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1、陕西省陕西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷基础知识综合检测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是指股权投资基金（或其他类型投资机构，本章中统称为投资机构）与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。A.投资前管理B.投资后管理C.事前管理D.事后管理【答案】B2、下列各项中，不属于股权投资基金管理人内部控制的内部环境的是（）。A.法律环境B.治理结构C.人力资源政策D.员工道德素质【答案】A3、关于股权
2、投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险C.核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性与完整性D.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态【答案】B4、关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体【答案】D5、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，具有
3、下列（）情形的，以虚假广告罪定罪处罚。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、股权投资基金资金募集时，管理人的行为不当的是（）。A.自行宣传推介股权投资基金B.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金C.向合格投资者之外的单位和个人募集资金D.向特定对象宣传推介【答案】C7、（2017 年真题）基金业协会对基金管理人提供的登记申请材料进行核查的方式不包括（）。A.约谈高级管理人员B.现场检查C.基金管理人自查后向协会报告D.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见【答案】C8、对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督（）。A.基金托管人B.基金财产保管机构C.基金份额登记机构
4、D.基金投资者【答案】A9、股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.B.C.D.【答案】A10、股权投资基金管理人发生重大事项的应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A.10B.3C.5D.15【答案】A11、（2020 年真题）基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下（）方式来实现业务流程的控制。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、（2018 年真题）下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是（）。A.向投资者发售虚构的基金B.冒充境外某知名企业
5、的代理机构在境内募集资金C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司D.以不存在的某个项目作为投资标额募集资金【答案】C13、股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。A.低风险，低期望收益B.低风险，高期望收益C.高风险，高期望收益D.高风险，低期望收益【答案】C14、股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策，这种管理方式称为（）。A.受托管理B.团队管理C.决策管理D.自我管理【答案】D16、（2017 年真题）在投资后的项目跟踪与监控方面，需要重点关注的指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】
6、D17、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式（）。A.B.C.D.【答案】A18、（2021 年真题）关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）A.为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理B.通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的主要方式C.基金管理人一般不通过参与企业董事会获得信息D.为了了解企业日常经营状况，基金管理人定期前往被投企业实地考察【答案】B19、财务尽职调查重点考察的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、关于公司重组上市的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21
7、、（2021 年真题）股权投资母基金的二级投资不包括（）A.购买存量股权投资基金的份额B.购买二级市场的股票C.购买股权投资基金持有的部分所投组合公司的股权D.购买股权投资基金持有的全部所投组合公司的股权【答案】B22、以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D.慈善基金作为投资人投资于私募基金【答案】C23、下列关于基金销售协议的表述中，错误的是（）。A.基金销售协议中相关内容的说明应当
8、由基金管理人负责向投资者说明B.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准D.基金销售协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件【答案】A24、（）是我国股权投资基金行业的自律组织。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】D25、2016 年 2 月 5 日发布的（）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。A.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告B.
9、私募股权投资基金监督管理暂行办法C.证券投资基金法D.证券投资基金销售管理办法【答案】A26、（2018 年真题）新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】A27、关于投资后管理，以下表述错误的是（）A.投资机构通过投资后管理，为被投资企业提供后续融资、兼并收购、企业上市等増值服务,协助被投资企业更好的利用资本市场B.投资后管理的作用包括提升被投资企业自身价值、管理和防范投资风险等C.投资后管理指投资机构积极参与被投资企业的管理,对被投资企业实施项目监控并提供增值服务的行为D.投资后管理阶段自投资决策委员会通过投资决策起至投资项目完全退出
10、止【答案】D28、关于创业投资，正确的是（）A.包含非专业机构和个人从事创业投资B.主要投资成熟企业C.仅投资发展早期或中期企业D.主要通过股息红利的方式获取收益【答案】A29、我国第一只公司型创业投资基金是（）。A.华安股权投资创业基金B.深圳中海创业投资基金C.福建鹏功企业投资基金D.淄博乡镇企业投资基金【答案】D30、（2017 年真题）创业投资基金通过注资的形式对（）的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。A.未上市成长企业B.已上市成长企业C.未上市成熟企业D.未上市小企业【答案】A31、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A32、尽
11、职调查的作用：A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、III【答案】A33、在（）内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。A.募集期B.管理退出期C.投资期D.滚动投资期【答案】B34、（）则常见于杠杆收购和破产投资策略。A.折现现金流估值法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】B35、下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或
12、者仲裁D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分【答案】D36、（2017 年真题）下列说法正确的是（）。A.合伙型基金和信托（契约）型基金可以通过借款来筹集资金B.合伙型基金中有限合伙人能够参与基金的投资决策C.合伙型基金可以避免双重征税问题D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的权利和义务是相同的【答案】C37、相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项是（）。A.投资期限长、流动性较高B.投资收益波动性较大C.投后管理投入资源较多D.专业性较强【答案】A38、在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（）。A.非盈利组织B.股份有限公司C.合伙企
13、业D.有限合伙企业【答案】B39、关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是（）。A.投资机构可以利用自身的经验与视角，协助被投资企业进行监控，预判潜在风险，増强企业抵御风险和防范风险的能力B.投资机构应当充分了解掌握管理团队的真是能力素养与道德品质，特别重视投资企业高层人员频繁变动C.投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相关问题D.投资机构应当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等，制定被投资企业公司战略和业务发展定位【答案】D40、可以对股权投资基金行业违法违规的市场主体，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责的行政监管措施的机构或组织是（）。A.基
14、金托管人B.行业自律组织C.中国证监会及其派出机构D.律师事务所【答案】C41、股权投资基金管理人在_年之内_次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。（）A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D42、公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满（）年的，可以按照投资额的 70%在股权持有满 2 年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A.1B.2C.3D.4【答案】B43、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的（）全国性证券交易所。A.合伙制B.股份合作制C.公司
15、制D.会员制【答案】C44、下列关于份额登记机构职责的表述错诶的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于 10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】C45、（2021 年真题）关于优先认购权，以下表述错误的是（）。A.优先认购权是一种选择权，即投资人有权但无义务履行优先认购权B.若有投资机构以债转股形式投资，则当此投资机构决定将对目标公司的债权转为股权时，原有股东的优先认购权下适用这种情况C.投资人行
16、使优先认购权时，其认购目标公司股权的价格应与潜在认购方一致D.优先认购权条款是投资框架协议和投资协议中常见条款之一【答案】B46、任基金托管人，应当具备下列条件（）A.B.C.D.【答案】C47、（）不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。A.业务发展定位B.经营风险控制C.公司治理D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】C48、关于折现现金流估值法的特点，不正确的是（）。A.受非经济因素影响小B.计算方法比较简单C.需要较多主观假设D.评估得到的是内含价值【答案】B49、企业上市后股权锁定期设置的目的在于()A.提高退出实现的收益率水平B.提高退出节奏的计划性C.发行企业主动提升投资者信心D.保护中小投资者【答案】D50、下列关于企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算的说法错误的是（）。A.息税前利润对应的价值是企业价值（EV）B.企业价值/息税前利润倍数法受资本结构的影响C.企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算公式为：EV=EBIT x（EV/EBIT倍数）D.息税前利润（EBIT）=净利润+所得税+利息【答案】B