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1、当代财经Contemporary Finance Economics2011年第5期总第318期当 代 财 经CONTEMPORARYFINANCEECONOMICSNO5，2011Serial NO318收稿日期：2010-04-26作者简介：邓良，首都经济贸易大学博士生，主要从事物流产业经济、产业发展与战略研究；史言信，江西财经大学研究员，博士，主要从事产业经济学研究。“十二五”规划期间绿色物流产业合作博弈关系的发展研究邓良1，史言信2（1.首都经济贸易大学 经济学院，北京100026；2.江西财经大学，江西 南昌330013）摘要：“十一五”期间我国物流产业的发展在取得瞩目成就的同时也存
2、在不少问题。基于目前中国的基本国情和产业结构调整的要求，物流产业在“十二五”规划期间，走物流产业绿色化的可持续发展道路无疑是最佳选择之一。从合作博弈的视角，绿色物流产业中第三方物流企业与物流需求企业的合作博弈可有一种共赢的创新方式；合作过程中要加强绿色物流企业“委托代理”机制的建设，建造和完善产业价值链；政府要提供信息支持等公共服务和实行“绿色补贴”政策。关 键 词：绿色物流；合作博弈；发展研究中图分类号：F252文献标识码：A文章编号：10050892(2011)05009208一、问题的提出“十一五”期间，我国物流产业物流总额不断增加，物流成本逐步减少，物流业在第三产业和服务业中的地位更加
3、重要，物流经济在国民经济中的“先导性”日益凸显。“十二五”时期是中国新的战略发展期，是全面深化改革开放、加快产业结构调整和转变经济发展方式的攻坚时期。2010 年 10 月中共十七届五次全会提出 关于制定十二五规划的建议 ，提出发展现代产业体系的重大战略方针。建议 指出“培育和发展战略性新兴产业，加快形成流通业等先导性产业”；2010 年 12 月中旬召开的中央经济工作会议也将“大力发展绿色经济”作为今后全国经济工作的主要任务之一。那么，“十二五”规划期间的中国物流产业应走怎样的科学之路？采取怎样的发展战略？基于目前中国的基本国情和产业结构调整的要求，物流产业绿色化的可持续发展道路无疑是最佳选
4、择之一。二、文献综述物流（Distribution）一词最早出现于美国。1921 年，阿奇 萧在 市场流通中的若干问题 一书中提出物流是指“物资经过时间或空间的转移”。1962 年，管理学大师彼得德拉克（Peter F.Druker）在 财富 杂志上发表了论文 经济领域的黑暗大陆 ，强调了应高度重视流通及流通过程的管理，被公认为首次明确提出物流对经济发展的重大意义，对实业界和理论界产生了重大的推动作用。在此92当代财经Contemporary Finance Economics之后，日本的学者又把物流称为是继节约劳动力、自然资源之后的“第三方利润源泉”。在 20 世纪80年代，欧美学术界及实业
5、界又有了“第三方服务提供者”的说法。至此，物流与第三方物流成为研究热点，并且随着世界经济环境的变化，研究的理论深度不断地扩展与深化。1发达国家的工业经过长时期的发展，随着环境问题逐渐凸显，环保、绿色经济的理念随之提出，西方研究流通的学者开始提出并着手研究“绿色物流”，并很快就得到政府、企业和学术界的普遍重视。比较知名的研究专家有美国的 R.F.Poist 等，1995 年开始在 国际物质配送及物流管理杂志 开始设立了绿色物流研究专刊，影响力较大。关于物流产业的合作伙伴关系及博弈研究，也是始于西方国家。研究者对于企业合作关系的研究，一般从合作战略选择、合作策略分析、合作方式选择、合作对象的确定和
6、合作关系的维护等方面进行研究。史密斯（Smith）在 1995 年曾经对有关这方面的研究文献进行统计，结果发现大多数（62%）的文献关注企业组织之间的合作，并且大多数（57%）注重研究非正式合作，企业信任成为研究的核心。博弈论和运筹学一直被国内外学者用来研究物流产业之间的关系，国外的重要文献如约翰 伯桑特（John Bessant，1994）研究了 TQM在供应链中合作关系的应用，强调不确定和动态的环境中企业间合作关系的重要性；默罕（Mohan，1996）等通过实证分析建立了一个企业合作关系成功的模型；兰德里（Landry，2000）从交易费用的角度分析，得出成功的合作伙伴关系是最有效的企业业
