D:专用待清偿证券账户答案：A,B解析：首次公开发行股票，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露的()。A:内部职工股的审批及发行状况B:本次发行前的内部职工股托管状况C:发生过的违法违规状况D:对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的担当主体答案：A,B,C,D解析：如发行过内部职工股，发行人应披露以下状况：内部职工股的审批及发行状况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资状况。本次发行前的内部职工股托管状况，包
18、括托管单位、前10名自然人股东名单、持股数量及比例、应托管数量、实际托管数量、托管完成时间、未托管股票数额及缘由、未托管股票的处理方法、省级人民政府对发行人内部职工股托管状况及真实性确实认状况。发生过的违法违规状况，包括超范围和超比例发行的状况，通过增发、配股、国家股和法人股转配等形式变相增加内部职工股的状况，内部职工股转让和交易中的违法违规状况，法人股个人化的状况，这些违法违规行为的订正状况及省级人民政府对清理、订正状况确实认意见。对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的担当主体等。可转换公司债券的上市不需要保荐机构。()答案：错解析：交易所实行可转换公司债券上市保荐制度。以
19、下关于记账式国债的招标方式的说法，错误的有()。A:在“荷兰式”招标中，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，中标机构按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销B:在“美国式”招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按发行价格承销C:在“混合式”招标中，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按面值承销D:在“混合式”招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，高于或等于发行价格的标位，按发行价格承销答案：A,B解析：在“荷兰式”招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票
20、面利率或根本利差，各中标机构均按面值承销；在“美国式”招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。此题正确答案为AB选项。为了消退消费习惯或产品等因素的影响，通常在定周期内对基期或权重进展调整。我国采纳()年一次对基期和CFI权重调整。A:10B:3C:1D:5答案：D解析：依据我国国家统计局居民消费价格指数调查方案，CPI权重是依据居民家庭用于各种商品或效劳的开支，在全部消费商品或效劳总开支中所占的比重来计算。为了消退消费习惯或产品等因素的影响，通常在定周期内对基期或权重进展调整。我国采纳5年一次对基期和CPI权重调整。上市公司进展重大资产
21、重组，应当由（ ）依法作出决议。 A.股东大会 B.董事会C.证券交易所 D.经理层答案：B解析：答案为B，上市公司进展重大资产重组，应当由董事会依法作出决议。上 市公司董事会应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确推断，并作为董事会决议事 项予以披露。除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还表达为（）。A:掩盖公司类型B:区域分布C:监管要求的多样性D:上市交易制度答案：A,B,C,D解析：证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第5卷外国投资者取得境内企业实际掌握权是指外国投资者通过并购成为境内企业的实际掌握人或控股股东。（）答案：对解析：外国投资者取得实际掌握权，是指外国投资者通过
22、并购成为境内企业的控股股东或实际掌握人，包括以下情形：外国投资者及其控股母公司、控股子公司在并购后持有的股份总额在50%以上；数个外国投资者在并购后持有的股份总额合计在50%以上；外国投资者在并购后所持有的股份总额缺乏50%，但依其持有的股份所享有的表决权己足以对股东会或股东大会、董事会的决议产生重大影响；其他导致境内企业的经营决策、财务、人事、技术等实际掌握权转移给外国投资者的情形。外国投资者进展战略投资所持的国内上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满前，因其破产等特别缘由须转让其股份的，经（）批准可以转让。A:中国证监会B:国家发改委C:证券交易所和登记结算机构D:商务部答案：D解析：对
23、外国投资者进展证券买卖的限制性规定是，除以下情形外，投资者不得进展证券买卖（B股除外）：投资者进展战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售。投资者依据证券法相关规定须以要约方式进展收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份。投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售。投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售。投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特别缘由须转让其股份的，经商务部批准可以转让。关于标准券折算率计算公式确实定，以下表述中正确的有（ ）。A.标准券折算率要防止消失债券市值小于
24、其标准券金额的状况发生B.当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项应可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用C.在计算标准券折算率过程中，为防止消失“倒挂”现象，相关参数取值越慎重越好, 但不能过分慎重D. “倒挂”是指由于标准券折算率设计不合理或债券市场价格猛烈波动，导致债券市值大 于其标准券金额的现象答案：A,B,C解析：D项，债券市值小于其标准券金额的不合理现象即“例挂”，意味着债券值100元却可以质押融资100元以上。注册会计师应当依据审计结论给出审计意见，审计意见主要有()类型。A:无保存意见B:保存意见C:否认意见D:无法表示意见答案：A,B,C,D解析
