《2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库高分通关300题精品带答案(山东省专用).docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年全国投资银行业务保荐代表人(保荐代表人胜任能力)考试题库高分通关300题精品带答案(山东省专用).docx（92页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、投资银行业务保荐代表人职业考试题库一 , 单选题 (共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1、根据关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知，下列关于上市公司关联方以非现金资产清偿占用的上市公司资金，正确的是（ ）。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 BCN1K6E8G5Q3Y10Q9HH6M2D4D9X7W6X1ZQ1R3J5N2T7H6T42、对于上市委委员的任职条件、聘任程序以及解聘情形等，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCM1F3H9Z7P1L8S4HF8M6H2F10A4T5K9ZV6V1W2W6P9R5S43、下列关
2、于外国投资者并购境内企业安全审查的表述中，正确的是（）。A.B.C.、D.、E.、【答案】 BCS1X7M2H1N4F3O5HL2R1O8R7Z5L4I3ZD6L7H1W2L9V7N74、下列关于上市公司公开发行股票的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 ACW3Z3P10E5N8H6L2HH1F10I9C1I2Q3E3ZH1X2G3C1U10H4D45、在申请首次公开发行股票并上市时，董事会成员中应当至少包括1/3独立董事，且独立董事中至少包括1名会计专业人士，该会计专业人士指( )。 A.I,B.,C.,D.,【答案】 CCL9N9A8E3H5Z10N5HH3K5A10
3、L4I2E7W4ZX8V1Q9F4Z8M5N96、根据公司法的规定，以下说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACF9Y4W2Q8M1C7D9HQ6Y9W6F6Y5U3B6ZT4H7J4Y6Z10S2B57、根据北京证券交易所股票上市规则（试行），发行人申请公开发行并上市，不得存在（ ）情形。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCW2D1D1I2B10M10S2HY9E7E4K8W4W7X7ZO9K7T3P7Y1X3I68、某主板上市公司进行公开增发，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACQ6I7N1J9U8U1O9HD4C2J7M7A9E3X6ZW
4、7C3T5Y9H8O7O49、融资需求预测的方法有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCO8C10I4U9A7H5E1HI6T7X6U2L1Q8N7ZW10N3X7E6U3W9N810、根据证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过_，或者债务人及其关联方的人池应收款本金余额合计占资产池的比例超过_的，应该视为重要债务人。（ ）A.10；20B.20；15C.15；20D.10；25E.15：25【答案】 CCJ1P7E10K2X2D2A1HX5R4Z5N7P9Y1X3ZI2X8X9B6O
5、7U8U911、根据关于外国投资者并购境内企业的规定，外国投资者以境外公司的股权并购境内公司所涉及的股权，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCD7M8M2D7N4U9E9HC8I5N3J10R9B8X10ZJ1X6D6X9H6F9Y612、下列关于全国股转系统职能的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCA7W1I2X6K10F2B1HC10K5Q9D4C5V1J2ZJ10A5G9U4B3Z5C613、保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利（ ）A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCS8R2K10V3T1Q1L1
6、HS10U5E7I8B10N3U6ZY2H9S5D1Y3K3Y414、根据上海证券交易所公司债券上市规则，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCU10Y1Y4N7Y7U1G2HO8Z6X1I5P9R9E4ZZ6I2E7Q4X4N8L215、根据北京证券交易所股票上市规则（试行），以下说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCI8J3G2J6S3S4L2HW3F9Q4J4G7A1H7ZG7W1O1T9M8X2D616、关于上交所科创板上市公司的退市安排，表述正确的是（）。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 DCV4V9V8O6X6Q8M2HA4
7、N10E8A8D10B10I10ZA2J5U3E9O9L10A117、下列关于BOT会计处理的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 ACB6I8V9B1G3R10A10HD3Y5C6A7B10Q6S7ZO9Z5R3U9G8X2L618、某股份有限公司通过其子公司拥有另一家企业40%的表决权股份。那么，一般认为该股份有限公司对被投资单位( )。A.具有控制B.具有共同控制C.具有重大影响D.不具有共同控制或重大影响【答案】 CCK5B2P9T4G7P3V2HN4N4L3A3F10U10O10ZA5S8A5F6A8W9Z419、以下情形中，可认定为上市公司收购方的一致行动人的有（）。
8、A.、B.、C.、D.、【答案】 DCH1U1F3U8T8X8K10HL3H4B3K8T6Y4U2ZG5M2W10P10G8R4F1020、下列关于存货的说法正确的是（）。A.按照规定会计准则，存货核算可以采用先进先出法、个别计价法、后进先出法等方法B.存货跌价准备不得转回C.资产负债表日，存货应按照成本和可变现净值孰低计量D.企业采购原材料入库后的仓储费用不计入存货成本【答案】 CCM4B5W3I1M7Y1B1HO4N6H1U4K6X6H2ZG1L2N9L7W2D5Q521、下列关于资产支持证券的陈述中，错误的是（）。A.资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式B.