7、务组织形式；罕菲尔德（Robert BHandfield，2004）提出企业供应链合作关系模型，论述了为了减少供应链实体的循环时间，需要建立基于信任的合作关系模型。2国内对于物流和绿色物流的研究落后于西方国家，始于 20 世纪 80 年代中期。绿色物流更是一个新概念，经济发展进入新的阶段，随着绿色理念、循环经济的提出，才有学者对绿色物流进行研究。但企业之间的博弈关系一直是国内学者们关注的热点，相关文献如李勖，孙林岩（2001）用非合作博弈模型研究企业动态联盟的合作动力；孙利辉，徐寅峰（2002）建立了合作竞争模型；刘志学，许泽勇（2003）建立了物流供给双方的合作博弈模型，利用最大值原理和委托
8、代理理论分析了双方的合作策略；3兰永红（2005）从物流服务定价的参与者物流企业和客户的目标着手，建立物流服务定价的两阶段博弈模型，在此假设的基础上分析了物流服务定价策略，并由此提出了制定合理物流服务价格的建议。4虽然国内外对企业之间合作博弈关系的研究从多个方面展开，也为学术界提供了很多有启发意义的理论框架，但研究的理论背景很分散，没有占主导地位的理论，也没有成熟到可以直接运用到企业联盟的层次。虽然已经有学者从博弈论的视角研究物流企业之间的合作伙伴关系，但目前用博弈理论来研究绿色物流产业之间合作关系的文献相当少见。至于前瞻性地在世界金融危机后期，研究金融危机后中国绿色物流产业的合作伙伴关系，并
9、且提升到发展战略的高度，目前尚是一片空白。所以，本论文力求创新，为前人的研究填补空白。三、我国物流与绿色物流产业概述在这里，作者认为在研究“十二五”期间物流产业发展战略之前，有必要先对“十一五”期间我国物流产业发展的基本情况进行介绍、分析以及对绿色物流产业的内涵进行阐述。“十一五”规划期间，我国物流业发展成效显著，基本保持快速增长势头。2008-2009 年金融危机期间，物流业受到冲击，但危机过后物流产业发展恢复了快速稳定的步伐，经历了“慢增长负增长回暖”的过程，详见表 1。“十二五”规划期间绿色物流产业合作博弈关系的发展研究93当代财经Contemporary Finance Economi
10、cs表 1社会物流总额与增长率20062007200820092010物流总额（万亿）59.675.289.996.6124.6同比增长率25%26%19.5%7.5%28%物流业增加值（万亿）1.41.71.92.12.7同比增长率17.5%17.6%18.1%17.5%16.1%占全国服务业增加值比率16.1%17.6%18.1%17.5%16.1%占 GDP 比率6.1%6.9%6.2%5.9%6.9%年度项目从表 1 可以看出，“十一五”期间我国物流产业保持了持续的稳定增长，2010 年我国社会物流总额将达到 125 万亿元，是“十五”末期的 1.26 倍，“十一五”年均增长 21%。
11、5物流业的快速发展一方面为保证国民经济平稳较快发展发挥了基础和支撑保障作用；另一方面也成为调整产业结构，转变经济发展方式，开拓新的经济增长点的重要手段。6但与发达国家相比，我国物流业发展仍然存在诸多问题。作者认为，在建立博弈模型及展开检验分析之前，必须先找出我国物流产业发展中的薄弱点及制约因素。109876543210200620072008200920102.622.712.452.713.0116.70%13.50%15.20%17.40%18.10%20.00%16.00%12.00%8.00%4.00%0.00%物流需求系数物流总费用增长率图 1“十一五”规划期间物流需求与物流费用对比
12、图4从图 1 可以看出，近些年来，我国的社会物流总费用居高不下，但是物流需求系数曲线呈持平状，只是在 2 至 3 之间；由于受国际金融危机影响，2008 年需求系数还有所下降。这就体现我国物流产业在发展中存在的主要问题：社会物流费用过高、物流需求不足。5物流费用过高的一个重大原因，就是我国现代物流专业化水平低、物流产业链间缺乏有效合作。“十二五”期间，我国物流产业加强结构调整，要坚持物流绿色化的发展战略。无论是何种类型的物流企业（包括制造业物流、运输业物流、电器行业物流、食品物流等等），都应实现物流绿色化，以发展绿色物流为经营目标。绿色物流的最终目标是可持续发展，实现该目标的准则是经济利益、社
