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1、n第第12章章 n贸易救济措施贸易救济措施 n 反倾销、反补贴和保障措施是反倾销、反补贴和保障措施是WTO规则下的三大贸易救济措施。规则下的三大贸易救济措施。反倾销制度及救济措施反倾销制度及救济措施12.112.1反补贴制度及救济措施反补贴制度及救济措施12.212.2保障制度及救济措施保障制度及救济措施12.312.3反倾销、反补贴与保障措施的对比反倾销、反补贴与保障措施的对比12.412.412.1 反倾销制度及救济措施n 12.1.1 倾销的类型倾销的类型n 第一种是偶然性的倾销（第一种是偶然性的倾销（Sporadic Dumping）。）。n 第二种是掠夺性倾销（第二种是掠夺性倾销（P
2、redatory Dumping），这种形式的倾），这种形式的倾销是在一定的时期内稳定地、系统地、间歇地进行低于正常价格销售。销是在一定的时期内稳定地、系统地、间歇地进行低于正常价格销售。n 第三种是持续性的倾销（第三种是持续性的倾销（Presistent Dumping），持续性的倾），持续性的倾销是指在一个相当长的时间内，持久地、连续地以低于国内市场上的销是指在一个相当长的时间内，持久地、连续地以低于国内市场上的价格在出口市场上销售商品。价格在出口市场上销售商品。12.1.2 反倾销制度n 根据根据WTO的反倾销协议，只有具备以下三个条件，成员的反倾销协议，只有具备以下三个条件，成员方才能
3、采取反倾销措施。方才能采取反倾销措施。n 一是产品出口价格低于正常价值；二是给有关国家同类产品一是产品出口价格低于正常价值；二是给有关国家同类产品的工业生产造成损害；三是低于正常价值的价格及买卖与损害之的工业生产造成损害；三是低于正常价值的价格及买卖与损害之间存在因果关系。间存在因果关系。n 这三个因素缺一不可。这三个因素缺一不可。1、出口价格低于正常价值n （1）出口价格）出口价格n 在一般情况下，出口价格是指出口商将产品出口给进口商的在一般情况下，出口价格是指出口商将产品出口给进口商的价格。价格。（2）正常价值n 所谓正常价值，亦称国内市场价格，确定正常价格有三种方法，所谓正常价值，亦称国
4、内市场价格，确定正常价格有三种方法，旨在供出口国国内消费的市场价格、相同产品出口到适当第三国的可旨在供出口国国内消费的市场价格、相同产品出口到适当第三国的可比价格、结构价格。比价格、结构价格。n 出口国国内市场在正常贸易过程中不存在该同类产品的销售出口国国内市场在正常贸易过程中不存在该同类产品的销售时，或者该项销售是由于该市场的特定情况，或者在出口国国内时，或者该项销售是由于该市场的特定情况，或者在出口国国内市场的销售量太少，而不能用于适当的比较时，可以该产品出口市场的销售量太少，而不能用于适当的比较时，可以该产品出口到到“第三国第三国”的价格作为正常价值。的价格作为正常价值。n 以结构价格作
5、为依据。以结构价格作为依据。n 结构价格是指商品在原产地国的生产成本加上合理数额的管结构价格是指商品在原产地国的生产成本加上合理数额的管理费用、销售费用和其他成本以及利润所构成的价格。理费用、销售费用和其他成本以及利润所构成的价格。n 对于非市场经济国家的替代价格。对于非市场经济国家的替代价格。n 对于受调查产品的出口国是非市场经济国家，进口国成员方对于受调查产品的出口国是非市场经济国家，进口国成员方可以使用特殊的方法来确定正常价值。可以使用特殊的方法来确定正常价值。2、损害的认定n 损害的认定是构成进口国征收反倾销税的关键要素。损害的认定是构成进口国征收反倾销税的关键要素。（1）国内产业n
