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1、581本章结构1、一般均衡理论概述2、一般均衡模型及分析技术3、交换的一般均衡4、生产的一般均衡5、交换与生产的一般均衡6、一般均衡与帕累托效率7、社会福利的最大化第1页/共58页582一、一般均衡理论概述（一）局部均衡局部均衡：假定其他外部条件都不变，单个市场（或单个经济主体）的均衡。Eg.Eg.供求均衡模型供求均衡模型第2页/共58页583Alfred Marshell（18421924）阿尔弗雷德阿尔弗雷德 马歇尔，英国经济马歇尔，英国经济学家，新古典经济学的创立者。学家，新古典经济学的创立者。马歇尔是马歇尔是1919世纪末世纪末2020世纪初西方世纪初西方经济学理论的集大成者，其代表经
2、济学理论的集大成者，其代表作作经济学原理经济学原理（18901890）所创）所创立的理论体系至今仍是微观经济立的理论体系至今仍是微观经济学的基本框架。学的基本框架。在这本书中，马歇尔创立了供求在这本书中，马歇尔创立了供求均衡理论：即市场价格取决于供均衡理论：即市场价格取决于供求和需求双方的力量均衡。求和需求双方的力量均衡。第3页/共58页584一、一般均衡理论概述（二）从局部均衡到一般均衡经济体系中，一个经济变量的变动，都必然影响经济体系中，一个经济变量的变动，都必然影响到其他变量；一个市场的变动，也必然影响到其到其他变量；一个市场的变动，也必然影响到其他市场。因此，现实中，每一单个市场最终的
3、均他市场。因此，现实中，每一单个市场最终的均衡，均以其他市场的均衡为前提。一般均衡理论衡，均以其他市场的均衡为前提。一般均衡理论即着眼于各市场之间的相互影响，着重考察了所即着眼于各市场之间的相互影响，着重考察了所有市场同时达到均衡的状态。有市场同时达到均衡的状态。1、经济变量的相互影响第4页/共58页585一、一般均衡理论概述（二）从局部均衡到一般均衡可以看到，商品 x 价格下降，不仅影响到 x 的消费量，同时也会影响商品 y 的消费量。此处已经出现不同的市场相互影响的现象。Eg.1Eg.1、消费者均衡、消费者均衡第5页/共58页586一、一般均衡理论概述（二）从局部均衡到一般均衡Eg.2Eg
4、.2、要素需求：产品市场与要素市场的相互影响、要素需求：产品市场与要素市场的相互影响第6页/共58页587（二）从局部均衡到一般均衡一、一般均衡理论概述食品市场食品工市场服装市场服装工市场Eg.3Eg.3、一般均衡：一般均衡：一个简例一个简例第7页/共58页588一、一般均衡理论概述（二）从局部均衡到一般均衡因此，一般均衡的关键就在于确定一组均衡价格，使所有市场和决策主体在这组均衡价格下都达到均衡。2、一般均衡一般均衡：考虑各经济变量之间的影响，所有市场均一般均衡：考虑各经济变量之间的影响，所有市场均达到供求均衡，同时所有消费者达到效用最大化，所达到供求均衡，同时所有消费者达到效用最大化，所有
5、生产者达到利润最大化。有生产者达到利润最大化。第8页/共58页589（三）一般均衡理论的发展一、一般均衡理论概述1、亚当斯密斯密最早提出了一般均衡的思想看不见的手原理。“在这场合，象在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。也并不因为事非出于本意，就对社会有害。他追求自己的利益，往往使他能比真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益。”国民财富的性质和原因的研究下卷，第27页商务印书馆，1994第9页/共58页5810Adam Smith（17231790）亚当斯密，英国经济学家，经济学学科的创立者。斯密在国富论（1776）中表述了“看不见的手”的
6、思想：看似杂乱无章的自由市场，实际上具有自行调节的机制，使整个社会趋向于一般均衡，使每一个人都达到最优。微观经济学的整个体系都是在论证斯密的这一思想。第10页/共58页5811（三）一般均衡理论的发展一、一般均衡理论概述2、瓦尔拉斯瓦尔拉斯最早提出一般均衡的数学模型。第11页/共58页5812Lon Walras（18341910）瓦尔拉斯，法国经济学家，边际效用学派的创立者之一，洛桑学派创始人，数理经济学和一般均衡理论的创建者和主要代表。瓦尔拉斯的主要代表作有纯粹经济学要义或社会财富理论（1874）。第12页/共58页5813（三）一般均衡理论的发展一、一般均衡理论概述3、一般均衡的最终证明