9、信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护C.资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额D.资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券【答案】 ACR8N10U5N1X3J8U8HI6K5X6V4X3Q2R3ZR1G10G2J3R10E1X622、关于上市公司分红，下列说法正确的是（）。A.上交所上市公司可供分配利润母公司为800万元，合并报表为1200万元，当年分1000万元B.中小板母公司可供分配利润负200万元，合并报表为1000万元，当年分80
10、0万元C.深交所主板上市公司可供分配利润合并报表为1000万元，母公司为1200万元，当年分1200万元D.创业板上市公司可供分配利润母公司为800万元，合并报表为1200万元，当年分800万元【答案】 DCG10B2Q2K9Y6X10X5HC4G7V2R3G7Z3E7ZK1A3H10Z6M10B4Q923、创业板发行人在报送规定的申请文件时，如不能提供有关文件原件，可（ ）。A.待补齐相关文件后再提交申请B.提交相应的复印件C.由发行人律师提供保证与原件一致的鉴证意见D.由公证人出具保证与原件一致的承诺文件【答案】 CCW7X10G7H8A7C6A10HR3L1F10J5I6S5L3ZK3N
11、10G7M8T1N5Q224、在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是（ ）。A.、B.C.、D.、E.、【答案】 BCY4K9B8F7D8H9Y2HE7Y4B6M9D4R3K3ZV7M7B3O4C7O3U425、某有限责任公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件，则股东可以（ ）。A.请求法院认定该决议无效B.不经他人同意将股份转让C.请求公司以合理价格收购其股权D.请求法院撤销该决议【答案】 CCK5J5Z2W2F1T10R2HK3D3F3W8D5H4H5ZQ10J7P10Z7G8U5W626、下列影响管理用财务报表
12、中经营活动现金流量的因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACV9Z5B1N1C9Y2B8HP3O9G10F2A3S1Q4ZH3S7O1E6Y2N3X627、根据关于外国投资者并购境内企业的规定，外国投资者以境外公司的股权并购境内公司所涉及的股权，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCU6J9I4O9H3F5C1HQ3O1U2V9N10L5P10ZM4U9C4B6Y8W5S328、证券公司公开发行的债券，在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足( )，视为发行失败。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】 CCP9H6Q3C1
13、F9P7M1HA6G10Z6D2V9Z7J8ZL9X5J2L5J9T5E729、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCF9Y4J5I3I6L9F5HT1R7L10G3T3J5C9ZV4G2D8Z9J7U1K730、 发行公司债券，股东大会应决议的事项有（ ）。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCV4O5M6Y4O5P10S8HU10V2N3Q7J5B6X2ZT2E6K10Z7Z10M10D731、以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（）。A.B.C.D.【答案】 CCE10N9P8J2C1A
14、2G10HN6H1W4J7U7H2Y5ZY5B5S6V9X9Z9O1032、下列关于城市停车场建设专项债券的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACA2C8P6C6P5U3V2HL10B6Y1N1Q2G6O4ZJ6E1N2W7Y10C1A933、下列关于国有控股上市公司发行股份的相关规定正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCQ2X10C10X7B8G2D3HZ8G7S4J7O6A7E10ZJ8F9F5F9D7K5S734、以下属于创业板IPO必须提交，主板可以选择性提交的文件为（）。A.发行人关于募集资金运用的总体安排说明B.主管税收征管机构出具的最近3年及1期
15、发行人纳税情况的证明C.发行人设立时和最近3年及1期的资产评估报告（含土地评估报告）D.发行人的历次验资报告【答案】 ACC7Q1D3Z6X6V7B7HQ10A4D7W3E6F6Q1ZV7N9N5Y2B8R7V1035、某上市公司发行股份购买资产于2020年12月22日获得中国证监会核准，于2021年2月26日实施完毕，该项交易构成重组上市。下列关于独立财务顾问持续督导期间的说法，正确的有（）。A.自2021年2月26日起，应当不少于1个会计年度B.自2021年2月26日起，应当不少于3个会计年度C.自2020年12月22日起，应当不少于1个会计年度D.自2020年12月22日起，应当不少于3
