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1、21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9卷21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9卷 第1卷与国内债券相比，国际债投具有（）等特点A:发行规模大B:存在汇率风险C:资金来源广D:存在信用风险答案：A,B,C解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券与国内债券相比，国际债券具有一定的特殊性资金来源广、发行规模大；存在汇率风险；有国家主权保障；以自由兑换货币作为计量货币我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们的发行主体、监管机构以及规范的法规都是相同的。()答案：错解析：我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以及规范的
2、法规上有一定区别。关于股票交易，以下说法中正确的有（ ）。A.股票的柜台交易是非法行为B.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易C.股票交易可以不在证券交易所进行 D.柜台交易是大宗交易的唯一类型答案：B,C解析：股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动。股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖，我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。证券发行上市保荐业务工作底稿包括：保荐机构尽职调查文
3、件、保荐机构从事保荐业务的记录以及申请文件及其他文件。()答案：对解析：证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分：保荐机构尽职调查文件、保荐机构从事保荐业务的记录以及申请文件及其他文件。本题说法正确。无面额股票又被称为()。A:比例股票B:权益股票C:份额股票D:资产股票答案：A,C解析：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。()答案：错解析：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改
4、正；情节严重的，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。股票指数期权是以股票指数为基础资产的期权，由于没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。()答案：对解析：股票指数期权是以股票指数为基础资产，买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9卷 第2卷符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定资产管理业务。（）答案：错解析：根据2022年1月1日开始施行的基金管理公司特定客户资
5、产管理业务试点办法的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。但为特定多个客户办理资产管理业务需遵守由中国证监会发布的关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定。变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户 的变更登记两大类。 （ ）答案：对解析：提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进人核准阶段，此 时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )答案：B解析：。提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐机构(主承销商）的尽职调查责任并
6、未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务。持有一个股份有限公司已发行的股份()的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。A:3%B:5%C:10%D:15%答案：B解析：我国证券法第八十六条规定，持有一个股份有限公司已发行的股份5%的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起3日内向国务院证券监督管理机关报告。广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发。它包括金融产品设计，但不包括金融产品定价、交易策略设计、金融风险管理等各个方面。()答案：错解析：广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融
7、问题的技术开发。它不仅包括金融产品设计，还包括金融产品定价、交易策略设计、金融风险管理等各个方面。公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。A:1B:2C:3D:5答案：A解析：公司债券发行试点办法规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。金融衍生工具按交易场所可以分为( )。A.OTC交易的衍生工具 B.交易所交易的衍生工具C.期权合约 D.股票期权产品答案：A,B解析：AB。金融衍生工具按交易场所可以分为两类：交易所交易的衍生工具，是指有组织的交易所上市交易的衍生工具；OTC交易的衍
8、生工具，是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9卷 第3卷增发过程中的信息披露文件包括（）。A:发行情况报告书B:招股意向书C:上市公告书D:发行公告答案：B,C,D解析：增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。一般包括招股意向书、网上同下发行公告、网上路演公告、提示性公告、发行结果公告以及上市公告书等。基金绩效衡量是对基金经理()的衡量。A:风险偏好B:管理运作能力C:投资能力D:投资风格及水平答案：C解析：基
9、金绩效衡量是对基金经理投资能力的衡量，其目的在于将具有高超投资能力的优秀基金经理鉴别出来。故本题选C。支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，很大程度是由于()。A:机构主力斗争的结果B:支撑线和压力线的内在抵抗作用C:投资者心理因素的影响D:证券市场的内在运行规律答案：C解析：在某价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定。当公司发行了不可转换的优先股时，计算时要扣除优先股分享的股利，此时每股收益=（净利润-优先股股利）/年末股份总数。()答案：错解析：分母“年末股份总数”应扣除优先股的股份数。对债券的贴现率没有直接影响的是()。A:
10、真实无风险收益率B:预期通胀率C:付息方式D:风险溢价答案：C解析：债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也叫必要回报率。债券必要回报率=真实无风险利率+预期通胀率+风险溢价。可见，A、B、D三项对其产生直接影响。首次公司发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量应不少于（）。A:40家B:10家C:60家D:20家答案：D解析：证券发行与承销管理办法第七条规定，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。初步询价结果公告应包括的内
11、容有()。A:询价对象的数量和类别B:询价对象的报价总区间C:询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况D:发行价格区间及确定依据答案：A,B,C,D解析：初步询价结果公告应至少包括以下内容：初步询价基本情况，包括询价对象的数量和类别，询价对象的报价总区间（最高、最低报价），询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况，发行价格区间及确定依据，发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间等。21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9卷 第4卷债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益()A:与某个特定指数的收益相同B:高于某个特定指数的收益C:高于市场平均收益D:与市场平均收益
