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1、目录目录第一节 平等与效率的基本含义第二节 平等与效率的替代关系学说第1页/共52页第一节第一节 平等与效率的基本含义平等与效率的基本含义一、平等的含义一、平等的含义 张弘骅张弘骅第2页/共52页一、平等的含义一、平等的含义经济学特别是福利经济学中平等的含义可以大约概括为：平等是指居民能够不受任何自身条件以外条件的限制，在符合社会约定规则的前提下，对经济资源平均或接近平均占有、使用并获得收益。第3页/共52页在收入分配中平等的层次在收入分配中平等的层次第一，收入机会平等（最基本）是指在市场等价交换原则下，社会供给每一位成员相等的参与竞争、就业、投资、盈利等一切经济活动的机会。其实就是指参加市场
2、活动的社会必要条件必须均等社会必要条件必须均等，其实质是强调消除生产资料的占有、信息的占有、劳动力的占有上的差异和不均，而不是指市场活动参与者自然条件的均等。取决于：社会资源配置率的高低取决于：社会资源配置率的高低第4页/共52页第二，收入结果上的平等就是个人、企业按照自己的贡献获得平等的收入。其中两个层次来理解：其一、收入与要素投入比例相等。其二、防止居民收入悬殊第5页/共52页第三，收入实现上的平等不同个体等量的收入可以够购买到等量的相同商品和服务。忌：特权获得额外的商品和服务。第6页/共52页二、平等的衡量标准二、平等的衡量标准三个标准：1.劳动分配率（收入越平等，劳动收入在国民收入中比
3、例越大）2.洛伦兹曲线与基尼系数（收入越平等洛伦兹曲线越接近绝对收入平等线；基尼系数小）3.工资差异系数（收入越平等工资差异系数小）第7页/共52页洛伦兹曲线洛伦兹曲线一般说来，越是靠近对角线的洛伦兹曲线表示收入分配状况越平均；越是远离对角线的洛伦兹曲线，收入分配状况越悬殊。第8页/共52页中国的特殊洛伦兹曲线中国的特殊洛伦兹曲线一般来说，一个国家在贫穷时，其贫富差距就大些，在富裕时，贫富差距就小些，不过，还是有例外的，这个例外就是中国原因是中国的福利制度的完善跟不上发展的速度，制度不完善，就存在漏洞，就有机可乘；另外一个原因是中国的特殊情况，中国是计划经济体制，虽然后来经过调整，可是过程很漫
4、长，不幸的是，我们现在正处于这个过程时期，并将长期处于这个过程阶段所以，中国贫穷时的贫富差距很小，但现在经济好转了，贫富差距却越来越大了 第9页/共52页基尼系数（概括收入分配总体状况）基尼系数（概括收入分配总体状况）是社会实际收入分配比例偏离总体分配状况百分比基尼系数=a/(a+b)收入分配越是趋向平等，洛伦兹曲线弧度越小，基尼系数也越小；反之，收入分配越是趋向不平等。第10页/共52页联合国规定：联合国规定：0.6 收入悬殊第11页/共52页第12页/共52页世界各国（地区）人均和收入分世界各国（地区）人均和收入分配的类型配的类型，高收入和收入分配比较公平的国家，低收入和收入分配比较公平的
5、国家，低收入和收入分配不公平程度比较严重的国家。除了少数发达国家之外，几乎所有发展中国家都说与后两者之一。第13页/共52页效率的含义及平等与效率的交替蓝艺华第14页/共52页 1、数理经济学家帕累托 于1906年出版政治经济学教程定义：对于某种经济的资源配置，如果不存在其他可行的配置，使得该经济中的所有个人至少和他们在初始时情况是一样良好，而且至少有一个人的情况比初始时更好，那么这个资源配置就是最优的，也是有效率的。二二、效效率率的的含含义义第15页/共52页 2、平等优先论的代表人物罗尔斯 以“帕累托最优”为衡量标准，具体规定：一种结构，当改变它以使一些人（至少一个人）状况变好的同时不可能