7、瓦尔拉斯的一般均衡理论后来由帕累托，希克斯，诺伊曼，萨缪尔森，阿罗，德布鲁等人加以改进和发展。经济学家利用集合论，拓扑学等数学方法，在一系列严格假定条件之下证明了一般均衡的存在性。其中的主要代表是阿罗德布鲁的一般均衡存在性定理。第13页/共58页5814二、一般均衡分析（一）222模型1、假定：（1）社会由A、B两人构成；（2）只消费两种产品X、Y；（3）只存在两种生产要素L、K；2、分析思路：给定初始分配状况，A、B两人通过自发交换追求自身利益的最大化，并最终决定产品和要素的均衡价格。第14页/共58页5815二、一般均衡分析（二）埃奇沃斯盒状图第15页/共58页5816三、交换的一般均衡（
8、一）模型（二）交换的埃奇沃斯盒状图（见下页）1、初始条件：（1）产品总量为（2）A、B两人各自拥有2、均衡状态：通过自发交换，两人最终获得第16页/共58页5817三、交换的一般均衡交换的契约曲线第17页/共58页5818三、交换的一般均衡（三）交换一般均衡的条件思考：若那么市场上A、B两人如何交换产品？第18页/共58页5819四、生产的一般均衡（一）模型1、初始条件：（1）两种要素，总量分别为（2）两生产过程，各自拥有（3）不妨假定，A、B两人各自生产一种产品2、均衡状态：通过要素的自发交换，两生产过程最终分别使用第19页/共58页5820四、生产的一般均衡生产的契约曲线第20页/共58页
9、5821四、生产的一般均衡（二）生产的埃奇沃斯盒状图（见上页）（三）生产一般均衡的条件第21页/共58页5822五、生产与交换的一般均衡（一）生产可能性曲线生产可能性曲线1、生产可能性曲线的推导第22页/共58页5823五、生产与交换的一般均衡（二）生产可能性曲线2、边际转换率经济含义：3、边际转换率递增第23页/共58页5824五、生产与交换的一般均衡（三）生产与交换之间的一般均衡1、分析思路：（1）“生产”提供可交换的总产品（2）“交换”为生产提供产品的需求（3）当“生产”所提供的供给与“交换”所提供的需求相等时，达到生产与交换之间的一般均衡。第24页/共58页5825五、生产与交换的一般
10、均衡（三）生产与交换之间的一般均衡2、生产与交换一般均衡的变动过程与图形分析（1）已知经济社会资源总量，即可确定该社会生产可能性曲线第25页/共58页5826五、生产与交换的一般均衡第26页/共58页5827五、生产与交换的一般均衡（三）生产与交换之间的一般均衡2、生产交换一般均衡的变动过程（1）已知经济社会资源总量，即可确定该社会生产可能性曲线（2）假定初始生产点为P1，生产已达到一般均衡第27页/共58页5828五、生产与交换的一般均衡第28页/共58页5829五、生产与交换的一般均衡（三）生产与交换之间的一般均衡2、生产交换一般均衡的变动过程（1）已知经济社会资源总量，即可确定该社会生产
11、可能性曲线（2）假定初始生产点为P1，生产已达到一般均衡（3）此时两种产品的总产量分别为 并且两个消费者的初始分配点为W,第29页/共58页5830五、生产与交换的一般均衡第30页/共58页5831五、生产与交换的一般均衡（三）生产与交换之间的一般均衡2、生产交换一般均衡的变动过程（1）已知经济社会资源总量，即可确定该社会生产可能性曲线（2）假定初始生产点为P1，生产达到一般均衡（3）此时两种产品的总产量分别为 并且两个消费者的初始分配点为W,（4）两消费者进行交换，并达到交换的一般均衡，即E1点第31页/共58页5832五、生产与交换的一般均衡第32页/共58页5833五、生产与交换的一般均
12、衡（三）生产与交换之间的一般均衡（5）由于 这意味着生产与交换之间没有达到一般均衡。2、生产交换一般均衡的变动过程第33页/共58页5834五、生产与交换的一般均衡第34页/共58页5835五、生产与交换的一般均衡（三）生产与交换之间的一般均衡（5）由于 这意味着生产与交换之间没有达到一般均衡。此时，调整生产点可使两消费者效用提高。问题：生产点将如何变动？2、生产交换一般均衡的变动过程第35页/共58页5836五、生产与交换的一般均衡？第36页/共58页5837五、生产与交换的一般均衡（三）生产与交换之间的一般均衡如图所示即：即：减少X的生产，同时增加Y的生产第37页/共58页5838五、生产
13、与交换的一般均衡第38页/共58页5839五、生产与交换的一般均衡（三）生产与交换之间的一般均衡（5）由于 这意味着生产与交换之间没有达到一般均衡。此时，调整生产点可使两消费者效用提高。（6）最终，当 达到生产与交换之间的一般均衡。2、生产交换一般均衡的变动过程第39页/共58页5840五、生产与交换的一般均衡第40页/共58页5841五、生产与交换的一般均衡（三）生产与交换之间的一般均衡回顾分析思路：（1）“生产”提供可交换的总产品（2）“交换”为生产提供产品的需求（3）当“生产”所提供的供给与“交换”所提供的需求相等时，达到生产与交换之间的一般均衡。第41页/共58页5842五、生产与交换
