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1、8The General Equilibrium and Welfare Economics总体均衡与福利经济学包括总体均衡理论、福利经济学和微观经济政策三个部分。04-04-20181 The Theory of General Equilibrium 总体均衡理论总体均衡理论也称为效率理论。最简单的是222模型。即假定只有：2个经济人（A、B）2种商品（X、Y）2种要素（L、K）04-04-20281-1 General Equilibrium of Production 生产的总体均衡04-04-203（1）The Edgeworth Box Diagram of Production
2、埃奇沃思生产箱式图Edgeworth,1845-1926（1881年数学心理学）04-04-204A、Geometry Explain几何说明表达的是要素空间。A生产X商品，B生 产Y商品。箱的大小为：高为现存资本量 宽为现存劳动量箱中的任意一点，都表示着一个要素 组合。KLLKOAOB。KB或KYKA或KYLA或LXLB或LY04-04-205B、Algebra Explain代数说明L0=LA+LB=LX+LYK0=KA+KB=KX+KY04-04-206（2）the Contract Curve of Production 生产的契约曲线04-04-207A、Geometry Expla
3、in几何说明a）A与B各自的等产量曲线，每条曲线都有对应的产量。b）生产契约曲线的定义：A、B具有相等边际技术替代率有点的轨迹。OAOBE1E2E3E5E6W04-04-208c）帕累托改善与帕累托效率在不减少一方的福利时，通过改变现有的资源配置而提高了另一方的福利，这种改变就是帕累托改善。如果改变现有的资源配置，在不减少一方的福利的情况下，就不可能增加另一方福利时，这种状态就是具有帕累托效率的。在埃奇沃思生产契约曲线上的点，都是具有帕累托效率的。04-04-209d）注意此时，契约曲线上的每一个点都对应着一条预算线，而该预算线的斜率正是某一个要素价格比值。04-04-2010B、Algebr
4、a Explain代数说明生产函数：X0=FX（LX，KX）Y0=FY（LY，KY）要素最优配置条件：（MPL/MPK）X=（MPL/MPK）Y=w/r利润最大化公式：MCX/MCY=PX/PY完全竞争中，经济利润为零：w LA+r KA-PA X=0 w LB+r KB-PBY=004-04-2011接上页生产契约曲线上的任何一点，都在实际上对应有一个确定的W/r，。与这个要素价格比值对应的产量组合X、Y，才是具有帕累托效率的。或者反过来说，当确定一组产量时，要素的价格比必须是确定的W/r。04-04-2012C、边际转换曲线把生产契约曲线，从 要素空间转换为商品 空间，就是生产可能 性曲线
5、。生产可能性曲线又称 为边际转换曲线。其斜率称为边际转换 率 MRTXY。WE2E3XYXeYe04-04-2013接上页边际转换率，就是每增加一种产品的生产必须减少的另一种产品生产的数量。即MRTXY=X/Y=MCX/MCY。在利润最大化条件下，也即等于PX/PY。再提醒一次，在这里，生产可能性曲线上的任意组合，也只有当处于特定的W/r时，才是在生产上具有帕累托效率的。04-04-2014 81-2 General Equilibrium of Exchange 交换的总体均衡总体均衡是不仅要有生产的帕累托效率，而且还要有交换的帕累托效率。我们在已经取得生产效率分析基础上，进行交换的效率分析
6、。04-04-2015（1）The Edgeworth Box Diagram of Exchange 埃奇沃思交换箱式图04-04-2016A、Geometry Explain 几何说明在生产契约曲线上的一个点，与每一个W/r对应，有一个商品组合，由这个组合，形成 一个商品 空间。OAOB04-04-2017B、Algebra Explain 代数说明X0=XA+XB Y0=YA+YB 04-04-2018（2）The Contract Curve of Exchange 交换的契约曲线04-04-2019A、Geometry Explain 几何说明a）A与B各有一组无差曲线；b）交换契约
7、曲线的定义：A与B的两组无差异曲线 的切点，即边际替代 率相等的点的轨迹。c）帕累托改善。d）帕累托效率。HE1E2E3E4OAOB04-04-2020B、Algebra Explain 代数说明l效用函数：UA=FA（XA，YA）UB=FB（XB，YB）l效用最大化条件：MUXA/MUYA=MUXB/MUYB=PX/PYl在一定的要素数量约束下，只要要素价格比确定，就可以在生产契约曲线上选择一生产组合，并形成交换箱式图。04-04-2021接上页这时，在已定的要素数量和一定的W/r和PX/PY比的约束下，生产出一定的X与Y商品，并以一定的数量配置给A、B。这样的生产与交换都是具有帕累托总体均