13、会利益和环境利益的统一。严格来说，对于我国而言，目前还没有统一的标准来衡量哪些物流企业是属于绿色物流企业，只是在某些物流领域已经开始倡导和逐步采取措施，以达到绿色化的目标。在这里，作者把这些基于绿色理念和真正实施绿色化经营的物流企业统称绿色物流产业。发展绿色物流，关键是物流作业环节绿色化及物流管理全过程的绿色化。从物流作业环节来看，包括绿色运输、绿色仓储、绿色包装、绿色流通加工等；从物流管理过程来看，主要是从环境保护和节约资源的目标出发，改进物流体系，既要考虑正向物流环节的绿色化，又要考虑供应链上的逆向物流体系的绿色化。鉴于我国物流企业间缺乏有效合作而导致物流费用过高的实际情况，金融危机后发展
14、绿色物流产业，更应该加强合作，建立长期有效的物流企业合作伙伴关系，以降低经济社会成本、提高效益，提升产当代财经 2011 年第 5 期 总第 318 期94当代财经Contemporary Finance Economics业的防范风险能力和核心竞争力。那么，在实现物流绿色化进程中，产业间的合作应该采取什么样的战略？本着产业分工专业化的要求，作者认为，应加强第三方物流企业和物流需求企业之间的合作。毫无疑问，物流双方的供需合作中，不可避免地存在利益不一致的地方，但每一方最直接的目的都是盈利，故双方唯有实现共同利益才会合作。所以，第三方物流企业和物流需求双方的合作，实质是一种寻求双赢模式的博弈。下
15、面通过建立合作博弈模型来进行论述。四、博弈模型的建立博弈理论是研究企业合作行为很好的工具，在第三方物流企业和物流需求企业的合作模式中，各成员的合作行为能在博弈论的框架下得到很好的诠释。7因为合作往往涉及两种情况信息对称与不对称，所以下面分两种情况建立绿色物流供需双方的合作模型。（一）信息对称情况下，绿色物流产业供需双方的合作创新博弈模型现假设：（1）设在绿色物流产业链中，第三方物流企业和物流需求企业在某项业务上进行合作创新，次数为 n（此项创新有利于减少生态环境成本，但在短时期有可能增加企业的经营成本，比如说增加企业排污处理的设备和措施）。设每一次合作创新总投入为 T（包括各种生产要素，归纳起
16、来可以是劳动和资本，可以用货币进行折算），设第三方物流企业和物流需求企业的投入份额分别为 a和 b，那么 a+b=1。（2）如果企业基于信任的基础上采取合作创新行为，则它们所获得的收益与合作的效应系数 K(K1)正相关；否则，如果两个企业不相互信任，双方都采取背叛行为，则它们之间就不会有任何的合作行为，所获收益为 0，双方的投资也为 0；假如有一方实行合作创新，另外一方不实行，采取搭便车行为，可以认为采取创新行为企业的投入所得被不实行的一方获得一半，并导致以后双方不再进行合作创新。（3）设两个企业中，第三方物流企业（设为 A）采取创新合作行为的概率为 x(0 x1)，相应的不实行合作创新行为的
17、概率为(1-x)；物流需求企业（设为 B）采取创新合作行为的概率为 y(0y0）来表示，它们合作的默契度是与合作次数成正比。可以推出，的值越大，合作收益越大，创新效果就越好。（5）企业内部的员工对企业间的合作创新可以起正反两方面的作用，支持创新则起推动作用，反对或态度漠然则起阻碍作用。设该影响因子为 r，因为影响因子体现程度的变化，所以 r 的取值范围为 0%100%，则 0r1)。根据以上的假设，可以有以下几种不同的情况：第一种情况：当两个企业进行合作很成功时，双方可以节约物流成本，投入的成本将会转化为收益，双方按投入比例分成，有：A的支付矩阵为：xyakrT(1+)n-xyaT=xyaT
18、rk(1+)n-1B的支付矩阵为：xybkrT(1+)n-xybT=xybT rk(1+)n-1第二种情况：当 A 企业实行合作创新而 B 企业没有时，A 企业的支付矩阵为 0，B 企业的支付矩阵为：x(1-y)aT。反之，当 B 企业实行而 A 没有时，A 企业的支付矩阵为：y(1-x)bT。第三种情况：当两个企业都没有实行合作创新时，两者的支付都为 0。“十二五”规划期间绿色物流产业合作博弈关系的发展研究95当代财经Contemporary Finance Economics根据以上几种情况，可以构建出两个企业在第 n 次合作创新博弈时的支付矩阵图，如图 2：物流需求企业（B）实行合作创新
