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1、煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系国投新登郑州煤业有限公司国投新登郑州煤业有限公司风险预控管理小组风险预控管理小组一、风险预控体系的简介 煤矿安全风险预控管理体系是在国家煤矿安全监察局的组织下，由国家自然科学基金委、神华集团出资资助，由中国矿业大学等6加研究单位在深入研究国内外安全管理经验的基础上提出的。2007年，该体系在神华神东集团进行了试点并取得良好的效果。2011年12月，国家安监总局正式发布煤矿安全风险用管理体系规范（AQ/T1093-2011）作为安全生产的行业标准。1.2 体系名词的解释：危险源:可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
2、危险源辨识:认识危险源的存在并确定其特性的过程。风险:某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险评估:评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。风险预控:在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。1.2 体系名词的解释：危险源监测:通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。风险预警:通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。不安全行为:可能产生风险或导致事故发生的行为。风险管理对象:可能产生或存在风险的主体。风险管理标准:针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。风险管理措施:是指达到风险管理标准的具体方法、手段。持续改进:为改进煤矿安全总体绩
3、效，根据安全风险预控管理方针，完善安全风险预控管理的过程。1.31.3、PDCAPDCA运行模式运行模式 风风险险管管理理标标准准和和管管理理措措施施都都是是根根据据国国家家法法律律法法规规、行行业业制制度度和和本本单单位位的的实实际际来来制制定定实实施施的的，因因此此应应该该保保持持动动态态性性，才才能能使使其其与与实实际际一一致致。无无论论采采用用什什么么检检查查和和评评审审方方法法，当当有有理理由由怀怀疑疑管管理理标标准准、管管理理措措施施存存在在漏漏洞洞时时，都都应应对对原原有有的的风风险险管管理理标标准准和和管管理理措措施施进进行行修修正正以以适适应应新新的的条条件件，保保证证煤煤矿
4、矿安安全全生生产产。为为此此，提提出出风险风险管理管理标标准与管理措施的准与管理措施的PDCAPDCA运行模式。运行模式。5 从从模模式式运运行行的的过过程程来来看看，一一个个PDCAPDCA仅仅是是其其中中的的一一个个循循环环，P P（PlanPlan）是是指指计计划划；D D（DoDo）是是指指执执行行；C C（CheckCheck）是是指指检检查查；A A（ActionAction）是是指指改改进进。在在任任何何一一个个部部门门、一一个个系系统统都都可可以以根根据据实实际际情情况况开开展展PDCAPDCA运运行行模模式式。根根据据运运行行模模式式全全过过程程、全全系系统统的的特特点点，如
5、如果果将将生生产产矿矿井井，或或企企业业单单位位看看作作一一个个大大循循环环，而而将将各各部部门门、各各时时期期的的循循环环看看作作小小循循环环，那那么么小小循循环环的的正正常常运运行行就就成成为为大大循循环环运运行行的的保保证证。因因此此，模模式式运运行行的的方方式式是是“大大环环套套小小环环，一一环环套套一一环环，小小环环保保大大环环，推推动动大循大循环环。”6 APDDCPD CAPD CAPD CAPD CAPDCAPD CAPD CAPD CAPD CA安全水平安全水平1安全水平安全水平2PDCAPD CA 煤煤矿企企业风险管理管理标准管理措施准管理措施PDCAPDCA循循环 煤煤矿
6、各部各部门风险管理管理标准管理措施准管理措施PDCAPDCA循循环风险管理管理标准管理措施准管理措施PDCAPDCA 运行模式运行模式7 1、制定风险管理 标准与管理措施2、确立风险预控管理目标3、编制实施计划P1、内部检查2、管理检查3、外部检查C1、发布文件2、全员培训3、执行文件D1、问题的系统分析讨论2、管理标准与管理体系 的修正A PDCA 运行模式运行模式流程流程8二、二、风险预控管理体系定位风险预控管理体系定位建立符合本企业的实际情况安全管理体系，体系建立符合本企业的实际情况安全管理体系，体系的管控目标、内容、措施、考核运行模式，必须的管控目标、内容、措施、考核运行模式，必须结合
