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1、陕西省陕西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷基础知识过关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）基金运行期间，当基金合同发生重大变化时，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.10 个工作日B.5 个工作日C.15 个工作日D.3 个工作日【答案】B2、投资后管理的作用有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、合伙协议应对合伙企业的（）等事项作出约定。A.B.C.D.【答案】B4、关于股权投资基金信息披露内容,以下表述错误的是（）。A.基金信息披露可以自
2、主判断,选择基金投资者有利的事项披露B.信息披露义务人必须向投资者充分揭示与基金投资运作相关的风险C.披露信息必须客观事实,信息不得经过扭曲和粉饰D.必须确保对所有基金持有人进行披露,不得只向特定的对象进行局部披露【答案】A5、（）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品A.非公开募集B.公开募集C.自行募集D.委托募集【答案】B6、人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（）设立的主要以人民币对（）非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.中国境内，中国境外B.中国境内，中国境内C.中国境外，中国境外D.中国境外，中国境内【答案】B7、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别
3、能力和风险承担能力外，还应满足的条件为（）。A.总资产不低于 3000 万元B.净资产不低于 300 万元C.总资产不低于 1000 万元D.净资产不低于 1000 万元【答案】D8、（2017 年真题）按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分成（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指标较宽松的是()。A.全国中小企业股份转让系统B.创业板C.主板市场D.中小板【答案】B11、从基金投资人层面看，对来自公司型基金分配的股息、红利所得，投资人是
4、企业时，（）A.按 15%征收B.按 20%征收C.按 25%征收D.免税收入【答案】D12、股权投资基金的合格投资者指的是具备（）识别能力和（）承担能力。A.资产B.管理C.责任D.风险【答案】D13、（2017 年真题）投资决策辅助，是指依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，可以帮助投资方在（）方面更好地进行各项投资决策。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、（2017 年真题）（）是整个尽职调查工作的核心。A.业务尽职调查B.财务尽职调查C.法律尽职调查D.风险尽职调查【答案】A15、（2017 年真题）股权投资基金在风险揭示书中，应揭示的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答
5、案】B16、未经（），募集机构不得向任何人宣传推介股权投资基金。A.基金业协会的批准B.特定对象确定程序C.证券业协会的批准D.基金风险揭示【答案】B17、股权投资基金管理人的主要职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、某市定位于成为国际大型航空枢纽城市，拟新建一机场，计划通过发起成立一只股权投资基金，吸引国有资本和民间资本的共同参与，则该基金为（）。A.定向增发投资基金B.并购基金C.创业投资基金D.基础设施基金【答案】D19、经 10 家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建了（），并于2001 年 8 月正式成立。A.中国证券业协会公会B.中国基金业协会公会C.中国证券业
6、投资基金公会D.中国证券业协会基金公会【答案】D20、（2019 年真题）股权投资基金募集过程中,表述正确的是（）。A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介B.向投资者承诺投资本金有保障C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准【答案】D21、关于股权投资基金的基本税负，以下说法错误的是（）A.公司型基金的税收规则是先税后分B.合伙企业生产经营所得和其他所得采取先分后税的原则C.信托（契约）型基金并非企业，因此不是企业所得税的纳税主体D.项目上市后通过二级市场退出，不需要缴増值税【答案】D22、有限责任公司的章程不包括（）A.公司名称和住所B.股
7、东的出资方式C.公司股份总数D.公司注册资本【答案】C23、(2016 年)股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式中，不是根据组织形式分类的是（）。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.母基金【答案】D24、(2017 年)下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是（）。A.经营风险控制情况B.收入C.净利润D.网点建设【答案】A25、公司制股权投资基金章程必备条款包括（）A.B.C.D.【答案】A26、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，关于公开发行基金的合格投资者为单位的，净资产不低于（）万元。A.5000B.3000C.1000D.2000【答案】C27、股
8、票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行（IPO）的境内 IPO 市场包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（）A.B.C.D.【答案】A29、（2019 年真题）基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（）A.服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B.服务机构承担全责并进行赔偿C.基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿D.基金管理人承担全责并进行赔偿【答案】C30、全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不
9、包括（）。A.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案B.出具改制评估报告C.制作挂牌申请文件D.主办券商内核【答案】B31、按投资领域分类，分为（）A.B.C.D.【答案】B32、基金托管人应当履行的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、公司成立日期是（）。A.公司章程正式启用日期B.申请设立登记日期C.正式对外营业日期D.营业执照签发日期【答案】D34、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。A.业务分离制度B.财产独立制度C.黑名单制度D.内部控制制度【答
10、案】C35、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（）。A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】D36、下列不属于业务尽职调查内容的是（）。A.企业基本情况B.管理团队C.风险分析D.财务健康程度【答案】D37、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案
11、】C38、关于股票有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，下列不符合要求的是（）。A.必须是高新技术企业B.依法设立且存续满 2 年C.主办券商推荐并持续督导D.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算【答案】A39、优先购买权条款的设计包括（）。A.B.C.D.【答案】B40、中国证券投资基金业协会是社会团体法人，其特点是（）。A.B.C.D.【答案】C41、在我国的分类体系中，当出现以下（）情况时，可认定该基金不属于创业投资基金。A.投资新三板企业B.仅从事创业投资及相关活动C.不投资在公开市场上市的企业D.名称没有鲜明地体现创业投资的
12、特点【答案】D42、带有外资成分的有限合伙企业优点是（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】A43、（2018 年真题）下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是（）A.拥有 1500 万元净资产的 A 公司为其员工所设立的企业年金B.总资产为 1000 万元的 B 公司，现投资 200 万元于一只股权投资基金C.退休的张先生持有 200 万元银行存款，最近三年年均收入均为 5 万元，现将150 万元存款投资于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有 500 万元银行理财产品，最近三年年均收入为 60 万元，现投资 50 万元于一只股
13、权投资基金【答案】A44、(2017 年)在合伙型股权投资基金中，新合伙人入伙除另有约定外应经（）同意。A.全体合伙人过半数B.全体合伙人 23 以上C.全体合伙人D.全体合伙人 13 以上【答案】C45、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全。B.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值【答案】D46、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设
14、立登记。A.基金托管人B.基金管理人C.全体股东指定代表D.董事会【答案】D47、（2020 年真题）关于排他性条款，以下表述错误的是（）。A.投资双方签署该条款后，目标公司在排他期内不得在与其他投资方接触B.排他性条款成立后，投资方必须保证在排他期结束后投资目标公司C.排他性条款中规定的排他期可以提前结束D.排他性条款的设立主要是为了保障股权投资基金与目标公司双方的时间和经济效率【答案】B48、关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是()A.该系统是全国性的证券交易场所B.该系统是国务院批准设立的C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法【答案】D49、下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（）。A.中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用B.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展C.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司D.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理【答案】D50、(2017 年)信息披露指引由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】D