8、衡效率的。04-04-2022结论此时，16个未知数，15个方程，只要设四种价格中有一种为1，就能得到1组解，不过此时的价格，都只是相对价格。04-04-202381-3 Utility Analysis of General Equilibrium总体均衡的效用分析04-04-2024（1）Utility Frontier效用边界交换契约曲线从商 品空间向效用空间 的转换，即成为效 用空间中的一条效 用边界。帕累托改善。UBUA0HE2E304-04-2025（2）All Utility Frontier所有的效用边界生产箱式图中的一 个W/r比对应一组 X，Y，由此而对应 一个交换箱式图。
9、每一个交换箱式图，有一条交换契约曲线；一条交换契约曲线转 换为一条效用边界。04-04-2026（3）Most Utility Frontier最大效用边界一切效用边界的包络曲线，形成为最大效用边界。04-04-2027性质包络曲线上的每一个点，都对应于相应的确定的某些W/r和PX/PY比，而这些价格正是由市场通过竞争而决定的。而在这组价格下，就会出现生产与交换的恰当的配置数量，自动地出现均衡。在最大效用可能性边界上的点，都具有帕累托效率，也即具有瓦尔拉斯总体均衡的性质。这些点组成了具有生产与交换总体均衡的点。04-04-202882 The Theory of Welfare 福利理论福利经
10、济学属于规范经济学，是讨论为了社会全体的福利，应该如何的问题。04-04-2029 82-1 The Supplement of Pareto Efficiency对帕累托效率的补充福利经济学第一定理：所有的市场均衡都是具有帕累托效率的。帕累托标准是福利增加的最严格、最无可争议的标准。04-04-2030（1）Kaldor-Hicks Principles 卡尔多希克斯准则（匈牙利）卡尔多（1939年9月）：经济学的福利命题与效用的个人间的比较：一种对有些人有利有些人有损的政策，是否改善了社会的福利，在于“纵使所有遭受这种政策损害的人都充分得到补偿，社会上其他人的境况依然要比以前好。”04-0
11、4-2031接上页希克斯（1939年12月）福利经济学的基础：“如果A的境况由于这种变革而变得这么好，因而他能够补偿B的损失而且还有剩余，那末，这种改组就是一种毫不含糊的改进。”这就是评价福利是否增进的卡尔多希克斯准则。04-04-2032例在一个原来不准养狗的社区里，一部分人对养狗的评价为500元/年。另一部分人对养狗的评价为-200元。由于想养狗的福利补偿不想养狗者的损失而有余，就可看成这一项改变，是增进了该社区福利的。04-04-2033（2）Scitovsky Principles 西多夫斯基准则（匈牙利）西托夫斯基（1941年11月）：略论经济学中的福利命题一文中，批评了卡尔多希克斯
12、准则，并由此而提出自己的准则。04-04-2034问题的提出由于卡尔多希克斯准则所谓的补偿是假想的而不是现实的，而任何变革都是一种再分配，这会导致变革前后不同人群的偏好发生变化。04-04-2035接上页比如，该区域可以养狗后，所养狗的数量大大增加了，必然会改变偏好。养狗者对养狗的评价成了200元，而不想养狗的对养狗的评价成了-500元。由此，就存在着符合卡尔多希克斯准则的改变回去的可能性。这样，二种状态的互变都可以称为“改善”，由此而矛盾了。04-04-2036含义为此，西多夫斯基把依据卡尔多希克斯准则的福利检验称为顺检验，并在此基础上提出一项逆检验：B不能用所获补偿A的损失而有余，以重新改
13、回原来的状态。在我们的例中，如果养狗后的偏好仅改变为养狗的偏好为400元，不想养狗者对养狗的评价为-300元，那么就不仅可以通过卡尔我-希克斯的顺检验，也可以通过西托夫斯基的逆检验。04-04-2037（3）Assessment 评价：A、不论是卡尔多希克斯准则还是西多夫斯基准则所说的补偿，都只是假想的，而不是现实的。由此变革而导致的福利改变并不是确定的。B、更重要的是，个人的偏好是主观的，因而是不可比较的，既不能相加也不能相减，无法进行所谓的“补偿”。04-04-2038 82-2 Arrows Impossibility Theorem 阿罗不可能性定理对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿
14、罗在1963年的社会选择与个人价值一书作了无法推翻的严格证明。04-04-2039（1）Expression 表述：阿罗证明：对个人偏好相加所作的“社会排序”，与为坚持个人权益第一主义而不能没有的“道德准则”之间，是不可能兼容的。他所选择的这些“道德准则”是：04-04-2040A、“无限制选择”：个人有权进行“自由选择”，而无论个人偏好如何，都应成为社会选择的基础。04-04-2041B、“帕累托原则”：个人效用与社会福利正相关。04-04-2042C、“独立选择”：其含义是，对三件事A、B、C进行的选择与排序，不取决于是否存在另一些不相关的事件D或E，也不取决于人们对D或E的态度。04-0