6、使其他人（至少一个人）状况变坏时，这种结构就是有效率的；对于一批产品在某些人中的某些分配来说，如果不存在改善这些人中至少一个人的状况而同时不损害到另一个人的再分配的办法，那么这种分配是有效率的；对于某些生产组织来说，如果没有任何改变以生产更多的某种产品而不同时减少另一种产品的生产方法，这种生产对组织来说就是有效率的。反之，无效。二二、效效率率的的含含义义第16页/共52页经济活动中投入与产出的比例比较。效率经济活动中投入与产出的比例比较。效率=投投入入/产出产出效率提高效率提高资源的节约资源的节约社会财富的增加社会财富的增加它表示资源它表示资源有效有效利用的程度利用的程度3、经济学范畴第17页
7、/共52页（二）效率的标准（二）效率的标准 帕累托最优状态：帕累托最优状态：任何重新改变资源的配置方式，已经任何重新改变资源的配置方式，已经不不可能在不使任何一个人境况变坏的情况下使一个人处可能在不使任何一个人境况变坏的情况下使一个人处境变得更好。境变得更好。帕累托最优条件包括：帕累托最优条件包括：交换最优条件交换最优条件即任意两种商品即任意两种商品 X X、Y Y 的边际替代率的边际替代率 （MRSXY MRSXY）对于每一个参加交易的人来说都是相同的。）对于每一个参加交易的人来说都是相同的。生产最优条件生产最优条件即任意两种生产要素的边际技术替代率即任意两种生产要素的边际技术替代率 MRT
8、S MRTS 对于使用这两种要素而生产的商品来说都是相等的。对于使用这两种要素而生产的商品来说都是相等的。生产和交换的最优条件生产和交换的最优条件即任意两种商品之间的边际替代即任意两种商品之间的边际替代率必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相同率相同。二二、效效率率的的含含义义完全竞争市场第18页/共52页三、平等和效率在经济学中的三、平等和效率在经济学中的亚当斯亚当斯 罗宾斯罗宾斯 塞缪尔森塞缪尔森 里斯里斯 R.利菩赛和利菩赛和P.斯泰纳斯泰纳 马克思：政治经济学从最广义的意义上说，是研究人类社会中支配物质生活资料的生产和交换的规
9、律的科学。第19页/共52页第二节第二节 平等与效率的替代关系学说平等与效率的替代关系学说第一个疑问：不管生产什么东西，只要能卖掉就好，生产出来的东西能够卖掉，就等于有了社会生产效率。是不是生产任何东西能够卖掉，那就能称作有效率吗？第二个疑问：生产越多证明经济越有效率吗？（eg:苹果手机）一一、平平等等与与效效率率的的交交替替第20页/共52页美国经济学家奥肯奥肯首次提出。平等与效率中的的抉择一书中明确提出了平等与效率二者之间存在着矛盾。1、内容：平等与效率“是资本主义的民主的双重目标，一方面宣扬和追求一种平等主义的社会政治制度；另一方面，有刺激经济发展过程中的两级分化。”2、表现：市场根据经
10、济效率向生产要素的供给者提供报酬，这些报酬构成了人们的收入，要促使经济增长，就必须使报酬有差别，使收入有差距。这样要做到收入均等化，就难以使社会保持高效率。一、平等与效率的交替一、平等与效率的交替第21页/共52页现实经济现象分析现实经济现象分析二二、效效率率与与平平等等的的交交替替因此，效率和平等被认为是不可能兼而有之，为了强调收入均等化，就宁肯牺牲效率；后者，为了强调效率，就宁肯让收入差距不扩大。第22页/共52页平等与效率的先后次序谢艺环第23页/共52页效率优先论 “两者兼顾”平等优先论平等与效率的先后次序第24页/共52页代表人物：现代自由主义经济学家代表人物：现代自由主义经济学家