6、反倾销协议对国内产业的规定是出口国国内生产相同或者反倾销协议对国内产业的规定是出口国国内生产相同或者类似产品的生产者全体，或者虽然不构成全体，但是构成其国内生类似产品的生产者全体，或者虽然不构成全体，但是构成其国内生产相同或者类似产品产业的大部分生产者。产相同或者类似产品产业的大部分生产者。（2）损害存在的确定n 反倾销协议将损害分为两类：一类是指对某一成员国国内建反倾销协议将损害分为两类：一类是指对某一成员国国内建立的生产同类产品的某项工业造成实质性损害或存在实质性损害立的生产同类产品的某项工业造成实质性损害或存在实质性损害的威胁，另一类则是指可能对进口国国内工业的新建产生严重的的威胁，另一
7、类则是指可能对进口国国内工业的新建产生严重的阻碍。阻碍。（3）累计评估n 累积评估应该同时满足三个条件：第一，超过累积评估应该同时满足三个条件：第一，超过“最低倾销幅最低倾销幅度度”。n 第二，来自每个国家的倾销产品的进口量并非可以忽略不计。第二，来自每个国家的倾销产品的进口量并非可以忽略不计。n 第三，进口产品所作的累积评估是适当的。第三，进口产品所作的累积评估是适当的。3、倾销与损害之间的因果关系n 倾销与损害的因果关系是指进口国国内产业受到的损害是由倾销与损害的因果关系是指进口国国内产业受到的损害是由于进口产品的倾销直接造成的。于进口产品的倾销直接造成的。n （1）一般因果关系，）一般因
8、果关系，n （2）主要因果关系，）主要因果关系，n （3）无因果关系。）无因果关系。12.1.3 反倾销救济措施n 1、采取临时反倾销措施、采取临时反倾销措施n 采取反倾销措施的条件：第一，已经发起调查并发出公告，采取反倾销措施的条件：第一，已经发起调查并发出公告，且已给予利害关系方提交信息和提出意见的充分机会；第二，已且已给予利害关系方提交信息和提出意见的充分机会；第二，已经作出关于倾销和损害的初步肯定裁定；第三，有关主管机关判经作出关于倾销和损害的初步肯定裁定；第三，有关主管机关判断此类措施对防止在调查期间造成损害是必要的。断此类措施对防止在调查期间造成损害是必要的。n 临时反倾销措施有两
9、种形式，一是征收临时反倾销税，二是临时反倾销措施有两种形式，一是征收临时反倾销税，二是提供现金保证金或者保函。提供现金保证金或者保函。2、价格承诺n 出口商主动承诺提高有关商品的出口价格或停止以倾销价格向投出口商主动承诺提高有关商品的出口价格或停止以倾销价格向投诉方成员市场出口，反倾销调查程序可以暂时中止或终止。诉方成员市场出口，反倾销调查程序可以暂时中止或终止。3、征收反倾销税n 反倾销的征收额可以小于或者等于倾销的幅度，但是不能大反倾销的征收额可以小于或者等于倾销的幅度，但是不能大于倾销幅度。于倾销幅度。n 最长时间不能超过最长时间不能超过5年。年。12.1.4 中国遭受的反倾销n 中国所
10、遭受的反倾销主要表现为以下几个方面的特征：中国所遭受的反倾销主要表现为以下几个方面的特征：n 1、中国已经成为世界贸易组织、中国已经成为世界贸易组织成员中反倾销制裁的重灾区成员中反倾销制裁的重灾区n 2、对中国提起反倾销指控的国、对中国提起反倾销指控的国家越来越多家越来越多n 3、反倾销征税时间长而且税率、反倾销征税时间长而且税率高高12.2 反补贴制度及救济措施n 12.2.1 反补贴概况反补贴概况n 1、反补贴的定义、反补贴的定义n 补贴是指一国政府或者任何公共机构向本国的生产者或者出补贴是指一国政府或者任何公共机构向本国的生产者或者出口经营者提供的资金或者财政上的优惠措施，包括现金补贴和