7、本企业的安全状况、管理水平、员工素质和结合本企业的安全状况、管理水平、员工素质和安全生产技术条件综合分析，准确定位。实现以安全生产技术条件综合分析，准确定位。实现以切断事故发生的因果链为根本目标的，以风险预切断事故发生的因果链为根本目标的，以风险预控为核心的，以危险源辨识和风险预控管理标准、控为核心的，以危险源辨识和风险预控管理标准、管理措施为基础的安全管控定位，从而达到安全管理措施为基础的安全管控定位，从而达到安全管理与传统安全管理相比更有效、更科学、更系管理与传统安全管理相比更有效、更科学、更系统的管理，使煤矿安全水平显著提高，安全管理统的管理，使煤矿安全水平显著提高，安全管理状况得到根本
8、改善，达到国际先进安全管理水平。状况得到根本改善，达到国际先进安全管理水平。三、三、风险预控管理的目标风险预控管理的目标是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安全管理活动，在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现人员、机器设备、环境、管理的达到风险预控，切断安全事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律性的重特大危险源可能酿成重大人员伤亡的煤矿责任事故的发生。四、体系的构成四、体系的构成1、危险源辨识和风险评估2、管理对象的管理标准和管理措施制定3、人员不安全行为控制与管理4、组织保障管理5、煤矿风险预控管理评价6、煤矿风险预控管理信息
9、系统五、煤矿风险预控风险管理工作五、煤矿风险预控风险管理工作流程流程 1、风险管理是对煤矿危险源进行辨识的过、风险管理是对煤矿危险源进行辨识的过程。在此过程中需要考虑人程。在此过程中需要考虑人-机机-环环-管四个管四个方面的不安全因素、三种状态（正常、异方面的不安全因素、三种状态（正常、异常、紧急）及时态（过去、现在、将来），常、紧急）及时态（过去、现在、将来），同时还要分析各危险源可能导致的风险后同时还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型，这个过程事实上也就是风果及事故类型，这个过程事实上也就是风险识别的过程。险识别的过程。六、不安全因素有四个方面六、不安全因素有四个方面人、机、环、管
10、人、机、环、管（一）人员的不安全因素（一）人员的不安全因素1）操作不安全性）操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操误操作、不规范操作、违章操作作)；2）现场指挥的不安全性）现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥指挥失误、违章指挥)；3）失职）失职(不认真履行本职工作任务不认真履行本职工作任务)；4)决策失误；决策失误；5)身体状况不佳的情况下工作身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工带病工作、酒后工作、疲劳工作等作、疲劳工作等)；6)工作中心理异常工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等心理等)；7)人员的其他不安全因素。人员的其他不安全因素。(二二)机
11、的不安全因素机的不安全因素1)没有按规定配备必需的设备；没有按规定配备必需的设备；2)设备选型不符合要求；设备选型不符合要求；3)设备安装不符合规定；设备安装不符合规定；4)设备维护保养不到位；设备维护保养不到位；5)设备保护不齐全、有效；设备保护不齐全、有效；6)防护设施不齐全、完好；防护设施不齐全、完好；7)设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；不合理；8)机的其他不安全因素。机的其他不安全因素。(三三)环境的不安全因素环境的不安全因素1)水的威胁；水的威胁；2)顶、帮的威胁；顶、帮的威胁；3)地热威胁；地热威胁；4)瓦斯煤尘爆炸威胁；瓦斯
12、煤尘爆炸威胁；5)火的威胁；火的威胁；6)瓦斯突出威胁；瓦斯突出威胁；7)其他自然地质威胁；其他自然地质威胁；8)工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；9)工作地点照明不足；工作地点照明不足；10)工作地点风量工作地点风量(风速风速)不符合规定；不符合规定；11)采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；12)施工质量不符合要求；施工质量不符合要求；13)巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；15)供电线路布置不合