19、不实行合作创新第三方物流企业（A）实行合作创新xyakrT(1+)n-xyaT=xyaTrk(1+)n-1xybkrT(1+)n-xybT=xybTrk(1+)n-10 x(1-y)aT不实行合作创新y(1-x)bT000图 2信息对称的情况下合作创新博弈支付矩阵（二）信息不对称情况下，绿色物流产业供需双方的合作创新博弈模型现考虑在信息不对称的情况下，建立绿色物流供需双方合作创新的静态博弈模型。38在博弈中，假设两个企业的信息是不对称的。那么这两个企业的行为空间有：不合作、合作但配合程度低、合作且配合程度高。在合作的情况下，设配合程度高和低的概率分别为 和（1-）。在合作中设双方进行合作创新总
20、的创新投入为 C，A企业为 dC（d 为百分比率，0d0，20），在此前提下再考虑是提供一般支持还是提供充分的技术支持。可以得出 A企业提供充分技术支持的满足条件：1-20。“十二五”规划期间绿色物流产业合作博弈关系的发展研究97当代财经Contemporary Finance Economics依上式可得：1-2=xp(R+C)-q(r+C)-(M-m)0，故 x(M-m)p(R+C)-q(r+C)，在这里可以设某一特定值X(M-m)p(R+C)-q(r+C)。可以得出结论：在绿色物流供需双方合作创新过程中，要使第三方物流企业提供充分技术支持，必须让它所占创新收入比例大于某一特定值 X。六、
21、结论与启示从上面的合作创新博弈模型建立与检验分析可以看出，在发展绿色物流产业过程中加强第三方物流企业和物流需求企业之间的合作，其途径是寻求一种能谋取双赢的合作模式。综上所述可以得出以下几点结论：第一，从绿色物流企业供需双方来说，在加强自身绿色化经营和合作创新理念的同时，应建立一套切实可行的“委托代理”机制。从前面信息对称情况下绿色物流产业供需双方合作博弈模型分析中可以看出，加强理念，争取企业内部员工对企业创新合作的支持固然重要，但为了加强合作过程中双方的沟通和管理监督、提高企业之间的信任、培育良好的环境，光靠理念是不够的，必须从制度的层面出发，建立一种有效“委托代理”制度。9在发展绿色物流的合
22、作博弈中，绿色物流需求方是委托方，物流供给方即是代理商。在物流业务外包过程中，为实现绿色经营和成本节约，达到多赢目的，委托代理机制必须能保证创新成果的合理分配。供需双方的“委托代理”机制因企业而异，这是因为在企业的微观层面，不同企业的经营状况和目标不同，物流业务的委托代理不能一概而论；机制的设立必须着眼于长远的合作，绿色物流的合作博弈是一种重复博弈，共同的长远的利益要求任何一方都不能损人利己。第二，从绿色物流产业的产业环境来看，应逐步建立和完善绿色物流产业价值链。中国企业尤其是出口导向型的中小企业受金融危机冲击巨大，其中的一个重要原因是中国的产业缺乏完整的产业价值链。打造完善的产业链，逐步建立
23、完整的物流支撑要素，是降低物流成本的可行策略之一。从物流合作创新博弈的角度看，物流产业价值链的完善，更加有利于增加企业之间的合作创新的成功次数，增强第三方物流企业与物流需求企业之间的相互信任，有利于改善企业的合作环境和有效合作的长期开展，从而提高企业的核心竞争力和抵抗危机能力。第三，从政府的层面看，由于物流活动尤其是物流企业在合作中具有外部性的特征，因此，物流产业的绿色化不能仅完全靠市场机制来调节，必须依靠政府的政策制度干预。政府应该做到以下两点：提供信息支持等公共服务和实行“绿色补贴”政策。提供公共服务有利于为企业发展绿色物流创造便利条件。在前面信息不对称情况下绿色物流产业供需双方合作创新博
24、弈模型的分析中，我们得出第三方物流企业向物流需求企业提供充分技术支持的条件：第三方物流企业能获得足够的合作创新收入。所以，政府为了鼓励企业之间的良性合作，可以实行适当的补贴政策。10最后，作者认为，对于金融危机后发展绿色物流产业合作伙伴关系的战略研究这一课题，可以从以下方面进行进一步探讨：从博弈论的角度，如何建立可行的绿色物流产业中供需联盟的创新激励机制。因为在第三方物流企业与物流需求企业的合作过程中，合理确定双方的合作创新利益和分摊风险是合作成功和持久的关键所在。目前学术界在这方面的研究成果还难以在企业经营层面得到很好的运用，所以该研究领域还存在很大的研究空间。当代财经 2011 年第 5