11、弗里德曼弗里德曼 哈耶克哈耶克1 1、效率优先论、效率优先论第25页/共52页延伸：哈耶克延伸：哈耶克通往奴役之路通往奴役之路 社会主义所追求的自由主义只能是不可能社会主义所追求的自由主义只能是不可能实现的梦想。实现的梦想。“计划计划”是社会主义和极权主义是社会主义和极权主义最重要的媒介，认为共产主义和法西斯主义有最重要的媒介，认为共产主义和法西斯主义有许多相似或者共性的地方。许多相似或者共性的地方。第26页/共52页v主张：收入分配不等是经济普遍繁荣的发动机，主张：收入分配不等是经济普遍繁荣的发动机，收入差距扩大能促进经济增长，增长是实现平收入差距扩大能促进经济增长，增长是实现平等的必要条件
12、。等的必要条件。v新自由主义和货币主义经济学家：如果平等的新自由主义和货币主义经济学家：如果平等的获得以自由为代价，那么这种平等是不可取的；获得以自由为代价，那么这种平等是不可取的；平等只能通过竞争市场机制来实现而不能靠政平等只能通过竞争市场机制来实现而不能靠政治组织的措施来实现。治组织的措施来实现。第27页/共52页2 2、平等优先论、平等优先论代表人物制度主义者约翰代表人物制度主义者约翰罗尔斯罗尔斯主张：平等优先，把收入均等化放在首位，缩主张：平等优先，把收入均等化放在首位，缩小市场的调节范围。小市场的调节范围。从契约论的角度来看，平等是人们最初订立契从契约论的角度来看，平等是人们最初订立
13、契约时最有可能达到的第一原则。仅仅根据效率约时最有可能达到的第一原则。仅仅根据效率原则，无法安排一种正义的社会结构。原则，无法安排一种正义的社会结构。第28页/共52页3 3、“两者兼顾两者兼顾”约翰约翰劳尔斯从福利经济学的角度考察平等问劳尔斯从福利经济学的角度考察平等问题，主张，一种折中、调和的，既支持现实生题，主张，一种折中、调和的，既支持现实生活强制性干预，又强调了机会平等。活强制性干预，又强调了机会平等。两个原则：一是两个原则：一是“最大自由原则最大自由原则”，即每个人，即每个人都要有平等权利，有最广泛的基本自由，而且都要有平等权利，有最广泛的基本自由，而且有与其他人同样的自由，除非自
14、由妨害了基本有与其他人同样的自由，除非自由妨害了基本的制度。的制度。二是二是“差异原则差异原则”，即社会和经济的安排要符，即社会和经济的安排要符合每个人的利益和地位与职位，要承认差别，合每个人的利益和地位与职位，要承认差别，容许差别存在。容许差别存在。第29页/共52页布坎南布坎南主张在分配问题上采用合同方法。主张在分配问题上采用合同方法。个人的选择，只有在大家的投票取得意见一致个人的选择，只有在大家的投票取得意见一致时，才站得住脚。集体决定是不可能取得一致时，才站得住脚。集体决定是不可能取得一致的。的。人们因对收入分配现状的不满而要求的收入重人们因对收入分配现状的不满而要求的收入重分配并非出
15、于公益的目的，而只是个人追逐私分配并非出于公益的目的，而只是个人追逐私利的一种表现，所以最好由公共合同的方式来利的一种表现，所以最好由公共合同的方式来协调分配中的矛盾。协调分配中的矛盾。第30页/共52页平等与效率的协调模式连文婷第31页/共52页效率 vs 公平高效率与高公平(社会进步)高效率与低公平(社会波动)低效率与高公平(社会波动)低效率与低公平(社会衰亡)第32页/共52页 思考？思考？效率效率 公平公平 鱼和熊掌不可兼得？鱼和熊掌不可兼得？第33页/共52页平等与效率的协调模式平等与效率的协调模式第34页/共52页效率与公平存在着此消彼长的交替关系“第35页/共52页1、平等与效率