13、理；供电线路布置不合理；16)作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；17)其他工作环境的不安全因素。其他工作环境的不安全因素。(四四)管理的不安全因素管理的不安全因素1)组织结构不合理；组织结构不合理；2)组织机构不健全，机构职责不明晰；组织机构不健全，机构职责不明晰；3)规章制度制定程序不合理、不符合实际；规章制度制定程序不合理、不符合实际；4)安全管理规章制度不完善安全管理规章制度不完善5)文件、记录管理、操作规程不全，管理混乱。文件、记录管理、操作规程不全，管理混乱。6)作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合
14、规作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；定，贯彻学习不到位；7)未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；安全措施不完善、不合理。合理；安全措施不完善、不合理。8)岗位设置不全，不合理。岗位设置不全，不合理。9)岗位职责不明确。岗位职责不明确。10)员工安全教育、培训不符合规定员工安全教育、培训不符合规定；11)未开展班组建设活动，没有有效的风险预控文化；未开展班组建设活动，没有有效的风险预控文化；12)其他管理的不安全因素。其他管理的不安全因素。17风险类型的划分风险类型的
15、划分:(五五)可能导致的事故类型可能导致的事故类型 1)瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。息（中毒）等。(五五)可能导致的事故类型可能导致的事故类型2)顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。(五五)可能导致的事故类型可能导致的事故类型3)机电事故：指机电设备（设施）导致的事机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输
16、设备在安装、检修、调试过故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。程中发生的事故。(五五)可能导致的事故类型可能导致的事故类型4)爆破事故：指爆破崩人、触响拒爆造成的爆破事故：指爆破崩人、触响拒爆造成的事故。事故。(五五)可能导致的事故类型可能导致的事故类型5)水灾事故：指地表水、老空水、地质水、水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。事故。(五五)可能导致的事故类型可能导致的事故类型6)火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出有灾造成的事故（煤
17、层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。害气体中毒算为瓦斯事故）。(五五)可能导致的事故类型可能导致的事故类型7)运输事故：指运输设备（设施）在运行过运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。程发生的事故。(五五)可能导致的事故类型可能导致的事故类型8)其它事故：以上七类以外的事故其它事故：以上七类以外的事故 七七、危险源辩识主要采用的方法、危险源辩识主要采用的方法 1 1、工作任务分析法、工作任务分析法 具体操作：具体操作：以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项业务活动具体工序。业务活动具体工序。实施步骤实施步骤
18、:对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源。潜在危险源。主要用途：主要用途：辨识生产活动中的危险源。辨识生产活动中的危险源。优点：优点：简便、详尽、易掌握。简便、详尽、易掌握。缺点：缺点：受工作人员主观因素影响。受工作人员主观因素影响。26危险源辩识主要采用的方法危险源辩识主要采用的方法辨识危险源应考虑“正常”、“异常”、“紧急”三种状态和“过去”、“现在”、“未来”三种时态。“正常”表示设备正常运
19、行或操作；“异常”表示设备在停机、检修或出现故障的情况；“紧急”表示出现事故、火灾、水灾或大面积停电等情况。“过去”有没有因此危险源发生事故、“现在”有没有可能、“将来”会不会，凡是相同条件下本矿和其他矿因此危险源发生过事故或本矿目前情况下此危险源可能引发事故或将来可能引发事故，那么都应作为危险源辨识的结果。2、危险源辨识危险源辨识 进行危险源辨识时应考虑危险和有害因素的三种状态和三种时态。三种状态：正常-正常运行和操作。异常-停机、检修、故障。紧急-事故、突发的重大事故。三种时态：过去-以往遗留的危险和有害因素。现在-目前可能发生的危险和有害因素。将来-生产活动中可能带来的危险和有害因素。3