25、期 总第 318 期98当代财经Contemporary Finance Economics注释：绿色物流的学术解释：也称环保物流，是指实现物流绿色化，通过在物流过程中抑制物流对环境造成危害的同时，实现对物流环境的净化，使物流资源得到最充分利用。参考文献：1骆温平第三方物流M上海：上海社会科学院出版社，2001：66-67.2丁学成工业企业绿色物流一体化管理研究D辽宁：大连理工大学博士学位论文，2006：8-9.3刘志学，许泽勇基于非对称信息理论的第三方物流合作博弈分析J中国管理科学，2003，(5).4兰永红.物流服务定价的博弈研究M.北京：经济管理出版社，2005.5中国物流与采购联合会，
26、中国物流学会中国物流发展报告博弈论M北京：中国物资出版社，2008：43-44.6涂淑丽.我国东中部地区城市物流发展模式差异探讨J.江西财经大学学报，2008，(4).7张维迎博弈论与信息经济学M上海：上海三联书店，上海人民出版社，1996：97-98.8彭本红基于博弈理论的第三方物流合作伙伴关系研究M北京：经济科学出版社，2008：215-218.9王长琼绿色物流M北京：化学工业出版社，2004：239-242.10舒辉.区域物流发展模式选择影响要素分析J.当代财经，2010，(12).责任编校：一诺“十二五”规划期间绿色物流产业合作博弈关系的发展研究A Study of the Devel
27、opment of Cooperative Game Relationship in Green Logistics Industryduring the“12th-Five-Year Plan”PeriodDENG Liang,SHI Yan-xin（Capital University of Economics and Business，Beijing 100026；Jiangxi University of Finance andEconomics，Nanchang 330013,China）Abstract：During the“11th-Five-Year Plan”period，C
28、hinas logistics industry has made greatachievement，but at the same time there exist many problems.Based on the current Chinas basicconditions of the country and requirements of industrial restructuring,the sustainable development isundoubtedly one of the best choices for Chinas logistics industry to
29、 go green during the“12th-Five-Years Plan”period.From the view of cooperative game theory,the cooperative game betweenthe third party logistics enterprises and the enterprises with logistics demand in the green logistics in-dustry can seek an innovative win-win model.During the process of cooperatio
30、n,the construction of“principal-agent”mechanism of the green logistics enterprises should be strengthened,and the industri-al value chain should be set up and improved.The government should provide public service like in-formation support and carry out the policy of“green subsidy”.Key words：green logistics;cooperative game;development research99