12、相同答案：A解析：指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以市场充分有效的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎 回金额的_；同时，应当将不低于赎回费总额的_归入基金财产。（ ）A. 10%, 25% B. 5%, 25%C. 10%, 30% D. 5%, 30%答案：B解析：答案为B。赎回费不得超过基金份额赎回金额的5%，应当将不低于赎回费总额的25 %归入基金财产。2022年4月27日，中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理 办法，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也
13、在原来单一的政策性银行的基础上， 增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。 ( )答案：A解析：。2022年4月27日，中国人民银行发布了.全国银行间债券市场金 融债券发行管理办法，对金融身券的发行行为进行了规范，发行体也在原单一的政策 性银行的碁础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。股份有限公司的公司债券与一般的公司债务相比，特点有()。A:公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系B:公司债券是一种可转让的债权债务关系C:公司债券通过债券的方式表现D:同时发行的公司债券的偿还期是一样的答案：A,B,C,D解析：股份有限公司的公司债券与一般的公司债务相比，公司
14、债券具有以下特点：公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系。公司债券是一种可转让的债权债务关系。公司债券通过债券的方式表现。同时发行的公司债券的偿还期是一样的。在上海证券交易所进行电子化网下发行时，主承销商于()日7:00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。A:T+1B:T+2C:T+3D:T+4答案：B解析：主承销商于T+2日7:00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。本题正确答案为B选项
15、。在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。A:2000B:10000C:1000D:5000答案：B解析：鉴于基金管理公司在证券投资基金运作中的特殊地位和作用，我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。证券发行市场的作用主要包括()。A:为资金需求者提供筹措资金的渠道B:为证券二级市场提供了更多的交易品种C:为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化D:形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化答案：A,C,D解析：证券发行市场的作用主要包括三个方面：(1)为资金需求者提供筹措资金的渠道；(2)为资金供应者提供投资
16、的机会，实现储蓄向投资转化；(3)形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9卷 第5卷市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资 产受到损失。 ( )答案：错解析：市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司 管理的客户资产亏损；经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使 管理的客户资产受到损失。以下说法正确的是（ ）。 A.上市公司股份回购，只能使用自有资金B.上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C.上市公司配股，原股东可以放弃配股权D
17、.上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人答案：A,B,C解析：增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公 众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发。增发之后，公司注册资本相应增加。我国证券交易所A股是在()对该证券作除权、除息处理。A:权益登记日B:最后交易日C:红利发放日D:权益登记日的次一交易日答案：D解析：我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。A:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私B:提供、传播虚假或者误导客户的信息C:替客户办理账户开立、注销、转移等事宜D:为
18、客户之间的融资提供担保答案：A,B,C,D解析：ABCD项均属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。关于K线理论，说法正确的是( ) A.在其他条件相同时，实体越长，表明多方力量越强 B.在其他条件相同时，上影线越长，越有利于空方 C.在其他条件相同时，下影线越短，越有利于多方 D.在其他条件相同时，上影线长于下影线，有利于多方答案：B解析：。对多方与空方优势的衡量，主要依靠上、下影线和实体的长度来确 定。一般说来，在其他条件相同时，阳线实体越长，表明多方力量越强；阴线实体越长，表 明空方力量越强。上影线越长，下影线越短，越有利于空方占优。上影线长于下影线，利 于空方；下影线长于上影线，则利
19、于多方。招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。()答案：对解析：略。2022年1月1日实施的经修订的证券法在发行监管方面明确了()。A:公开发行和非公开发行的界限B:规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督C:肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能答案：A,B,C,D解析：2022年1月1日实施的经修订的证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限；规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；将证券上市核准
20、权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。本题正确答案为ABCD选项。21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9卷 第6卷国际债券的投资者主要是（ ）。A.银行或其他金融机构 B.各种基金会C.工商财团 D.自然人答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人，因此A、B、C、D四个选项都正确。()于1952年最早提出免疫策略。A:F.M.ReddingtonB:莫顿C:享芮科桑D:特雷诺答案：A解析：享芮科桑和莫顿于1981年提出了双贝塔方法。( )是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出
21、的新型金融产品。A.结构化金融衍生品 B.嵌入型金融衍生品C.综合化金融衍生产品 D.收益化金融衍生产品答案：A解析：答案为A。结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。A.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息B
22、.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离C.加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票D.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序答案：A,B,C,D解析：证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。 主要措施包括题中ABCD四项。投资者申购、赎回ETF基金份额时的现金差额的数值可以为正，为负或为零。（）答案：对解析：申购、赎回ETF基金份额时现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金如现金差额为负数，则
23、投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金。在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ） 计算。A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值答案：C解析：答案为C。证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细 数据纳入其对应的市值计算。（）属于明文列示的内幕交易行为。A:发行人委托证券公司代为买卖证券B:以明示的方式约定与其他证券投资者在某时间内共同买进一只股票C:非法获取内幕信息的人利用内幕信息建议他人买卖证券