20、、危险源辨识单元的划分：、危险源辨识单元的划分：危险源的划分可按专业划分也可按劳动组织划分或按事故原因划分。我矿是按照劳动组织划分的，以区队科室支部为单元。划分的原则：（1）独立性：在危险源辨识范围上尽量独立，不要交叉重叠，不要出现某个对象或某个范围同时属于两个子单元的现象；（2）全面性：即子单元的全体是整个煤矿系统，不可出现某个对象没有隶属单元的现象；（3）科学性：即子单元的划分必须科学合理，便于后期危险监测及控制等工作的开展。危险源辨识和风险评估的方法：目前煤矿危险源辨识的方法可分为两大类：（1）直接经验分析法。（2）系统安全分析法。我们主要用的是半定量评价法其中的风险矩阵评价法。31十、
21、煤十、煤矿危危险源辨源辨识的依据的依据(1)国内外相关法律、法国内外相关法律、法规、规程、程、规范、范、条例、条例、标准和其他要求。准和其他要求。(2)相关的技相关的技术标准。准。如：机器如：机器设备的操作的操作规程或程或标准等准等。(3)本企本企业内部的相关信息。内部的相关信息。如：企如：企业内部内部规章制度、章制度、规程等。程等。(4)以往事故或未遂事故案例。以往事故或未遂事故案例。(5)其他相关其他相关资料。料。1 1、危、危险源辨源辨识的依据的依据煤矿危险源辨识的依据煤矿危险源辨识的依据 2.2.危危险险源辨源辨识识 煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保：a)危险源辨识前
22、应进行相关知识的培训。b)辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域。c)对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档：危险源辨识应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；32煤矿危险源辨识的依据煤矿危险源辨识的依据 危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等）中存在的危险源进行辨识。d)工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，应及耐进行危险源辨识。e)发生事故（包括未遂）、出现重大不符合项时应及时进行危险源辨识。3334十一、煤十一
23、、煤矿危危险源辨源辨识的内容的内容人员不安全行为（人员不安全行为（人员不安全行为（人员不安全行为（7 7 7 7个）个）个）个）1 1设备的不安全状态（设备的不安全状态（设备的不安全状态（设备的不安全状态（7 7 7 7个）个）个）个）2 2管理的缺陷（管理的缺陷（管理的缺陷（管理的缺陷（13131313个）个）个）个）4 4环境的不安全范围（环境的不安全范围（环境的不安全范围（环境的不安全范围（1 1 1 15 5 5 5个）个）个）个）3 3a.水的威胁；水的威胁；b.顶帮的威胁；顶帮的威胁；c.地热威胁；地热威胁；d.瓦斯煤尘爆炸瓦斯煤尘爆炸威胁；威胁；e.火的威胁；火的威胁；f.瓦斯突
24、瓦斯突出威胁；出威胁；g.其他自然地质威胁；其他自然地质威胁；h.工作地点温度、湿度、粉尘、工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规噪声、有毒气体浓度等超过规定；定；i.工作地点照明不足；工作地点照明不足；j.工工作地点风量作地点风量(风速风速)不符合规定；不符合规定；k.采掘设计缺陷（包括井下巷采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不道布局不合理、工作面布置不合理）；合理）；l.施工质量不符合要施工质量不符合要求；求；m.巷道路面质量差，标巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；识不齐全、不正确；n.供电供电线路布置不合理；线路布置不合理；o.其他工作其他工作环境的不安全因
25、素。环境的不安全因素。a.没有按规定配备必需的设备；没有按规定配备必需的设备；b.设备选型不符合要求；设备选型不符合要求；c.设备安装不符合规定；设备安装不符合规定；d.设备数量不符合规定；设备数量不符合规定；e.设备保护不齐全、有效；设备保护不齐全、有效；f.防护设施不齐全、完好；防护设施不齐全、完好；g.设备警示标识不齐全、清晰、设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；正确，设置位置不合理；h.机的其他不安全因素。机的其他不安全因素。a.组织结构不合理；组织结构不合理；b.组织机构不健全，职责不明晰；组织机构不健全，职责不明晰；c.规章制度不健全、不符合实际规章制度不健全、不符合实