25、：审计意见的类型包括：无保存意见；非无保存意见；保存意见；否认意见；无法表示意见。近年来基金市场的快速进展已充分说明，以基金和股票为代表的直接融资工具能够有效分流储蓄资金，在肯定程度上降低金融行业系统性风险，为产业进展和经济增长供应重要的资金来源，以利于生产力的提高和国民经济的进展。()答案：对解析：通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过（ ）亿元人民币的公司归 为大盘股。A. 10 B. 20 C. 30 D. 50答案：B解析：通常将市值超过20亿元人民币的公司归为大盘股。申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。答案：错解析：此题考察国债承销
26、业务的资格条件和资格申请。申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。以下关于凸性的说法错误的选项是()。A:由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数B:凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更精确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度C:凸性对于投资者是有利的，在其他状况一样时，投资者应中选择凸性更高的债券进展投资D:当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益答案：D解析：凸性对于投资者是有利的，在其他状况一样时，投资者应中选择凸性更高的债券进展投资。尤其当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收
27、益。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第6卷首次公开发行股票的申请文件中，法律意见书正文应当载明的内容不包括()。A:律师制作法律意见书的工作过程B:国家有关规定C:结论性意见D:查验原则、查验方式答案：A解析：法律意见书正文应当载明相关事实材料、查验原则、查验方式、查验内容、查验过程、查验结果、国家有关规定、结论性意见以及所涉及的必要文件资料等。A项属于律师工作报告的必备内容。 实施审计阶段要求对被审计单位内部掌握制度的建立及遵守状况进展符合性测试。( ) 答案：对解析：实施审计阶段是依据打算阶段所确定的范围、要点、步骤和方法，进展取证、评价并形成审计结论，实现审计目标的中间过程，是
28、审计全过程的中间环节。实施审计阶段的主要工作包括：对被审计单位内部掌握制度的建立及遵守状况进展符合性测试，依据测试结果修订审计打算；对会计报表工程的数据进展实质性测试，依据测试结果进展评估和鉴定。2023年5月23日，中国人民银行公布了短期融资券治理方法，依据该方法规定，短期融资券是指企业依照该方法规定的条件和程序在证券交易所发行的交易，商定在肯定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。()答案：错解析：短期融资券是指企业依照短期融资券治理方法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，商定在肯定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。以下关于基金的收入中应征收企业所得税的有()。
29、A:基金买卖股票、债券的差价收入B:企业投资者买卖基金份额获得的差价收入C:企业投资者从基金安排中获得的债券差价收入D:基金治理人和基金托管人从事基金治理活动取得的收入答案：B,D解析：依据基金税收的有关规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。基金治理人、基金托管人从事基金治理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税。企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税；企业投资者从基金安排中获得的收入，暂不征收企业所得税。指数化投资策略属于积极型债券投资策略之一
30、。()答案：错解析：指数化投资策略的目标是使债券投资组合到达与某个特定指数一样的收益，它以市场充分有效的假设为根底，属于消极型债券投资策略之一。此题说法错误。可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过()。A:最近1期末净资产额的40%B:最近1期末总资产额的40%C:最近1期末净资产额的30%D:最近1期总净资产额的30%答案：A解析：对公司发行可转换公司债券规模的规定：可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%。在ADR的发行交易过程中，托管银行可以（ ）。 A.负责保管ADR所代表的根底证券.B.依据存券银行的指令领取红利或利息C.发行ADRD.向存券银
31、行供应当地市场信息答案：A,B,D解析：。托管银行是由存券银行在根底证券发行国安排的银行，它通常 是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。托管银行负责保管ADR所代表的根底证 券；依据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国；向存券银行提 供当地市场信息。C项为存券银行的职责。以下关于计价单位的说法，正确的有()。A:股票为“每股价格”B:基金为“每份基金价格”C:权证为“每份权证价格”D:债券为“每百元面值债券的价格”答案：A,B,C,D解析：除ABCD四项外，计价单位还包括：债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”；债券买断式回购的计价单位为“每百元面值债券的到期购回价格