24、D:上市公司与其他公司进行关联交易答案：C解析：证券法规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。常见的内幕交易包括以下行为：内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9卷 第7卷关于基金份额的冻结和解冻，以下描述不正确的有（ ）。A.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结B.在冻结
25、期间，冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内C.基金注册登记机构可以根据国家有权机关的要求，对基金份额进行冻结D.国家有权机关授权的基金销售网点可以对基金份额进行冻结答案：A,B,D解析：基金份额的冻结是指基金份额被设定为不能交易的状态。基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻。通常，基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起()日内提供书
26、面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。A:10B:15C:20D:30答案：D解析：中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起30日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。本题正确答案为D选项。上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，才可以转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。()答案：对解析：上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，才可以转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。以下属于证券经纪商应承
27、担的义务有()。A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B:坚持了解客户原则C:必须忠实办理受托业务D:坚持为客户保密的制度答案：A,B,C,D解析：除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还有：认真与客户签订证券交易委托代理协议，并严格遵守协议约定；如实记录客户资金和证券的变化；不接受全权委托。一般来说，产权比率高，是低风险的财务结构，产权比率低，是高风险的财务结构。（）答案：错解析：产权比率高，是高风险、高报酬的财务结构产权比率低，是低风险、低报酬的财务结构尽管时间加权收益率在理论上具有优势，但基金净值的简单收益率仍是衡量基金收益率的 标准方法。 （ ）答案：错解析：时间加权收益率反映
28、了 I元投资在不取 出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受 分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实 投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。“利于投资者实现预期投资计划”属于市价委托的优点。 ( )答案：B解析：错。题干所述属于限价委托的优点，市价委托的优点有执行指令容易、 成交迅速、成交率高。21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9卷 第8卷证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的意义。 （ ）答案：对解析：在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的 固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易 业务。公债的最
29、初功能是筹措建设资金。()答案：错解析：目前政府债券具有筹措建设资金的功能，但在最初，政府债券的功能是弥补政府赤字。拟发行上市公司“财务独立”的内容包括( )。A:公司不与控制人共用银行账户B:公司建立独立的财务管理制度C:公司依法独立纳税D:控制人没有向公司注入资产答案：A,B,C解析：拟发行上市公司应做到财务独立：(1)拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策；(2)拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户；(3)股东单位或其他关联方不得以任何形式占用拟发行上市公
30、司的货币资金或其他资产；(4)拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务；(5)拟发行上市公司应独立对外签订合同；(6)拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。下列关于市场组合的叙述，错误的是（ ）。A.它包括所有风险资产B.它在有效边界上C.市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D.它是资本市场线和无差异曲线的切点答案：D解析：。D项描述的是对特定投资者的最优资产组合；市场组合是资本市场线与风睑资产有交集的切点。集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理
31、计划的管理报告和托管报告。A. 1 B. 3C. 6 D.9答案：B解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告， 并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括()。A:公开原则B:公平原则C:公正原则D:公共原则答案：D解析：公开原则、公正原则和公平原则是基金监管的“三公”原则。故本题选D。辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。()答案：对解析：辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导T作结
32、束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后，保荐机构应出具辅导工作总结报告，其内容必须翔实具体、简明易懂，不得有虚假、隐匿。21年证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9卷 第9卷发行公司债券的股份有限公司净资产不低于（ ）万元。A.2000 B. 3000 C. 5000 D. 6000答案：B解析：。发行公司债券必须具备的条件：（1)股份有限公司的净资产额不低 于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元；（2)累计债券总 额不超过公司净资产额的40%;(3)最近3年
33、平均可分配利润足以支付公司债券1年的利 息；（4)所筹集资金的投向符合国家产业政策；（5)债券的利率不得超过国务院的限定的 水平。证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。()答案：对解析：证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的资金集合。龙债券的发行以亚洲货币标定面额。 （）答案：B解析：B。龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价。发行不记名股票的，公司应当记载其()。A:股票数量B:编号C
34、:发行日期D:股票价格答案：A,B,C解析：发行不记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。配股价格的确定是在一定的价格区间内由( )协商确定的。A:证券交易所B:主承销商C:股东大会D:发行人答案：B,D解析：配股价格的确定是由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日，该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。契约型基金是依据基金章程来营运基金的。答案：错解析：契约型基金与公司型基金的区别之一是 基金的营运依据不同。契约型基金依据基金契约营 运基金;公司型基金依据投资公司章程营运基金。基金绩效衡量问题的不同视角有（ ）。A.内部衡量与外部衡量 B.实务衡量与理论衡量C.短期衡量与长期衡量 D.事前衡量与事后衡量答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。基金绩效衡量问题的不同视角包括内部衡量与外部衡量、 实务衡量与理论衡量、短期衡量与长期衡量、事前衡量与事后衡量、微观衡量与宏观衡量、 绝对衡量与相对衡量、基金衡量与公司衡量