16、个会计年度【答案】 DCW8U10W3A10E8Q10E7HG10B6K5J6J7H6R9ZN6X7O1N4G2X8E336、根据关于进一步做好创业板推荐工作的指引的规定，下列保荐创业板公司上市相关要求的说法，错误的是（）。A.保荐机构应当顺应国家经济发展战略和产业政策导向，准确把握创业板定位，切实履行勤勉尽责要求，全面做好创业板拟上市公司的辅导培育、尽职调查、审慎核查和依法推荐工作B.中国证监会对保荐机构的论证过程是否科学、依据是否充分、结论是否合理履行专家评议程序，根据评议意见决定是否受理该企业的申请C.保荐机构选择、推荐创业板企业，应当重点关注企业的获利能力，深入核查企业是否拥有突出的成
17、本优势、创新的业务模式以及较强的市场开拓能力，并在成长性专项意见中予以说明D.保荐机构应当按照勤勉尽责原则，结合企业的行业前景及其地位、业务模式、技术水平和研发能力、产品或服务的质量及市场前景、营销能力等因素，同时考虑企业持续成长的制约条件，综合分析判断企业的成长性，出具结论明确的成长性专项意见【答案】 CCK7Q9C5W5M10N8N10HR2N3U10O9S3J3T4ZC9Z9T1Y7F9F8B337、假如不考虑其它因素，以下关于上市公司重大资产重组后再融资的说法正确的有（）。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 CCD9X1E5L7S8L1O3HS10Y4A5Q5B2N6A7ZI6W6L
18、9J4X7Q7K638、关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（）。A.证券公司应在短期融资券发行前和存续期间履行信息披露义务B.证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告C.对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告D.证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外【答案】 CCB5I9E6E3M2L9D8HG9V5M8C2K6H6Y10ZF4A8H1G2S8Z1J639、根据非上市公众公司收购管理办法，以下说法正确的是（）。A.收购人自愿以要约方式收购非上市公司股份的，其预订收购的股份比例不
19、得低于该公众公司已发行股份的10%B.通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%时，应当在事实发生之日起2日内编制权益变动报告书C.收购人持有的被收购非上市公众公司的股份，在收购完成后6个月内不得转让D.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态，可以收购非上市公众公司E.收购人以证券支付收购价款的，应当披露该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报表、证券估值报告，并配合被收购公司或其聘请的独立财务顾问的尽职调查工作【答案】 BCE8U10N8I10V6N1I1HB2M7R2S3U9L3S10ZX9J1V7O4
20、S8B10Y640、以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（ ）。2015年5月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 CCO1S4W3D8F5J2H3HM5H9X1C1A6Y8R6ZH2J10I9A5S5Q3S641、甲公司为一家在上海证券交易所上市的A股公司，乙公司为国内一家民营企业，并且乙公司在甲公司未拥有任何权益。则下列说法正确的是（）。 A.如果乙公司拟协议收购甲公司15的股份，乙公司未因此次收购成为甲公司的控股股东，乙公司需就此次股份收购事宜编制简式权益变动报告书B.如果乙公司拟协议收购甲公司20以上的股份，则超过20的部分，应当改以要约方式进行或依据相关法律、法规向中国证监会申请豁
21、免要约收购C.如果乙公司拟协议收购甲公司30的股份，则应当以要约方式进行D.如果乙公司拟协议收购甲公司25以上的股份，则超过25的部分，应当改以要约方式进行或依据相关法律、法规向中国证监会申请豁免要约收购【答案】 ACG10H8R7K10S7P7G2HI6D7Z7U5T10C1H2ZF3E10F9R6N2G2Q342、某公司2013年度的资产净利率为202013年初和2013年末的产权比率均为15，则以下说法正确的有（）。A.该公司2013年度的权益净利率为40B.该公司2013年度的权益净利率为50C.该公司2013年末的资产负债率为60D.该公司2013年末的资产负债率为40【答案】 BC
22、F6E5I10K8Y7H9M3HZ3M8W7G8L4Z3Z6ZV1A6C7Y4E3X3H743、根据证券发行上市保荐业务工作底稿指引，下列说法错误的是（）。A.工作底稿各章节之间应当有明显的分隔标识，不同章节中存在重复的文件资料，可以采用相互引征的方法B.凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存C.发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的，保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿D.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用电子文档的形式【答案】 DCW2A4Z6