11、其口经营者提供的资金或者财政上的优惠措施，包括现金补贴和其他形式的优惠政策，使其产品在国际市场上比未享有补贴的同类他形式的优惠政策，使其产品在国际市场上比未享有补贴的同类产品处于有利的竞争地位，对其他成员方利益形成损害的行为。产品处于有利的竞争地位，对其他成员方利益形成损害的行为。2、补贴的形式n （1）根据补贴对象不同补贴存在三）根据补贴对象不同补贴存在三种主要形式：即生产补贴、出口补贴和种主要形式：即生产补贴、出口补贴和出口信贷补贴。出口信贷补贴。n 生产补贴（生产补贴（Subsidies to production），即政府为了促进某），即政府为了促进某一产业的发展，对该产业的生产给予津
12、贴。一产业的发展，对该产业的生产给予津贴。n 出口补贴（出口补贴（Subsidies on exports）是为了使产品能成功的）是为了使产品能成功的进入国际市场，或者更加有效地扩大在国外的市场，许多国家的进入国际市场，或者更加有效地扩大在国外的市场，许多国家的政府对于出口行业进行补贴，使本国的产品在国际市场上处于有政府对于出口行业进行补贴，使本国的产品在国际市场上处于有利地位。利地位。n 出口信贷补贴（出口信贷补贴（Subsidies on exports credit）政府为了促）政府为了促进本国产品出口，提供低利息优惠贷款。进本国产品出口，提供低利息优惠贷款。n （2）根据补贴性质不同，
13、反补）根据补贴性质不同，反补贴协议将补贴分为禁止性补贴、可贴协议将补贴分为禁止性补贴、可起诉的补贴和不可起诉的补贴。起诉的补贴和不可起诉的补贴。n 禁止性补贴是包括出口补贴和进口替代补贴。禁止性补贴是包括出口补贴和进口替代补贴。n 出口补贴是指在法律上和事实以出口实绩作为给予补贴的条出口补贴是指在法律上和事实以出口实绩作为给予补贴的条件。件。n 进口替代补贴是指以使用国产货物为条件而给予的补贴。进口替代补贴是指以使用国产货物为条件而给予的补贴。n 可起诉补贴是指在一定范围内允许实施，但是如果在实施过可起诉补贴是指在一定范围内允许实施，但是如果在实施过程中对其他成员方的经济贸易利益产生了不利影响
14、。程中对其他成员方的经济贸易利益产生了不利影响。n 不可起诉补贴包括非专向性补贴和三种特殊用途的专向性补不可起诉补贴包括非专向性补贴和三种特殊用途的专向性补贴，特殊用途包括自主企业研究活动、促进落后地区发展、资助贴，特殊用途包括自主企业研究活动、促进落后地区发展、资助现有设施改造使之适应的新环境。现有设施改造使之适应的新环境。（3）反补贴的特点n 第一，反补贴的应诉主体为政府。第一，反补贴的应诉主体为政府。n 第二，反补贴调查的范围更加广泛，调查的范围可以涉及到第二，反补贴调查的范围更加广泛，调查的范围可以涉及到政府补贴对象的下游产业甚至整个产业链。政府补贴对象的下游产业甚至整个产业链。n 第
15、三，反补贴的影响时间比较长。第三，反补贴的影响时间比较长。n 第四，反补贴具有很强的连锁效应。第四，反补贴具有很强的连锁效应。12.2.2 反补贴制度n 反补贴协议明确补贴只有同时满足三个条件才能成立。反补贴协议明确补贴只有同时满足三个条件才能成立。n 1、出口国对出口产品的补贴实际、出口国对出口产品的补贴实际存在；只有当同时具备以下三个条存在；只有当同时具备以下三个条件时，才能确定补贴实际存在：第件时，才能确定补贴实际存在：第一，补贴是由政府或者公共机构提一，补贴是由政府或者公共机构提供，第二，政府提供了财政资助或供，第二，政府提供了财政资助或者任何形式的收入和价格支持，第者任何形式的收入和