26、际；d.文件、记录管理不符合要求；文件、记录管理不符合要求；e.管理标准与管理措施、安全技术管理标准与管理措施、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；定，贯彻学习不到位；f.未根据风险评估及本单位生产计未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不划编制应急预案，预案不完善、不合理；合理；g.岗位职责不明，岗位职责不明，设置不合理；设置不合理；h.员工安全教育培训不符合规定员工安全教育培训不符合规定；未开展班组建设活动，没有有效的未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；本质安全文化；j.其他管理的不安全因素。其他管理的不安全因素
27、。1)操作不安全性操作不安全性 (误操作、不规范操作、误操作、不规范操作、违章操作违章操作)2)现场指挥的不安全性现场指挥的不安全性 (指挥失误、违章指挥指挥失误、违章指挥)3)失职失职 (不认真履行本职工作任务不认真履行本职工作任务)4)决策失误决策失误5)身体状况不佳的情况下工作身体状况不佳的情况下工作6)工作中心理异常工作中心理异常7)人员的其他不安全因素人员的其他不安全因素35十二、明确以上内容后开始危十二、明确以上内容后开始危险源辨源辨识（以工作任以工作任务法法为例）例）（2）辨）辨识识危危险险源、源、风险类风险类型的确定、事型的确定、事故故类类型确定。型确定。（风险类风险类型：分型
28、：分为为人、机、人、机、环环、管四、管四类类）（事故（事故类类型分型分为为：瓦斯事故、：瓦斯事故、顶顶（底）板事故、（底）板事故、机机电电事故、爆破事故、水灾事故、火灾事故、事故、爆破事故、水灾事故、火灾事故、运运输输事故、其他事故共事故、其他事故共8类类）36（2.12.1）瓦斯事故：指瓦斯（煤尘）爆炸（燃烧），煤（岩）瓦斯事故：指瓦斯（煤尘）爆炸（燃烧），煤（岩）与瓦斯突出，中毒、窒息。与瓦斯突出，中毒、窒息。（2.22.2）顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支）顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等，其中底板护垮倒、冲击地压、露天
29、煤矿边坡滑移垮塌等，其中底板事故视为顶板事故。事故视为顶板事故。（2.32.3）机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运）机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。（2.42.4）运输事故：指运输设备在运行过程发生的事故。）运输事故：指运输设备在运行过程发生的事故。（2.52.5）放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。）放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。37（2.62.6）火灾事故：指煤与矸石自然发火和外）火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故（煤层自燃未见明火逸出因火灾造成的事
30、故（煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故）。有害气体中毒算为瓦斯事故）。（2.72.7）水害事故：指地表水、老空水、地质）水害事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及透黄泥、流沙导水、工业用水造成的事故及透黄泥、流沙导致的事故。致的事故。（2.82.8）其它事故：以上七类以外的事故。）其它事故：以上七类以外的事故。详细见下表风险类型、事故类型。详细见下表风险类型、事故类型。38（3）风险风险及其后果描述及其后果描述3940综采采队危危险源辨源辨识及及风险评估表估表4.风险评估：风险评估：(1）对所有辨识出的危险源进行评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；风险评估
31、应采用适宜的方法和程序，且与现场相符；根据风险评估结果对辨识出的危险源进行分级分类。(2）风险评估：发生的可能性；严重程度；根据可能性和损失的严重程度估计总损失的大小，确定风险等级；在以下情况时执行持续评估：-新改扩建项目前；-新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；风险评估的方法：风险评估的方法：风险评估的过程需要通过一定的方法来衡风险评估的过程需要通过一定的方法来衡量风险发生的可能性大小及其可能造成的量风险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对风险损失大小，此过程是对风险(也是对危险源也是对危险源)进行分级的过程。进行分级的过程。4.1危险源辨识和风险评估的应用危险辨识和