23、B10O9Z1A6HZ1L6A2K6Q10Q7O1ZW7F4Q9B8U4Z4E644、关于上市公司收购的持续监管和收购完成后的股权转让，下列说法错误的有（ ）。 A.B.、C.、D.、E.、【答案】 BCR5F2Y6Y3C7P10M3HJ6B10N7K8H2U7P3ZG5N7R5S6N4H6D845、2018年12月31日，甲公司的交易性金融资产和其他债权投资分别增加20万、40万，甲公司适用的所得税税率为25，甲公司当期应交所得税为150万元，则甲公司2018年度利润表中所得税费用应当列示为（）。A.155B.135C.125D.165E.145【答案】 ACH5M1X10M9M1Y2R5H
24、T8F1A1U2O1Z3V10ZC9Q6O10Q1K2X1L646、主板上市公司公开增发，需要股东大会审议的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCU5G10V1F1U3G8T2HJ6C3N2X10N7W4U1ZK7Q2P5J3R2K9K247、甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCW7T1R2M5A8M5L1HI3S8U3C3C3E4O7ZM4X4L4S5W1I10Q948、承租人对融资租入的资产采用公允价值作为入账价值的，分摊未确认融资费用所采用的分摊率是（）。A.租赁合同中规定的利率B.银行同期存款利率C.使最低租赁付款额
25、的现值与租赁资产公允价值相等的折现率D.出租人出租资产的无风险利率【答案】 CCF1O2C4D7D10B1B1HQ8L6C2A6H7Q3S2ZY5R1E2T6J5E8C849、下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 CCC10X7Y10X1J3X3H4HQ1D3X1T9D7Z1Z10ZY3I7X1Q4R4Q6J350、下列关于公司债券发行与定价的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.E.、【答案】 CCG5T7U3O10U3Q6E10HH5U9W6K5W10H5K5ZT2I1H8I10Y4S7A351、根据项目收益债券管理暂行办法，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、
26、D.、E.、【答案】 BCU6H3Q5G7D10W7N5HU3F4R9O9H4J2R5ZG4Z3K5R10A3U7B552、下列各项成本费用中，属于酌量性固定成本的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 ACU8S5D9L10W7X1U4HM1K9K5U8Y1U6Y10ZX5Q1Q8L8E7Q7O1053、甲上市公司监事李某，2019年5月买了甲公司300万股票，2019年9月将300万股全部卖出，获得收益20万元，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACR10Z3U5Z5G9S2M6HX8L10M6M4L5G2X1ZF6W4A2A8K9P5J154、甲公司是上市公司，以下
27、与甲是一致行动人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCI1U6M7X3W8N10G9HP6H4Q10R2V2A7W10ZH9E6D3I1D1L5V655、下列关于金融负债的说法中，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCW3P3F9V5B10K10U1HH8I7I2X8N1C10W8ZW1M3M4A3F9J1I456、2017年12月20日，甲公司与A公司签署了租赁生产线合同，合同主要条款如下：（1）租赁期为4年，每年年初支付租金100万元：（2）租赁期开始日为2018年1月1日；（3）2018年1月1日，该生产线的公允价值为500万元；（4）该生产线为全新设备，预计使
28、用年限为5年；（5）2019年甲公司按生产线生产产品的销售额的1%向A公司支付分享收入，预计金额为30万元；（6）甲公司担保租赁合同到期后，该资产的余值为30万元。另外，甲公司为了合理使用该生产线，向保险公司担保5万元。不考虑其他因素，该合同中甲公司的最低租赁付款额为（）。A.430万元B.455万元C.400万元D.450万元E.480万【答案】 ACS7I10V3Z7K4V9K10HH4C4Z7T9I1I6O10ZJ1I6J5M6U3U1L857、以下在计算应纳税所得额时不得扣除的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCG3L5O6J9Y9V4R9HT10F5K5Y6Z8G2J3ZF
29、7N6O10N2P3I6X958、公司债券上市交易后，证券交易所可以决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。2015年11月真题A.B.、C.、D.、【答案】 DCB8A1O8Z6G5Z7B1HR8E5Q1D1C8Y8E1ZC4Z10W5M1Q6F8K459、A公司持有B公司30股权，对B公司生产经营具有重大影响，采用权益法核算对B公司的长期股权投资，以下哪些情形下A公司在B公司实现利润时可以B司账面净利润为基础计算确认投资损益（）。A.B.C.D.【答案】 BCA5G5A8O6E9Z5X1HQ6P9P3V10D1E3N7ZY4X8L2J5B2T4H460、企业在计算稀释每股收益时，对归属于