16、必须兼顾2、资本主义制度下平等与效率有冲突，但妥协是可能的3、社会主义不是理想的使平等与效率协调的制度4、“兼顾”的关键在于“度”5、应采取协调平等和效率的政策措施第36页/共52页廖秀芳廖秀芳第37页/共52页第38页/共52页具体措施具体措施第一，通过高额累进税、遗产税和转移支付、负所得税、有限工资津贴等再分配政策，第一，通过高额累进税、遗产税和转移支付、负所得税、有限工资津贴等再分配政策，第一，通过高额累进税、遗产税和转移支付、负所得税、有限工资津贴等再分配政策，第一，通过高额累进税、遗产税和转移支付、负所得税、有限工资津贴等再分配政策，让大多数社会成员能够分享经济发展的成果，缓解市场机
17、制造成的贫富悬殊的矛盾。让大多数社会成员能够分享经济发展的成果，缓解市场机制造成的贫富悬殊的矛盾。让大多数社会成员能够分享经济发展的成果，缓解市场机制造成的贫富悬殊的矛盾。让大多数社会成员能够分享经济发展的成果，缓解市场机制造成的贫富悬殊的矛盾。奥肯认为，必须改变以往对低收入阶层的补助办法，实行专门的税收政策，例如所奥肯认为，必须改变以往对低收入阶层的补助办法，实行专门的税收政策，例如所奥肯认为，必须改变以往对低收入阶层的补助办法，实行专门的税收政策，例如所奥肯认为，必须改变以往对低收入阶层的补助办法，实行专门的税收政策，例如所谓的谓的谓的谓的“负所得税负所得税负所得税负所得税”，(即政府规定
18、收入保障的数额，然后根据个人实际收入给予适当的即政府规定收入保障的数额，然后根据个人实际收入给予适当的即政府规定收入保障的数额，然后根据个人实际收入给予适当的即政府规定收入保障的数额，然后根据个人实际收入给予适当的补助金。为了不把低收入者的收入一律拉平，补助金应根据个人实际收入按比例发放补助金。为了不把低收入者的收入一律拉平，补助金应根据个人实际收入按比例发放补助金。为了不把低收入者的收入一律拉平，补助金应根据个人实际收入按比例发放补助金。为了不把低收入者的收入一律拉平，补助金应根据个人实际收入按比例发放)，或者实行所谓的，或者实行所谓的，或者实行所谓的，或者实行所谓的“有限工资津贴有限工资津
19、贴有限工资津贴有限工资津贴”，(即政府规定每小时的工资津贴额，然后根据每即政府规定每小时的工资津贴额，然后根据每即政府规定每小时的工资津贴额，然后根据每即政府规定每小时的工资津贴额，然后根据每个获得最低工资的工人的实际工时发放，使多于活的人得到补助个获得最低工资的工人的实际工时发放，使多于活的人得到补助个获得最低工资的工人的实际工时发放，使多于活的人得到补助个获得最低工资的工人的实际工时发放，使多于活的人得到补助)，那就可以既有利于，那就可以既有利于，那就可以既有利于，那就可以既有利于缩小收入差距，又不影响工人的效率，也不会挫伤企业投资和扩大生产的积极性。奥缩小收入差距，又不影响工人的效率，也
20、不会挫伤企业投资和扩大生产的积极性。奥缩小收入差距，又不影响工人的效率，也不会挫伤企业投资和扩大生产的积极性。奥缩小收入差距，又不影响工人的效率，也不会挫伤企业投资和扩大生产的积极性。奥肯还设想将大企业的一部分股票分配给工人所有，并且让工人有权参加企业重大事务肯还设想将大企业的一部分股票分配给工人所有，并且让工人有权参加企业重大事务肯还设想将大企业的一部分股票分配给工人所有，并且让工人有权参加企业重大事务肯还设想将大企业的一部分股票分配给工人所有，并且让工人有权参加企业重大事务的决定。他认为这种办法即使可以扩大平等，又可以增加效率的。的决定。他认为这种办法即使可以扩大平等，又可以增加效率的。的