32、风险评估准备危险辨识和风险评估准备确定风险评估范围确定风险评估范围 全面的风险评估应覆盖企业所辖区域和生产运营的全过程程，包括人、机、环、管四方面。确定风险评估标准和方法确定风险评估标准和方法风险评估的方法风险评估的方法4.2风险评估标准的建立风险评估标准的建立 风险评估管理标准是指导企业危险源辨识和风风险评估管理标准是指导企业危险源辨识和风险评估工作规范性文件，明确危险源辨识和风险评险评估工作规范性文件，明确危险源辨识和风险评估工作的职责、程序、方法要求，具体应包括如下估工作的职责、程序、方法要求，具体应包括如下内容：内容：风险评估与回顾的时间和周期；风险评估与回顾的时间和周期；危险源辨识和
33、风险评估的职责和流程要求；危险源辨识和风险评估的职责和流程要求；危险源辨识、风险分析、风险评价方法的要求；危险源辨识、风险分析、风险评价方法的要求；风险评估的工具表格；风险评估的工具表格；风险控制策划的要求；风险控制策划的要求；风险评估应用的要求；风险评估应用的要求；风险评估监测与更新的要求。风险评估监测与更新的要求。4.3风险评估方法确定风险评估方法确定 风险评估方法是危险源辨识和风险评估工作风险评估方法是危险源辨识和风险评估工作中所运用的重要工具，包括危险源辨识方法、中所运用的重要工具，包括危险源辨识方法、风险分析方法、风险评价方法等，选择合适风险分析方法、风险评价方法等，选择合适的方法能
34、够使危险源辨识和风险评估工作更的方法能够使危险源辨识和风险评估工作更加全面、系统、科学合理，充分识别出企业加全面、系统、科学合理，充分识别出企业生产运营过程的各项风险，并为风险控制策生产运营过程的各项风险，并为风险控制策划出有效的控制对策措施。划出有效的控制对策措施。风险评估的方法风险评估的方法4.4风险评估计划制订风险评估计划制订 为其内容应包使风险评估工作有计划、有组织的开展，在风险评估工作前应制订实施计划，以指导风险评估工作的正常、有序进行。风险评估组及具体职责；风险评估详细内容；风险评估培训要求；风险评估时间要求。风险评估的方法风险评估的方法4.5风险评估组成立风险评估组成立风险评估组
35、组成原则风险评估组组成原则 公司级风险评估级应包括：管理层、安监员、职业健康管公司级风险评估级应包括：管理层、安监员、职业健康管理人员、环保管理人员、有关部室、区队或车间的相关管理人员、环保管理人员、有关部室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的各岗位理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的各岗位员工。员工。区队、车间级风险评估组成员应包括：区队或车间的相关区队、车间级风险评估组成员应包括：区队或车间的相关管理人员、安监员、专业技术人员、班组长、工作经验丰管理人员、安监员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的各岗位员工。富的各岗位员工。同时，应鼓励所有员工积极参与
36、本区域的风险评估。同时，应鼓励所有员工积极参与本区域的风险评估。风险评估的方法风险评估的方法风险评估组成员应具备下列条件风险评估组成员应具备下列条件 具有相关专业知识或生产管理知识，熟悉与本单位生产运营相关的安全生产技术标准和法律法规；熟悉本单位或所工作区域的各岗位工作活动、设备设施、工作环境情况；熟悉生产运营过程中存在的危险源及其失控所导致的后果，危险源管理的主要责任人、监管部门；熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等；工作认真负责，具有一定的风险预控管理知识风险评估的方法风险评估的方法4.6风险评估知识培训风险评估知识培训 在确定风险评估小组后，应组织对小组成员进行培训，使在确定风险评估小
37、组后，应组织对小组成员进行培训，使其掌握风险评估的方法和技巧，小组成员必须具体如下能其掌握风险评估的方法和技巧，小组成员必须具体如下能力：力：清楚风险评估的目的和应用；清楚风险评估的目的和应用；熟悉本企业风险评估标准要求；熟悉本企业风险评估标准要求；掌握应用风险分析技术和风险评价方法；掌握应用风险分析技术和风险评价方法；清楚收集信息和评估信息的方法；清楚收集信息和评估信息的方法；有能力辨别工作场所有关人、机、环、管的风险；有能力辨别工作场所有关人、机、环、管的风险；熟悉与本单位相关的事故类型及其内涵。熟悉与本单位相关的事故类型及其内涵。风险评估的方法风险评估的方法4.7资料收集资料收集 风险评