14、的一般均衡第42页/共58页5843六、一般均衡与帕累托效率（一）实证分析与规范分析福利经济学：属规范经济学，其主要内容是在一定的社会价值判断标准下，研究整个经济的资源配置过程与个人福利的关系，特别是市场经济体系的资源配置以及与此相关的各种政策问题。1 1、实证分析：、实证分析：“是什么？是什么？”2 2、规范分析：、规范分析：“应该是什么？应该是什么？”第43页/共58页5844六、一般均衡与帕累托效率（二）帕累托效率1 1、帕累托最优状态、帕累托最优状态所有决策主体的利益都达到最大，即帕累托所有决策主体的利益都达到最大，即帕累托最优状态。此时，若要增进其中某一个主体最优状态。此时，若要增进
15、其中某一个主体的利益，必然将损害其他主体的利益。的利益，必然将损害其他主体的利益。2 2、帕累托改进、帕累托改进若某种再分配能够在不损害其他主体利益的若某种再分配能够在不损害其他主体利益的条件下增加某一主体的利益，那么这种再分条件下增加某一主体的利益，那么这种再分配就是一个帕累托改进。配就是一个帕累托改进。第44页/共58页5845六、一般均衡与帕累托效率（三）帕累托最优状态的实现交换的一般均衡实现了帕累托最优：1 1、交换的一般均衡与帕累托最优、交换的一般均衡与帕累托最优第45页/共58页5846六、一般均衡与帕累托效率（三）帕累托最优状态的实现证明：1 1、交换的一般均衡与帕累托最优、交换
16、的一般均衡与帕累托最优消费者均衡：在交换一般均衡状态下有：表明消费者达到效用最大化这表明交换一般均衡下两消费者均达到效用最大化，即达到帕累托最优状态。第46页/共58页5847六、一般均衡与帕累托效率（三）帕累托最优状态的实现生产的一般均衡实现了帕累托最优：2 2、生产的一般均衡与帕累托最优、生产的一般均衡与帕累托最优第47页/共58页5848六、一般均衡与帕累托效率（三）帕累托最优状态的实现证明：2 2、生产的一般均衡与帕累托最优、生产的一般均衡与帕累托最优生产的最优要素投入：在生产一般均衡状态下有：表明生产者达到利润最大化这表明生产一般均衡下两生产者均达到利润最大化，即达到帕累托最优状态。
17、第48页/共58页5849六、一般均衡与帕累托效率（三）帕累托最优状态的实现生产与交换的一般均衡同样实现了帕累托最优：3 3、生产与交换的一般均衡与帕累托最优、生产与交换的一般均衡与帕累托最优第49页/共58页5850六、一般均衡与帕累托效率（三）帕累托最优状态的实现证明：3 3、生产与交换的一般均衡与帕累托最优、生产与交换的一般均衡与帕累托最优1）消费者均衡：3）因此，2）在完全竞争市场上，有这表明生产和交换一般均衡下生产者与消费者均实现最优选择，经济达到帕累托最优状态。第50页/共58页5851六、一般均衡与帕累托效率（四）福利经济学基本定理1、福利经济学第一定理：在市场体系中，一个竞争性
18、均衡必然是一个帕累托最优状态2、福利经济学第二定理：在市场体系中，任一个帕累托最优状态都可以通过一个竞争性均衡来实现。注：“一个帕累托最优必然是一个竞争性均衡”，这种表述是错误的。第51页/共58页5852七、社会福利的最大化（一）效用可能性曲线1、效用可能性曲线的推导效用可能性曲线第52页/共58页5853七、社会福利的最大化（一）效用可能性曲线2、效用可能性曲线的含义在给定产出量的条件下，社在给定产出量的条件下，社会所能满足两消费者的各种会所能满足两消费者的各种最大效用水平的组合。最大效用水平的组合。3、效用可能性曲线的特征向右下倾斜向右下倾斜不能断定其位置和凸凹性不能断定其位置和凸凹性第
19、53页/共58页5854七、社会福利的最大化（二）社会福利函数1、函数形式2、社会福利函数的含义它表示对社会具有相对社会具有相同的满意程度或消费同的满意程度或消费者福利水平的不同组者福利水平的不同组合，亦称社会无差异合，亦称社会无差异曲线。曲线。第54页/共58页5855七、社会福利的最大化（二）社会福利函数3、社会福利的最大化当社会无差异曲线与效用可能性曲线相切时，达到了最大化的社会福利水平。问题：社会福利函数如何构造？第55页/共58页5856七、社会福利的最大化（四）阿罗不可能性定理“在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。”Eg.少数服从多数。考虑三个投票人1、2、3；对三个候选人A、B、C进行投票。三个投票人的偏好分别是：思考：社会偏好的顺序如何？第56页/共58页5857七、社会福利的最大化（五）关于社会福利的政治哲学1、平均主义2、罗尔斯主义3、功利主义4、市场主导第57页/共58页5858河南财经学院经济系西方经济学教研室Thanks！第58页/共58页