15、4-2043D、“不存在独裁”：任何一个人的偏好不能自动地占据统治地位，成为社会偏好。阿罗证明说，一个社会如果必须满足以上所有四个条件，就存在着无法从个人偏好顺序出发进行社会排序的可能性。04-04-2044（）Voting paradox 投票悖论这一投票现象是法国社会学家孔多塞（Condorcet，1713-1794）早就发现的，因此也被称为“孔多塞效应”。04-04-2045模型我们用简单得多的“投票悖论”给阿罗悖论相同的基本结论。只要有三个以上的人，有三个以上的选择项就不会有所谓的最优选择：不同的程序就有不同的结果。在这种情况下，如果一定要排列出社会偏好顺序，势必会等同于某一个人的偏好
16、顺序，这个人也就是阿罗所谓的“独裁者”。04-04-2046接上页甲 ABC乙 BCA丙 CAB 程序一 A VS BC VS A程序二B VS CA VS B程序三A VS CC VS B04-04-2047（3）Assessment 评价：对于社会福利而言，不可能简单地还原为个人福利。企图这样做的主流学派，进一步推出“全体一致准则”就更为荒唐：是一个人对全体的独裁。阿罗则从此得出：“对于每一存在真正意见分歧的选择，存在一个独裁者。”这就是说，在社会选择中，国家的权威是不可避免的。04-04-2048 82-3 Social Welfare Function 社会福利函数由柏格森（Bergs
17、on）于1938年提出社会福利函数的概念，并得到了萨谬尔森的完善。04-04-2049（1）Social Welfare Function 社会福利函数社会福利是个人福利的增函数，即：W=W（U1，U2，U3，Un）并且有 ：问题仍然是：个人偏好不能加减，更不能乘除。04-04-2050（2）One Dollar be Equal One Dollar 一元等于一元华裔澳大利亚学者黄有光在1979年的福利经济学提出“一元等于一元”的命题。这样个人偏好就可以用货币统一得到显示，并且可能加、减、乘、除了。其实，一元等于一元就存在某个权威：发行货币的政府给予强制实施的。04-04-2051（3）Th
18、e Decision of Optimum Production and Exchange最优生产与交换的决定 有了“一元等于一元”的命 题，社会福利函数就得以 成立了。在效用空间中，社会福利 函数与最大效用边界相切 处，达到社会福利的最佳 选择。UBUA04-04-20528.3 The Policy of Microeconomics微观经济政策当政府针对经济个量所采取的行为，称为政府微观经济政策。04-04-2053 83-1 The Public Goods and Supply 共用物品及其供给04-04-2054（1）Classify of Consumer Goods 消费品的分
19、类04-04-2055A、Private Goods 个人用物品凡有以下三个特征的物品称为个人用物品（以面包为例）：a）rivalry争夺性：当一人的更多消费必然要减少别人消费的物品性质。b）excludability排他性：在消费时能够将消费者排除的物品性质。c）non-externality无外部性：一个人对物品的消费并不影响别人的消费的物品性质。04-04-2056B、Public Goods 共用物品a）定义：具有非争夺性。具有非排他性。具有外部性的物品。04-04-2057b）（Externalities）外部性有以下二种：消费的外部性（如教育）。生产的外部性（如污染）。04-04-
20、2058d）负外部性：把自己经济活动的部分成本强加给别人。04-04-2059生产的负外部性如污染；几个概念：MPC MSCMECMSC=MPC+MEC解决方法：可以用征税给予改善。CQDMPCMSCMEC征税额04-04-2060消费的负外部性几个概念：MPBMEBMSBMSB=MPB+MEB可以用税收政策给予改善。C&RQMSC=MPCD=MPBMSB征税额04-04-2061e）正外部性：一个人的经济活动把收益提供给别人而无法收取成本。04-04-2062接上页f）free-rider 逃票乘车：共用物品使用中必然出现的问题。g）政府职能：以权威和科层组织提供共用物品。关于“公共财政”。
21、04-04-2063C、Semi-Public Goods准共用物品a）定义：具有争夺性、排他性但又具有有外部性的物品。b）政府职能：政府需要补足企业与市场的供给的不足。c）物品性质的变化。04-04-2064（2）Optimum Supply of Public Goods 共用物品的最优供给垂直相加的社会边际 利益曲线（MSB）。即：MSB =MB1+MB2+MB3+MBn MSB与社会边际成本（MSC）的交点F，决 定了该共用物品的最 佳供给量。C，R，PQMSC=SMB1MB2MSB04-04-2065 83-2Circumstance Problem 环境问题随着人口的增加，原来不稀