32、”。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第7卷定向资产治理业务的投资范围包括()。A:资产支持证券B:集合资产治理打算C:保险D:债券答案：A,B,D解析：定向资产治理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产治理打算、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。证券交收结果等数据由中国结算公司()传送至证券公司。A:每日B:每工作日C:每核算日D:每交收日答案：A解析：证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户供应余额查询等效劳。证券公司依据中国结算公司数据，记录客户清算交收结果。出借资金方得到相应的国债抵押品保障
33、，到期后按商定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。（）答案：错解析：债券质押式回购交易是指融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）在将债券质押给融券方（逆回购方、买入退售方、资金融出方）融入资金的同时，双方商定在将来某一指定日期，由融资方按商定回购利率计算的资金额向融券方退回资金，融券方向融资方退回原出质债券的融资行为正回购是一方以肯定规模债券作抵押融入资金，并承诺在日后再购回所抵押债券的交易行为基金宣传推介材料中可以使用（ ）的语言表述。A.业绩优良 B.尽享牛市C.投资需慎重 D.欲购从速答案：C解析：基金宣传推介材料所使用的语言表述应当精确清楚，还应当特殊留意： 在缺乏足够
34、证据支持的状况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前 列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述；不得使用“坐享财宝增长”、 “安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人无视风险的表述；不得使用“欲购从速”、 “申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；不得使用“净值归一”等误导基金投资 人的表述。证券公司应当建立健全投资者教育和适当性治理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性治理工作融入经纪业务流程，详细表达在客户效劳体系的各个环节。重点突出的内容包括()。A:要从开户环节着手风险提醒，并由客户在风险提醒书上签字确认B:要持续地实行各种有效
35、方式让投资者充分理解“买者自负”的原则C:引导投资者从风险担当力量等自身实际状况动身，审慎投资，合理配置金融资产D:帮忙投资者增加自我爱护意识，提高识别力量，警觉和自觉抵抗各种不受法律爱护的非法证券活动答案：A,B,C,D解析：略。证券交易竞价原则是（ ）。A.价格优先，时间优先 B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先 D.时间优先，数量优先答案：A解析：A。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格一样的，先申报者优先于后申报
36、者。先后挨次按交易主机承受申报的时间确定。我国社会保障基金的投资范攝包括（ ）。A.银行存款和国债 B.企业债券和金融债券C.证券投资基金和股票 D.金融期货和期权答案：A,B,C解析：ABC。我国社会保障基金的投资范围包括：银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。A选项银行存款和国债投资的比例不低于50%;B选项企业债、金融债不高于10%;C选项证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。发行公告主要的内容有()。A:发行方式B:发行额度C:股票代码D:发行对象答案：A,B,D解析：发行公告的内容包括提示；发行额度、面值与价格；发行方式；发行对象；发
37、行时间和范围；认购股数的规定；认购原则；认购程序和承销机构等。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第8卷一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位；在国际金融市场筹资则通常以债券发行地所在国家的货币为计量标准。()答案：错解析：一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位；在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。( )向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交状况编制的日报 表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。 A.上市公司 B.中介机构C.证券登记结算公司 D.证券交易所答案：D
38、解析：证券交易所向社会公布的证券行情、按 曰制作的证券行情表以及就市场内成交状况编制 的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分 析中的首要信息来源。关于期货交易结算所论述正确的有()。A:结算所是期货交易的特地清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建B:由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对全部账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求全部的交易盈亏都能准时结算，从而能准时调整保证金账户，掌握市场风险C:以每种期货合约在交易日收盘前最终1分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价D:结算所实行无负债的每日结算制度，又称“逐日盯市制度”答案：A,B,C,D解析：四个选项都是
