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1、 1市场失效与公共经济市场失效与公共经济 01 市场失效与公共经济学1杨志勇 张馨 公共经济学目标目标n了解什么是市场失效n市场失效是否一定需要公共部门经济活动n公共部门的经济作用01 市场失效与公共经济学21.1 市场效率与公平市场效率与公平n1.1.1效率效率n帕累托最优帕累托最优n帕累托（帕累托（VifredoPareto 18481923）n现代经济学所说的效率常常是指帕累托效率。帕累托提出了关于“效率”的定义。根据其定义，如果一种变动至少使一个社会成员福利增加，而不使任何一个成员福利下降，这种变动就是有效率的；一个有效率的经济是不存在上述变动的经济，或是满足上述条件的变动都已经发生了
2、的经济。01 市场失效与公共经济学31.1.1效率效率n帕累托最优vs.帕累托改善n卡尔多效率n卡尔多效率vs.卡尔多改善01 市场失效与公共经济学41.1.2 市场效率条件n交换效率条件 n市场效率条件n组合效率条件01 市场失效与公共经济学51.1.3社会福利与效率n（1）功利主义标准整个社会福利是每个人的效用之和，社会福利最大化，也就是总福利的最大化和平均福利的最大化。01 市场失效与公共经济学61.1.3社会福利与效率n（2）罗尔斯标准）罗尔斯标准n一一个个社社会会的的公公平平状状况况，取取决决于于这这个个社社会会中生活处境最差的那个人。中生活处境最差的那个人。01 市场失效与公共经济
3、学71.1.3社会福利与效率n（3）从机会的角度看公平：机会公平01 市场失效与公共经济学81.1.3社会福利与效率n（4）从社会福利函数角度看公平01 市场失效与公共经济学91.2市场失效n1.2.1公共产品public goodsn公共产品特征n（1）消费上的非竞争性（非对抗性）n（2）非排他性01 市场失效与公共经济学101.2.1公共产品排他性非排他性竞争性纯私人产品纯私人产品（1）排他成本较低（2）主要由私人企业生产（3）通过市场分配（4）从销售收入中获得所需资金例如：苹果、鞋子、书本等。混合产品混合产品（1）产品是集体消费的，但会变得拥挤（2）由私人企业生产，或直接由公共部门提供（
4、3）由市场分配，或直接由预算分配（4）从销售收入中获得所需经费，如征收服务费，或者从税收收入中拨款。例如：运输系统、保健服务、卫生防疫等。非竞争性混合产品混合产品（1）具有外部性的私人产品（2）主要由私人企业生产（3）通过补贴和征税，主要由私人市场分配（4）通过销售收入获得所需经费。例如：剧院、公园、有线电视等。纯公共产品纯公共产品（1）很高的排他成本（2）直接由政府生产，或由私人企业根据政府合同生产（3）通过预算分配（4）从强制性税收中拨款例如：国防、外交等。01 市场失效与公共经济学111.2.2外部性externalitiesn外部性是指一个人（个人、家庭、企业或其他经济主体）的行为对他
5、人产生的利益或成本影响。也就是说，某人承担了成本，但是没有获得对应的利益；或他捞到了好处，却没有为此付出代价。01 市场失效与公共经济学121.2.2外部性表表1-2 外部性事例外部性事例生产消费正负生产消费正外部性生产生产：养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主人带来的外部性。消费消费：一企业在某地办厂给附近居民带来的地价上市的好处。生产生产：消费者偏好的改变，增加了对某种产品的够买，给相关企业带来的好处。消费消费：居住在富贵人家花园边上的人可以免费欣赏美景。负外部性生产生产：河流上游的工厂排放的污水影响到下游的养鱼。消费消费：淮河流域大量工厂污染一度导致蚌埠地区居民够买矿泉水做饭。生产生产：消