22、缺的物品转为稀缺了。环境是一个例。污染的评价指标是物理量指标。04-04-2066（1）Optimum Purificatory Level 最适度净化水平寻找边际社会利益 与治理的社会边际 成本相等的点P。BCMSBMSC0%100%P%04-04-2067（2）Government Method OF Control The Pollution政府控制污染的方法A、Regulation 规制：制定排放标准。限期达标。超标关、停。04-04-2068B、Compensate Loser 赔偿损失者污染对外部造成的损失经过法庭判决确定赔偿。污染者行为目标是治理与赔偿的总和最小。04-04-20
23、69模型分析生产者什么也不干，赔偿 额为高达D+E+F+G。在P点，生产者的赔偿额 为G，治理费为F，总额 为F+G，此时为最小。治理结果再向右，虽然赔 偿额下降，再治理费迅速 上升，总额是提高的。而 P点正是社会的最佳点。DGEHFGMSB0%100%P%04-04-2070C、Effluent Charge 浓度费对每个污染源根据排放废物的数量、毒性、浓度收税。每单位收税t，生产者行为是税额与治理费总额最小。最佳点仍然为P，此时税额为 G+H,治理费为F；总和为G+H+E。什么也不干，总和为E+F+G+H；治理水平再向右，税收的减 少小于治理费的增加，总费 用增加。tBCMSBMSC0%1
24、00%HGFEDI70%04-04-2071 83-3 Fair Distribute公正分配04-04-2072（1）Lorenz Curve and Gini Coefficient洛伦茨曲线和基尼系数社会分配平等程度的衡 量方法。按收水平将居民分组，并计算每组人口收入占 总收入的比重。画出图形，即洛伦茨曲 线。A/A+B的值，即基尼系数。AB0%家庭比重数100%100%收入数比重04-04-2073基尼系数的值基尼系数在0与1之间。0-0.2为绝对平均，0.2-0.4为比较合理，0.4以上为不平均。中国在1988年农村为0.30，城市为0.23；到1995年为41.5；与美国1994年
25、的40.1相近。04-04-2074接上页最高的是拉美国家与一部分非洲国家。（如巴西1995年60.1，危地马拉1989年59.6，南非1993年58.4；）最低的是前社会主义国家与社会党领导国家。（如斯洛伐克1992年19.5；白俄罗斯1993年21.6；奥地利23.1。）其他发展中国家。（如印度1994年29.7，印度尼西亚1995年34.2，菲律宾1994年42.9，斯里兰卡1990年30.1，泰国1992年46.2，越南1993年35.7。）04-04-2075（2）The Policy of Redistribution再分配政策累进的所得税制。累进的财产税与遗产税制。在全球一体化中
26、实施的困难。04-04-2076 83-4 Government Regulation政府规制政府对微观经济部门的活动进行某种限制与管理。在市场失效时，为公共利益而进行的政府活动。对垄断企业、对污染等，已经作过分析。04-04-2077（1）Protect Consumer 保护消费者A、Product Standard 产品标准：质量的最低标准。包装的明示性要求。B、Products List of Prohibited Goods 禁止销售的物品清单。C、The Education of Coercive Implement 强制履行的教育。04-04-2078（2）The Occupat
27、ional License System 职业许可证制度职业方面信息不对称的社会问题。颁发职业许可和等级证书。如医务人员、律师开业等的许可和颁发技术等级证书，等。04-04-2079 83-5 Government Failure政府失效（1）The Authority by Wrong Used权威的不恰当使用设租（rent-set）与寻租（rent-seeking）。（2）The Failure of Internalization 内部化的失效04-04-2080（3）The Inertia of Government Failure政府失效的惯性政府失效不容易发现和改正。原因有：国家领域太大（与家庭相比）。有可能在一定程度上封锁信息。维护政府权威与不改正错误是不容易区分的。04-04-2081对个人物品的干预：关税的效率损失PQPDPrP wQDQ rQ wABCDEFG H收税前的消费者剩余？收税后的消费者剩余？政府的税收收入？国内生产者剩余的减少？无谓损失或称负重损失？I04-04-2082