39、对期货交易结算所的正确论述。应选A、B、C、D。在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准。A:开盘价B:收盘价C:最高价D:最低价答案：B解析：在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股股证是以计算日集中交易市场的收盘价为准。以下表述正确的选项是()。A:当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会削减B:当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加C:当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局D:当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨趋势答案：A,C解析：投资者的心理变化对股价变动影响很大。在大多数投资者对股市
40、抱乐观态度时，会有意无意地夸张市场有利因素的影响，并无视一些潜在的不利因素，从而脱离上市公司的实际业绩而纷纷买进股票，促使股价上涨；反之，在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特殊敏感，甚至不顾发行公司的优良业绩大量抛售股票，致使股价下跌。当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会削减，股价往往呈现盘整格局。健全的公司法人治理机制至少表达在以下七个方面：标准的股权构造、有效的股东大会制度、董事会权力的合理界定与约束、完善的独立董事制度、监事会的独立性和监视责任、优秀的职业经理层、相关利益者的共同治理。()答案：对解析：证券交易所的组织形式有会员制和公
41、司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采纳公司制。 ( )答案：B解析：依据我国证券法的规定，我国的证券交易所是会员制证券交易所，即以会员协会的形式成立，其会员主要为经中国证监会批准设立的、具有法人资格、可依法从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的证券商。目前我国有上海证券交易所和深圳证券交易所两个证券集中交易场所。可交换公司债券的面值为每张人民币()元。A:1B:10C:100D:1000答案：C解析：可交换公司债券面值为每张人民币100元，发行价格由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案9卷 第9卷标的证券暂停交易，融资融券债务到期日
42、仍未确定性复交易日或性复交易日在融资融券到期日之后的，融资融券的期限顺延。()正确错误答案：对解析：标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定性复交易日或性复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。证券公司与其客户可以依据双方商定了结相关融资融券交易。证券营业部必需对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进展排序，妥当保管, 要配备专库并由专人治理。 （ ）答案：对解析：证券营业部必需对客户的证券账户复印件、有效身份证券文件 复印件、所签署的证券交易托付代理协议等各类协议、合同、风险提醒书、买者自负 承诺函、业务申请书（表）、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料一并归档，
43、按资金 账号进展排序，妥当保管，要配备专库并由专人治理。依据会员持续开展创业板市场投资者适当性治理业务指引，证券公司应当依据客户（）等状况，对客户选择分类治理。A:资金规模B:收到深圳证券交易所警示次数C:交易活泼程度D:特别交易行为发生频率答案：A,B,C,D解析：证券公司应切实履行创业板市场客户交易行为治理职责，加强客户交易行为的合法合规治理，完善监控系统功能，建立适应创业板交易特点的监控指标体系，对客户参加创业板市场交易的状况进展实时监控。证券公司应依据客户的资金规模、交易活泼程度、特别交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等状况，对客户进展分类
44、治理。除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必需满意最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）的条件。A. 6% B. 5%C. 4% D. 3%答案：A解析：答案为A。除一般条件以外，公开发行可转换债券还必需满意以下条件： 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非常常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。依据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分别的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一局部资产归入交易性资产类别，根据公允价格计价。 （）答案：对解析：略实行当日回转交易的有( )。A:债券竞价交易B:权证交易C:债券大宗交易D:深
45、圳证券交易所对专项资产治理打算协议交易答案：A,B,C,D解析：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或局部卖出。依据我国现行有关交易制度规定，债券和权证明行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产治理打算收益权份额协议交易也实行当日回转交易。关于证券经纪关系，以下说法正确的有（ ）。A:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的买卖关系B:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的依附关系C:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的代理关系D:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的托付关系答案：C解析：经济关系的建立只是确立了客户与证券经济商之间的代理关系，而没有形成实质上的托付关系。只要客户办理了详细的托付手续，才建立了详细的托付关系。固然，客户和经济商也不存在依附和买卖关系。应选择C项公司财务会计应保存()。A:密押B:业务用章C:支票D:会计档案答案：A,B,C,D解析：密押、业务用章、支票、会计档案均是公司会计应保存的内容。