16、价格支持，第三，补贴使企业获得利益。三，补贴使企业获得利益。n 2、出口国出口补贴对进口国同类、出口国出口补贴对进口国同类产品的产业造成实质性损害或者实质产品的产业造成实质性损害或者实质性损害威胁或者阻碍新产业的兴建；性损害威胁或者阻碍新产业的兴建；n 3、补贴与产业损害之间存在因、补贴与产业损害之间存在因果关系。果关系。12.2.3 反补贴救济措施n 反补贴的措施有反补贴的措施有n 1、临时措施。、临时措施。n 临时措施只能在以下情况下使用。临时措施只能在以下情况下使用。n 2、承诺。、承诺。n 反补贴调查程序可以因下列情况中止。反补贴调查程序可以因下列情况中止。n 3、征收反补贴税。、征收
17、反补贴税。n12.2.4 世界贸易组织有关反补贴税世界贸易组织有关反补贴税的规定的规定n 12.2.5 我国面临国外反补贴的问题n 1、我国各级政府采取的多种优、我国各级政府采取的多种优惠的产业政策和措施，容易给进口惠的产业政策和措施，容易给进口国认为我国对出口产品给予补贴。国认为我国对出口产品给予补贴。n 2、WT0成员可以根据反补成员可以根据反补贴协议征收反补贴税。贴协议征收反补贴税。12.3 保障制度及救济措施n 12.3.1 保障措施的含义保障措施的含义n 保障措施保障措施(safeguards)也称紧急保护措施，是当今国际法律和国也称紧急保护措施，是当今国际法律和国内法律普遍认可和规
18、制的一种贸易救济措施内法律普遍认可和规制的一种贸易救济措施(trade-remedies)。12.3.2 保障措施实施的条件n 1、未能预料的情况。、未能预料的情况。n 2、进口数量增加。、进口数量增加。n 3、对同类产业造成严重损害或、对同类产业造成严重损害或严重损害威胁。严重损害威胁。n 4、“进口增加进口增加”与与“严重损害严重损害或损害威胁或损害威胁”之间存在因果关系。之间存在因果关系。12.3.3 保障措施的救济方法n 1、临时保障措施、临时保障措施n 采取提高关税的临时性措施。实施期限不超过采取提高关税的临时性措施。实施期限不超过200天。天。2、保障措施n 可以采取提高关税、数量
19、限制措施。可以采取提高关税、数量限制措施。n 保障措施的实施期限最长不超过保障措施的实施期限最长不超过4年。年。12.3.4 关于我国所遭遇的特殊保障措施n 1、特保条款的含义、特保条款的含义 n 特殊保障条款，是一种专门针对中国产品的歧视性可由各特殊保障条款，是一种专门针对中国产品的歧视性可由各WTO成员国借以采取特保措施的条款。成员国借以采取特保措施的条款。2、特保条款的危害n （1）WTO成员国可以只针对中国成员国可以只针对中国产品采取保障措施。产品采取保障措施。n （2）WTO成员国可以较容易地限成员国可以较容易地限制中国产品的进口。制中国产品的进口。n （3）中国对此的报复措施受到极
20、）中国对此的报复措施受到极大的限制。大的限制。n 3、中国产品更容易在全球范围内、中国产品更容易在全球范围内遭到限制。遭到限制。12.4 反倾销、反补贴与保障措施的对比n 第一，反倾销与反补贴是针对不公平的贸易竞争的工具和手段，第一，反倾销与反补贴是针对不公平的贸易竞争的工具和手段，而贸易保障措施是针对存在大量进口行为。而贸易保障措施是针对存在大量进口行为。n 反倾销针对的是企业不公平的竞争；补贴是一种政府行为。反倾销针对的是企业不公平的竞争；补贴是一种政府行为。n 第二，反倾销税和反补贴税的征收不受最惠国待遇原则的约第二，反倾销税和反补贴税的征收不受最惠国待遇原则的约束，保障措施必须是非歧视性的。束，保障措施必须是非歧视性的。n n 第三、反倾销、反补贴和贸易保障措施在实施期限、反倾销第三、反倾销、反补贴和贸易保障措施在实施期限、反倾销税和反补贴税的实施期限最长不能超过税和反补贴税的实施期限最长不能超过5年，保障措施实施期限年，保障措施实施期限最长不超过最长不超过4年。年。