《陕西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《陕西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、陕西省陕西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷基础知识综合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括（）和（）以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。A.商务部，证监会B.商务部，国家发展改革委C.证监会，国家发展改革委D.外贸部，国家发展改革委【答案】B2、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记名称预先
2、核准领取营业执照基金备案B.名称确定申请登记领取执照基金备案C.名称申请登记核准相关资料领取营业执照基金备案D.名称预先核准申请设立登记领取营业执照基金备案【答案】D3、下列哪些投资者视为当然合格投资者（）A.B.C.D.【答案】D4、信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。A.6B.4C.3D.1【答案】B5、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私
3、募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】B6、关于投资者购买基金的做法，正确的是（）。A.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让B.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制C.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金D.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分【答案】C7、银行业的估值通常会用（）。A.市净率倍数B.市销率倍数C.企
4、业价值息税前利润倍数D.企业价值息税折旧摊销前利润倍数法【答案】A8、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（）业务。A.法律B.投资管理C.合规性理D.风险管理【答案】B9、下列属于我国场外市场的是（）。A.主板B.中小板C.新三板D.创业板【答案】C10、关于并购基金，以下描述错误的是（）A.对企业进行财务性并购投资的股权投资基金B.并购基金作为财务投资者，在收购中会产生协同效应C.并购基金主要是杠杆收购基金D.并购基金只是一种所有权转移的投资方式【答案】B11、（2020 年真题）基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保
5、管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是（）A.基金投资者的代理人B.基金投资者和基金管理人的共同财产监管人C.基金管理人的代理人D.基金投资者和基金管理人的共同代理人【答案】C12、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是()A.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料进行分析验证B.估算原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总C.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值D.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现【答案】D13、（2019 年真题）注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要
6、求，此模式更适用于（）A.初创民营企业B.小型民营企业C.大型国有企业D.小型国有企业【答案】C14、基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资（），募集机构在该期限内不得主动联系投资者。A.静默期B.冷静期C.观察期D.等待期【答案】B15、股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（）。A.B.C.D.【答案】A16、下列不属于业务尽职调查内容的是（）。A.企业基本情况B.管理团队C.风险分析D.财务健康程度【答案】D17、股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循（）原则。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司
7、法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。在我国，公司型基金可采取的组织形式为()A.仅为国有独资企业B.仅为股份有限公司C.有限责任公司或股份有限公司D.仅为有限责任公司【答案】C19、(2017 年)当资金脱离投资者控制时，（）是保障资金安全的有效方式。A.独立运作B.共同监督C.由管理人支配D.第三方机构依法托管【答案】D20、股权投资基金在募集过程中的投资冷静期，以下表述正确的是（）。A.最少 24 个小时B.最多 24 个小时C.最多 72 个小时D.最少 72 个小时【答案】A21、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）内，通过私募基金登记备案系统
8、进行备案。A.10 日B.20 个工作日C.10 个工作日D.20 日【答案】B22、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。A.法定代表人B.总经理C.最高权力机构D.董事会【答案】C23、下列关于企业价值估值的特点的说法，错误的是（）。A.整体即是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.部分只有在整体中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】A24、基金业协会会员不属于的一项是（）A.普通会员B.联席会员C.高级会员D.观察会员【答案】C25、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序至少划分为（）个等级?A.2B.3C.4D.5
9、【答案】D26、股权投资基金的信息披露内容不包括（）。A.基金主要财务指标B.基金合同、托管协议以及募集推介材料C.基金资金来源信息D.基金资产负债情况【答案】C27、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】A28、关于股票有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，下列不符合要求的是（）。A.必须是高新技术企业B.依法设立且存续满 2 年C.主办券商推荐并持续督导D.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算【答案】A29、以下说法不正确的是（）。A.公司型基金按“先税后分”进行利润分配B.合伙
10、型基金按“先分后税”进行利润分配C.合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排D.合伙型基金的税后利润分配，如严格按照公司法，并在亏损弥补（如适用）和提取公积金（如适用）之后，分配顺序的灵活性也相对较低【答案】D30、下列股权投资基金，没有按组织形式划分的是（）。A.公司型基金B.创业投资基金C.合伙型基金D.契约型基金【答案】B31、（2019 年真题）股权投资基金推介材料应由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金管理人D.基金投资人【答案】C32、（2019 年真题）单位非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。A.数
11、额为 50 万元B.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为 20 人C.给存款人造成直接经济损失数额在 50 万元以上D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】C33、缴款安排：在股权投资基金中，承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账户，目前通行的惯例是在需要进行投资时，由（）向基金投资者提出缴款要求。A.基金托管人B.原始股东C.基金管理人D.董事会【答案】C34、（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.人民币投资基金C.人民币证券投资基金D.人民币基金【答案】A35、股权投资通常存在的问题不包括（）。A.信息不对称B.外部性较强C.财务投资人通常难
12、以积极主动参与被投资企业管理D.决策不透明【答案】D36、构建杠杆收购财务模型主要步骤不包括（）A.构建杠杆收购前的财务模型B.收集、分析、处理与交易相关的基础信息和数据C.构建杠杆收购后的财务模型D.输入交易不相关数据【答案】D37、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，应当依法追究刑事责任。A.20；100B.30；150C.40；200D.50；250【答案】B38、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。A.报价转让B.协议转让C.股份转让D.书面转让【答案】B39、股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由（
13、）和其他基金服务机构组成。A.基金托管人B.基金管理人C.基金监管机构D.金融机构【答案】B40、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些职能（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、企业价值与（）等主要企业经营指标高度正相关A.收人、利润、增长率B.资产、负债、收入C.收入、费用、利润D.支付延误、亏损、财务报表【答案】A42、财务尽职调查重点关注目标公司（）。A.历史的财务业绩情况B.未来的财务业绩情况C.历史的企业盈利情况D.未来的企业盈利情况【答案】A43、创业投资是指向处于各个创业阶段的（）进行的股权投资。A.未上市成长性企业B.上市企业C.成熟企业
14、D.中小微企业【答案】A44、私募股权基金作为一种市场()力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。A.支持B.约束C.监控D.推动【答案】B45、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、在公司型基金股权投资业务中，（）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。A.项目退出收入B.股权转让所得C.项目股息D.经营性收入【答案】C47、（2020 年真题）关于折现现金流估值法的折现率，以下表述错误的是（）A.折现率的选取取决于使用的现金流，二者要对应B.企业自由现金流对应的折现率为
15、加权平均资本成本C.红利对应的折现率为加权平均资本成本D.股权自由现金流对应的折现率为股权资本成本【答案】C48、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险C.充分了解目标企业的组织结构/资产和业务的产权状况和法律状态D.核查目标公司所提供文件资料的真实性/准确性与完整性【答案】B49、明确由中国证监会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（）。A.关于建立我国风险投资机制的若干意见B.关于私募股权基金管理职责分工的通知C.创业投资企业管理暂行办法D.关于促进股权投资企业规范发展的通知【答案】B50、关于清算流程的说法，错误的是（）A.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行B.若公司财产不足清偿债务的清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产C.编制公司财务会计报告之后,清算组应当制订清算方案,提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认【答案】B