38、估小组组建起来，首先应召开风险评估的预备会，确定各成员的职责和任务，讨论确定评估过程所需要的工作程序和图表，并明确分工进行收集。风险评估组成员应收集风险评估过程中可能用到的相关资料，包括：风险评估的方法风险评估的方法 相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求；内部的管理标准、技术标准、作业标准及相关安全技术措施；相关的事故案例、统计分析资料；职业安全健康监测数据及统计资料；本单位活动区域的平面布置图；生产工艺和系统的资料和图纸；设备档案和技术资料；其他相关资料。风险评估的方法风险评估的方法说说明：明：明：明：（1 1）事故）事故）事故）事故发发生生生生“可能性可能性可能性可能性”的确定
39、方法。的确定方法。的确定方法。的确定方法。对对于事故于事故于事故于事故发发生生生生“可能性可能性可能性可能性”的确定需要根据以往事故的确定需要根据以往事故的确定需要根据以往事故的确定需要根据以往事故统计统计或或或或经验经验来判断。来判断。来判断。来判断。（2 2）“后果的后果的后果的后果的严严重程度重程度重程度重程度”。对对“可能造成的可能造成的可能造成的可能造成的损损失失失失”的确定需要建立的假的确定需要建立的假的确定需要建立的假的确定需要建立的假设设的基的基的基的基础础之上，之上，之上，之上，即假即假即假即假设设在事故在事故在事故在事故实际发实际发生的情况下，估生的情况下，估生的情况下，估
40、生的情况下，估计计会造成什么会造成什么会造成什么会造成什么样样的的的的损损失失失失。事事事事故故故故发发生后可能造成的后果是多个，按照生后可能造成的后果是多个，按照生后可能造成的后果是多个，按照生后可能造成的后果是多个，按照风险风险管理的管理的管理的管理的要求，取各种后果中要求，取各种后果中要求，取各种后果中要求，取各种后果中最最最最为严为严重重重重的一个来确定的一个来确定的一个来确定的一个来确定“可能可能可能可能造成的造成的造成的造成的损损失失失失”。两者的乘。两者的乘。两者的乘。两者的乘积对积对照照照照风险风险矩矩矩矩阵阵表，表，表，表，赋赋予予予予相相相相应应的的的的值值。风险矩阵法风险
41、矩阵法风险矩阵法风险矩阵法53风险矩矩阵及及风险等等级划分表划分表54综采采队危危险源辨源辨识及及风险评估表估表55危危险源辨源辨识及及风险评估表估表十三、风险管理的风险控制过程，此过程又可以细化为：管理标准和管十三、风险管理的风险控制过程，此过程又可以细化为：管理标准和管十三、风险管理的风险控制过程，此过程又可以细化为：管理标准和管十三、风险管理的风险控制过程，此过程又可以细化为：管理标准和管理措施的制定过程，危险源的监测、预警、控制过程。理措施的制定过程，危险源的监测、预警、控制过程。理措施的制定过程，危险源的监测、预警、控制过程。理措施的制定过程，危险源的监测、预警、控制过程。管理标准和
42、管理措施的制定过程中首先需管理标准和管理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识要根据危险源辨识(风险识别风险识别)结果，确定管结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部门，其次要结合风险评估结果针对监管部门，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标准和管理措施。危险源制定合理的管理标准和管理措施。13.1、管理措施的制定、管理措施的制定说明：明：管理措施要保管理措施要保证管理管理标准的落准的落实57 危险源是风险管理的基本对象，但在风险控制具体标准和措施制定过程中仍不够具体，因此，煤矿应在危险源辨识和风险评估基础上，对危险源进行详细分析，
43、提炼具体的的管理对象，这些对象就是与危险相关的可能导致事故或不利影响的人、机、环、管四个方面的原因，从而有针对性的制定风险控制的标准和措施。13.2 风险管理标准和管理措施风险管理标准和管理措施 13.3管理标准内容：管理标准是针对管理对象的，管理标准一定要做到只要达到这个标准就能够消除相对的危险源，标准要明确，具体标准是国检标准、行业标准和企业标准的统一，目前没有标准的考虑增加新的标准，要认真考虑定性标准。人的管理标准：即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方法做什么，以及不该做什么。机的管理标准：包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。环的管理标准：是