30、普通股股东的当期净利润进行调整的项目有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 BCJ2X6H4H6S9U1W3HQ6T4W7V9W6X1H5ZM3F7W4B8O8R3W161、关于深交所创业板上市公司募集资金管理，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.D.、E.、【答案】 CCQ10C7F4B5M6F9S3HH4P10I10K7B9J6L8ZE10Q4D2O5O8N1R862、 下列哪些情况属于公开发行证券（）。A.B. .C.D.【答案】 ACV2J9B3T5J10I4E8HR5L8L2R5C3X2E3ZX10P3X5N10Q6N8G363、有关持有待售的固定资产说法正确的有（）。A.、B
31、.、C.、D.、【答案】 DCW7W9D10G7T7D6Q5HA7M3U2D1D1W2J4ZB2S7H6I9N9K5Q164、根据证券发行上市保荐业务管理办法的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应当由（）的中国证监会派出机构进行辅导验收。A.发行人所在地B.保荐代表人所在地C.保荐机构所在地D.发行人上市地【答案】 ACL3U10H9K5L1A4D1HW4E7Z4O5O6H5C7ZJ8D10Q6G6W9B6U865、甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCC8A1Z2U6E10V1E8HB6M3R10Y10N4O6P5ZM2V6V3E6
32、E1L10B266、进行非上市公众公司收购，收购人及其实际控制人应当具有良好的诚信记录，收购人及其实际控制人为法人的，应当具有健全的公司治理机制。有下列（）情形之一的，不得收购公众公司。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCZ7U9O1A4L4W4O7HJ6Y2Z9Q10U5O2D8ZW8E4C4N5K5R4A767、某上市公司发行股份购买资产，董事会决议公告日前20个交易日、30个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为20元每股、22元每股、25元每股和30元每股，则以下发行股份的价格符合相关规定的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCT3E8U10E3V
33、8V3F9HG9E9P1S4W10Z6J4ZQ9G10D9K7S3S1G868、某上市公司就并购重组事项于2014年8月由会计师事务所出具盈利预测报告，该报告载明被收购的乙公司2015年净利润将达到5000万元，2015年乙公司经审计的净利润为3800万元，若不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因导致预测金额无法实现，则应当在上市公司披露半年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉的有（）。2016年5月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 CCO1T5G2K10N6L8E6HY2X2V10N6W7W8B7ZX5Y2J5M3D10D6I269、甲公司拟收购某上市公司
34、，如无相反证据，下列属于一致行动人的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCT3Q7C3I6T7W6L9HA7H6J3Z2N7L10D7ZL10X8C4S10D2S6B770、证券发行的持续督导工作结束后，保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书，应在保荐总结报告书上签字的人员有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 ACI3F5Z5P1P7O6K5HE5J6B10X1Y2A8E2ZN3I1T5G10L2E4K571、财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争时，中国证监会可以采取的措施有（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCS6P2I3M3B1T2I4
35、HN2N10L7E6D5M2Y8ZX9V3Z10J3V3W9G972、企业发生的下列交易或事项中，会引起当期资本公积（资本溢价）发生变动的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 CCP10X5T5C1R3X6J2HR4Y1G7T6R9L3G8ZU9S9J10S3Q10N9P273、以下属于上市公司的内幕信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 DCJ5X2C10P5R7J5O3HK4B7F10T5E7O4M3ZF5X2L4F10I4O4R674、根据北京证券交易所重大资产重组业务指引，上市公司首次披露重组方案至发出审议本次重组方案的股东大会通知前，上市公司应当与交易各方保持沟