6、费者偏好的改变，减少了对某种产品的够买，给相关企业带来的损失。消费消费：某人欣赏音乐，声音过大，给正在休息的人带来的损失。01 市场失效与公共经济学131.2.3自然垄断n单一产品：规模报酬递增n多产品：部分可加性01 市场失效与公共经济学141.2.4风险和不确定性（信息不风险和不确定性（信息不对称）对称）n风险和不确定性是信息不对称引起的。信息不对称是现实中的常态，很难从根本上消除。市场要实现充分竞争，必须有充分信息。信息不对称会带来逆向选择（adverse selection）和 道 德 风 险(moral hazard)等问题。01 市场失效与公共经济学151.2.4风险和不确定性（信
7、息不风险和不确定性（信息不对称）对称）n逆向选择是因为信息的事前不对称引起的，即在签订合同或从事交易之前就存在着信息不对称，某些特征被隐藏，所导致的相关经济主体作出的与交易另一方期望截然相反的选择。n道德风险是在合同签订之后才发生的，它对所应的是隐藏行为，即签订合同之后的不可观察的行为，这些行为同样是合同另一方所不愿意看到的本来可以避免的行为。01 市场失效与公共经济学161.2.5社会分配不公（收入分配）n市场经济条件下，社会分配不共状态是市场有效配置资源的结果。n但社会要求社会分配的公正。01 市场失效与公共经济学171.2.6宏观经济总量失衡宏观经济总量失衡n宏观经济总量失衡，是指宏观经
8、济的不稳定。不稳定的宏观经济一般用物价剧烈波动、就业率下降和经济增长率变化过多等来表示。n市场经济的运行结果，总是会出现周期性波动。经济会出现过热，经济会出现衰退，甚至萧条。经济危机问题不是市场本身所能有效解决的。更为重要的是，人们对经济的周期性波动缺少充分的认识，比如人们不知道衰退到底什么时候会到来，等等。01 市场失效与公共经济学181.3公共部门的经济作用n1.3.1 资源配置n两个层次n私人部门与公共部门n公共部门内部01 市场失效与公共经济学191.3.2 收入分配n福利经济学第一定理n福利经济学第二定理：在所有消费者的偏好为凸性以及其他一些条件下，任何一个帕累托最优配置都可以通过适
9、当的初始配置调节之后经由完全竞争市场来实现。01 市场失效与公共经济学201.3.3经济稳定经济稳定n公共部门的经济稳定作用，是指公共部门通过税收和公共支出等手段，去实现充分就业、物价稳定、国际收支平衡和经济增长目标。01 市场失效与公共经济学211.4.4 资源配置、收入分配和经资源配置、收入分配和经济稳定的关系济稳定的关系n对立n统一01 市场失效与公共经济学221.4.5 公共部门经济作用的历史公共部门经济作用的历史演变演变n从历史上看，公共部门的经济作用，即所承担的职能及其具体内容不是一成不变的，而是经历了一个随市场经济变化而逐步演变的过程。n小政府大政府有效政府01 市场失效与公共经
10、济学23小结小结在经济学中，常用的效率概念是指帕累托效率。帕累托最优是指一个经济体已经处于一种状态，在这种状态中，如果不使至少一个人的利益受损，经济效率已经无法得到提高的状态。如果一种经济行为可以使至少一个人的处境得到改善，而不会给任何一个人的福利带来负面影响，那么这种行为就是帕累托改善。nl社会福利要综合考虑效率和公平因素。公平的标准有多种，一个社会根据当时的状况，选择适合自己的标准。01 市场失效与公共经济学24小结n市场失效存在的领域和原因主要有：公共产品、外部性、自然垄断、信息不对称、收入分配不公和宏观经济总量失衡。n公共部门的三大经济作用是资源配置、收入分配和经济稳定，分别对应于公共部门的效率、公平和稳定三大职能。n市场经济下的政府从最初的“小政府”走向“大政府”和有效政府。01 市场失效与公共经济学25