44、管理对象处于安全范围的标准。管的管理标准：为现有的管理标准和管理措施完备。环的管理措施：对环境对象的监测。以及环境对象不符合管理标准时应采取哪些措施，保证不在不安全的环境中作业。管的管理措施：对现有管理标准和管理措施进行完善的方法和手段。13.4、管理措施的内容：人的管理措施：包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌、提醒等消除基层各岗位员工的不安全行为的具体方法和手段。机的管理措施：为机器设备进行定期检查、检修、维护以及确保管理对象数量充足、性能可靠、运行正常。（1）管理对象要明确具体，注意同一个管理对象不能）管理对象要明确具体，注意同一个管理对象不能 出现不同的名称。出现不同的名称。（
45、2）管理对象要根据）管理对象要根据风险类型风险类型来确定来确定 人人机机环环管管风险类型型管理管理对象象例如例如某某岗位的位的职工工 机器机器设备或其它或其它设施施 环境境对象象 组织结构、管理制度或管理构、管理制度或管理标准准 压风机司机机司机 压风机机 噪声噪声 13.513.5、说明、说明63 13.613.6管理管理对对象的提象的提炼炼要和工序中任要和工序中任务务的的负责负责人吻合：人吻合：如工序中是物如工序中是物资资稽稽查查 ，危，危险险源源为为“司机拒司机拒绝检查绝检查强强行冲卡或不配合行冲卡或不配合检查检查 ”，后面的管理，后面的管理对对象不能定象不能定为为“司司机机”；而；而应
46、为应为“门卫门卫”。64 13.5 风险控制：煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的执行，以实现对风险的控制。（1）对于不可容许风险，需采取相应的风险控制措施，使其达到可容许的程度。（2）对于可容许的风险，需保持相应的风险控制措施，并不断监视，以防其风险变大，超出可容许范围。（3）风险控制方法有设定目标和管理方案，依程序文件、作业文件和操作规程规范行为，应急准备和相应，教育和整改措施等。13.6管理措施的制定举例管理措施的制定举例XXX煤矿风险管理表煤矿风险管理表66 1 1、管理、管理标标准的具体内容准的具体内容人人 人的管理人的管理标准即各准即各岗位位员工的
47、行工的行为标准，管理准，管理对象在何象在何时何地何地应该以什么以什么顺序和方式做什么，以及不序和方式做什么，以及不应该做什么。做什么。采煤采煤队支架操作工支架操作工对支架移架后必支架移架后必须将操作手柄将操作手柄归零、关零、关闭截止截止阀；67 十四、管理十四、管理标准与管理措施的具体内容准与管理措施的具体内容 支架操作工在支架操作工在进行移托梁前，必行移托梁前，必须对采区内采区内发出警出警告，待采区作告，待采区作业人人员撤离到安全地点后，方可撤离到安全地点后，方可进行操行操作；作；机机 机的管理机的管理标准包括管理准包括管理对象的完好象的完好标准、数量准、数量标准、准、质量量标准和正常运准和
48、正常运转状状态。光学瓦光学瓦检仪部件完整、部件完整、电路路畅通、光通、光谱清晰、气路清晰、气路畅通不漏气，通不漏气，药品品颗粒直径粒直径3-53-5毫米，不毫米，不结块、不、不变色。色。68 高高压电动机、机、电力力变压器以及各种器以及各种电气气设备，应具有具有短路、短路、过负荷、欠荷、欠压释放等保放等保护。矿井完好的井完好的矿灯灯总数，至少数，至少应比比经常用灯的常用灯的总人数人数多多10%10%。环环管管 环的管理的管理标准准为管理管理对象象处于安全范于安全范围的的标准。准。管的管理管的管理标准准为现有的有的组织结构合理有效、管理制构合理有效、管理制度健全、管理度健全、管理标准和管理措施完
49、准和管理措施完备、规章制度的落章制度的落实程序合理、管理人程序合理、管理人员工作到位。工作到位。两两顺槽安全出口距离的槽安全出口距离的宽度不小于度不小于0.7m0.7m、高度不小于、高度不小于1.8m1.8m；2 2、管理措施的具体内容、管理措施的具体内容人人 人的管理措施包括人的管理措施包括监督督检查、激励机制、安、激励机制、安全培全培训以及挂警示牌提醒等消除各以及挂警示牌提醒等消除各岗位工的不安位工的不安全行全行为的具体方法和手段。的具体方法和手段。带班班队长监督督检查刮板刮板输送机司机的作送机司机的作业，发现不按照不按照规定程序启定程序启动输送机送机时，立即制止，立即制止，并整改。并整改
50、。机机 机的管理措施机的管理措施为对机器机器设备进行定期行定期检查、检修修维护以确保管理以确保管理对象数量充足、性能可靠、运行正常。象数量充足、性能可靠、运行正常。1.1.刮板运刮板运输机司机启机司机启动输送机前必送机前必须先先检查报警装置警装置，发现不完好及不完好及时修理；修理；2.2.包机人每天包机人每天检查刮板刮板输送机送机报警装置警装置的完好状况，的完好状况，发现问题及及时处理。理。管管 管管的的管管理理措措施施为对现有有的的组织结构构是是否否合合理理有有效效、管管理理制制度度是是否否健健全全、管管理理标准准和和管管理理措措施施是是否否完完备、规章章制制度度的的落落实程程序序是是否否合