36、通联系，并至少每（ ）发布一次进展公告，说明本次重组事项的具体进展情况。A.10日B.15日C.20日D.30日E.45日【答案】 DCY6W1O6Y5U8I9O4HO3F1C3X6I5U8Y9ZE10Y5Q2V3L2V2G475、根据有关规定，上市公司独立董事行使下列职权，需要经公司全体独立董事12以上同意的事项有（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 BCF5Y9C3R1S3Y8H9HW4P7L3C1K6L7F3ZN5O6K3Y8U1E10H676、A公司的股票在上海证券交易所发行上市，根据规定，该公司应当向证券交易所提交内部控制自我评估报告，下列各项不属于该报告内容的是( )。A
37、.内控制度是否有效实施B.对下一年度内部控制检查监督工作计划完成情况的预测C.内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况D.下一年度内部控制有关工作计划【答案】 BCD9S8U6Z6R6U5P1HV1T7E6X2O4B1S6ZX4X2G1U7O8D4H277、以下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 ACL3R6L3H5W2U10Q9HT3O8A1C5Z7D7U6ZL1F4M5F7R7M2S378、甲公司2016年度财务报告于2017年3月20日对外报出，其于2017年发生的下列交易事项中，应作为2016年资产负债表日后调整事项处理的有（）。A.、B.、C
38、.、D.、E.、【答案】 BCG7P10L9S2W10D6H3HW4V5O3R2S5I2W5ZP9H5R7J2O6I7Y979、根据上海证券交易所关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCV7Y10B8S1D8O10H5HD1M6O3J3M2H6Z7ZK7G10X2V10Q3U8T1080、根据关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知，证券公司出现以下（）行为时，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 DCH7R10B1Y10S10U8
39、Z8HS9U6H3J10I10V7T9ZP6Z8K8I4U4F3Y1081、下列要约收购的方式正确的有（）A.收购人持股28，发出了向特定股东收购3股份的要约B.收购人持股28，发出了向全体股东收购3股份的要约C.收购人协议收购30，要约收购3D.收购人协议收购30，要约收购5E.收购人持股28，发出了向特定股东收购7股份的要约【答案】 DCP1P9N8G10Z9B8L8HW7Q1I7D3K10S2X8ZV5Y6G9Y5O7L5S682、下列要约收购的方式正确的有（ ）。A.IB.C.、D.、E.、【答案】 BCE7K9C4R8Q5W10H7HM5Q2N2J7O4V5W9ZT5A1N3H7Q6
40、X7E883、关于公司主要会计数据和财务指标的计算和披露，下列论述正确的有( )。 A.,B.,C.,D.,【答案】 CCZ8N4U5J7B4V5U1HI7B9I10A5M1A10P3ZV8K1A1Y8P7U10M384、根据上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则，以下说法正确的是（）。A.可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量B.上市公司发行可转债，可以部分向原持有公司股票的股东优先配售，但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露C.原股东参与优先配售后，余额部分用
41、于网上、网下申购；原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购D.参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向，证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购E.投资者在进行可转债网上申购时需缴付申购资金【答案】 CCD3Y1Z5N5C3K5C3HU10E10G1U2G7Y6R5ZL10A2Z1Q10M5M9U785、下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是（ ）。A.对于勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的某重大事项，律师仅做了客观描述，未发表法律意见B.在判断发行人是否符合发行上市条件时，法律意见书中表述为 “发行人基本符合公司法证券法首发管理办法”C.针对中国证监会的反馈意见，出具补充法律意见书D.律师工作报告的正式文本由一名经办律师签名，并加盖事务所公章E.发行人向中国证监会报送申请文件前不得更换本次发行证券所聘请的律师或律师事务所【答案】 CCC5W10G6X10E1D7P8HZ7C9R8F3G5K4P7ZA8U4Q7I1G5K5Y786、下列各项关于稀释性每股收