21、决定。他认为这种办法即使可以扩大平等，又可以增加效率的。的决定。他认为这种办法即使可以扩大平等，又可以增加效率的。第39页/共52页累进累进 所得税所得税(progressive income tax)是指税率随着个人应纳税款的增加而上升是指税率随着个人应纳税款的增加而上升(直至达直至达到某一点为止到某一点为止)的所得税制度。具体而言，就是根据收入的高低确定不同的税率，对高的所得税制度。具体而言，就是根据收入的高低确定不同的税率，对高收入者按高税率征税，对低收入者按低税率征税。收入者按高税率征税，对低收入者按低税率征税。转移支付转移支付（transfer payment），又称无偿支出，它主要
22、是指各级政府之间为解决财政），又称无偿支出，它主要是指各级政府之间为解决财政失衡而通过一定的形式和途径转移财政资金的活动，是用以补充公共物品而提供的一失衡而通过一定的形式和途径转移财政资金的活动，是用以补充公共物品而提供的一种无偿支出，是政府财政资金的单方面的无偿转移，体现的是非市场性的分配关系。种无偿支出，是政府财政资金的单方面的无偿转移，体现的是非市场性的分配关系。是二级分配的一种手段。是二级分配的一种手段。累进税累进税 转移支付转移支付第40页/共52页第二，通过人力资本政策，扩大接受教育领第二，通过人力资本政策，扩大接受教育领第二，通过人力资本政策，扩大接受教育领第二，通过人力资本政策
23、，扩大接受教育领域的投资域的投资域的投资域的投资、培训和发展潜能等实质的深层次培训和发展潜能等实质的深层次培训和发展潜能等实质的深层次培训和发展潜能等实质的深层次的机会均等，使每个人享有同等的发展机会，的机会均等，使每个人享有同等的发展机会，的机会均等，使每个人享有同等的发展机会，的机会均等，使每个人享有同等的发展机会，塑造起点相同的市场竞争环境。塑造起点相同的市场竞争环境。塑造起点相同的市场竞争环境。塑造起点相同的市场竞争环境。奥肯认为，在市场竞争中，形式上的机会平等奥肯认为，在市场竞争中，形式上的机会平等奥肯认为，在市场竞争中，形式上的机会平等奥肯认为，在市场竞争中，形式上的机会平等掩盖了
24、事实上的不平等。一方面市场势力使人们积掩盖了事实上的不平等。一方面市场势力使人们积掩盖了事实上的不平等。一方面市场势力使人们积掩盖了事实上的不平等。一方面市场势力使人们积累了财富，另一方面，财富的力量又使市场的力量累了财富，另一方面，财富的力量又使市场的力量累了财富，另一方面，财富的力量又使市场的力量累了财富，另一方面，财富的力量又使市场的力量服务于财富的占有者，形成回波效应，穷者愈穷，服务于财富的占有者，形成回波效应，穷者愈穷，服务于财富的占有者，形成回波效应，穷者愈穷，服务于财富的占有者，形成回波效应，穷者愈穷，富者愈富。这尤其表现在人力资本投资上，高收入富者愈富。这尤其表现在人力资本投资
25、上，高收入富者愈富。这尤其表现在人力资本投资上，高收入富者愈富。这尤其表现在人力资本投资上，高收入家庭的子女能够享受良好教育，因而比较容易找到家庭的子女能够享受良好教育，因而比较容易找到家庭的子女能够享受良好教育，因而比较容易找到家庭的子女能够享受良好教育，因而比较容易找到理想的高薪位，反之，低收入家庭的子女往往无力理想的高薪位，反之，低收入家庭的子女往往无力理想的高薪位，反之，低收入家庭的子女往往无力理想的高薪位，反之，低收入家庭的子女往往无力接受高等育，因而只能在一些对知识和技能要求不接受高等育，因而只能在一些对知识和技能要求不接受高等育，因而只能在一些对知识和技能要求不接受高等育，因而只
26、能在一些对知识和技能要求不太高、薪金很低的部门就业，从而使他们继续陷入太高、薪金很低的部门就业，从而使他们继续陷入太高、薪金很低的部门就业，从而使他们继续陷入太高、薪金很低的部门就业，从而使他们继续陷入低收入的境地。低收入的境地。低收入的境地。低收入的境地。第41页/共52页西方国家收入分配政策及启示西方国家收入分配政策及启示现实应用现实应用阮舒媛阮舒媛 第42页/共52页英国：调节收入以财政措施为主英国：调节收入以财政措施为主英国是老牌工业国家。其收入差距有两大特征：一是低收入者呈群体性。最低收入者主要为失业者、体力劳动者、妇女和儿童、老年人、病残人、单身者及家庭成员较多者等群体。二是地区收
27、入差距突出。第43页/共52页英国政府通过建立比较完善的个人所得税、社会保障税、遗产税等税收制度来调节高收入者的收入，通过建立社会保障制度、实施义务教育和反贫困措施来调节低收入者的收入，从而使收入分配差距的均衡调节取得了一定的效果。第44页/共52页1、税收调节措施。税收调节有直接调节和间接调节之分，属于直接调节的税种有所得税与财产税，属于间接调节的税种有商品税。英国充分发挥了个人所得税、遗产税和赠予税等不同税种相互协调配合的调节功能。发挥税收调节收入分配差距的作用需要健全的税收体系和征管制度。第45页/共52页2、社会保障调节措施。英国是最早建立社会福利制度的国家，早在1572年，伊丽莎白女
28、王便决定在全国征收济贫税，1601年颁布济贫法。1765年英国议会通过“斯品汉姆莱制度”，对低于最低工资线的工人，由各教区予以津贴补助。1905年，英国政府成立贫困调查委员会，并于1908年开始颁布实施了老年赡养法、职业介绍所法、国民保险法等一系列重要社会福利法案。第46页/共52页1924年，英国政府公布特惠特利住宅计划。1934年，贝弗里奇出任英国社会保险和联合事业部主席，向英国政府提出了社会保险及有关服务的报告，建议实施社会保险、社会救济和自愿保险，主张建设“福利国家”。1944年，英国政府采纳了贝弗里奇报告中所提出的绝大部分建议，并在此基础上于1946年推出了国民保险法和国民健康服务法
29、案。这些法案、措施为调节个人收入分配差距起到了有力的作用。第47页/共52页3、义务教育调节措施。义务教育调节措施是国家通过教育机会的均等来提高人的劳动能力，从而达到缩小收入分配差距的目的。在英国，义务教育通常是地方行政当局的职责，但中央政府在义务教育总开支中占50%左右的份额，其余的由地方政府用税收来弥补，学费与捐赠仅占8%左右。1965年以后，中央政府的负担升至60%。第48页/共52页4、启示为实现公平收入分配目标，可供政府选择的政策工具一般有税收、公共支出和公共管制等。税收制度对于富人和穷人的收入分配只起轻微的调节作用，而政府支出在这方面所起的作用则要明显得多。税收在“劫富”方面有效，但在“济贫”方面却效用不大。只有社会保障支出、义务教育支出与反贫困支出等同时发挥作用，方能奏效。第49页/共52页在调节收入分配差距的同时，还要强调效率。过高的边际税率有碍于市场效率，过宽过高的社会福利容易出现“大锅饭”、“养懒汉”的现象，公费义务教育的教育质量难以得到保证，扶贫开发的补助需要引用市场原则，等等。第50页/共52页THANKS!第51页/共52页感谢您的观看！第52页/共52页