《陕西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《陕西省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、陕西省陕西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷基础知识过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某公司采用重置成本法作为资产价值的评估方法，已知该项资产的重置全价为 500 万元，截至目前，其综合贬值为 250 万元，则该项资产的待评估资产价值为（）万元。A.50B.250C.500D.750【答案】B2、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，A 股在一个交易日内交易价格相对上 4 交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B3、对股权投资基金
2、管理人内部控制的作用理解正确的是（）A.B.C.D.【答案】A4、为了降低投资后的（），投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。A.流动性风险B.经营风险C.委托代理风险D.财务风险【答案】C5、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）A.B.C.D.【答案】A6、20 世纪 50 年代至 70 年代，此时的创业投资基金为经典的（）创业投资基金。A.广义B.狭义C.本土D.外资【答案】B7、新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日起六个月内仍未备案首支股权投资基金产品的，()将注销该私募基金管
3、理人登记A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.国家发展改革委【答案】A8、中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施的是（）。A.警告B.没收违法所得C.罚款D.出具警示函【答案】D9、关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）A.股权投资基金起源于英国B.早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在C.20 世纪 50 年代至 70 年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D.20 世纪 70 年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义【答案】A10、下列不属于政府引导基金特点的是（）。A.由政府出资B.
4、不以营利为目的C.支持创业企业发展的专项资金D.流动性强【答案】D11、中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业（），促进行业发展。A.开展行业自律B.协调行业关系C.提供行业服务D.以上都是【答案】D12、股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于 100 万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。A.1000，400，50B.1000，300，50C.1500，300，50D.1000，400，40【答案】B13、股份有限公司型股权投资基金
5、投资者人数不得超过（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C14、股权投资基金常用的估值方法为（）A.清算价值法和成本法B.折现现金流法和相对估值法C.成本法和折现现金流法D.相对估值法和成本法【答案】B15、以下说法错误的是（）。A.公司以其全部财产对公司的债务承担无限责任B.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任C.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任【答案】A16、（）年 8 月，成立淄博乡镇企业投资基金，这是
6、我国第一只公司型创业投资基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A17、募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金专用账户，用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。基金管理人应当向（）报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】D18、（2020 年真题）关于项目跟踪与监控的常用指标，以下表述错误的是（）A.主要管理指标包括公司战略与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等B.投资机构应从经营、管理、财务等方面跟
7、踪及监控企业的发展C.主要经营指标包括收入、净利润、增长率等，公司企业价值与这些指标高度负相关D.主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等，投资机构应重点关注财务报表的真实性【答案】C19、自由现金流量（FCFF）的公式为（）。A.自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+折旧及摊销）-（资本支出+营运资本增加）B.自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+资本支出）-（折旧及摊销+营运资本增加）C.自由现金流量（FCFF）=（资本支出+折旧及摊销）-（税后净营业利润+营运资本增加）D.自由现金流量（FCFF）=（资本支出+营运资本增加）-（税后净营业利润+折旧及摊销）【答案】A20、
8、（）就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。A.现金流折现法B.成本法C.清算价值法D.股利贴现模型【答案】C21、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于 10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】D22、股权投资基金管理人至少（）名高管人员应当取得基金从业资格。A.一B.五C.三D.两【答案】D23、（2017 年真题）关于契约型股权投资基金的设立，不
9、符合中华人民共和国证券投资基金法规定的是（）。A.基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续B.除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管C.基金募集完毕后 20 个工作日内向中国证券投资基金业协会登记备案D.契约型基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 50 人【答案】D24、清算退出的流程包括（）。A.B.C.D.【答案】C25、（2018 年真题）关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）A.未上市企业股权B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股C.上市企业公开发行和交易的普通股D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券
10、【答案】C26、（2021 年真题）关于被投企业的境内上市退出，以下表述错误的是（）。A.被投企业间接上市后，股权投资基金的退出方式为公开市场转让退出B.借壳上市是被投企业间接上市的一种方式C.股权投资基金可通过参与上市公司重大资产重组，将被投企业的股份转换为上市公司股份D.被投企业进行首次公开发行并上市后，股权投资基金就可以开始出售股份【答案】D27、（）登记办结后，方可进行基金的募集。基金成立后，（）应当对基金进行备案。A.基金管理人；基金托管人B.基金托管人；基金管理人C.基金管理人；基金管理人D.基金托管人；基金托管人【答案】C28、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的
11、，中国证券投资基金业协会可视情节其采取以下哪些措施（）A.B.C.D.【答案】C29、总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A.已向基金缴款金额总和B.应向基金缴款金额总和C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】A30、关于全国股转系统的说法错误的是（）。A.全国股转系统挂牌流程主要分为三个阶段：决策改制阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段B.全国股转系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所C.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不限于高新技术企业D.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，
12、不受股东所有制性质的限制【答案】A31、合伙型股权投资基金的合伙协议，必备内容的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中的内部监督的理解正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()A.证券投资基金法B.私募投资基金管理人内部控制指引C.私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)D.私募投资基金募集行为管理办法【答案】A34、关于公司型股权投资基金，说法错误的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人进行基金管理B.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式C.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务
13、承担有限责任D.基金投资决策委员会由公司股东组成【答案】D35、基金托管的基本原则不包括（）。A.合规性原则B.安全性原则C.集中性原则D.保密性原则【答案】C36、在股权投资基金管理人内部控制中，（）是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。A.内部环境B.风险评估C.控制活动D.内部监督【答案】B37、根据私募投资基金管理人内部控制指引，股权投资基金管理人应具备至少 2 名（）。A.高级管理人员B.负责信息披露的高级管理人员C.负责合规风控的高级管理人员D.负责内部控制的高级管理人员【答案】A38、（）不能负责投资决策委员会委员聘任和议事规则制定。A.
14、投资管理人董事会B.执行事务合伙人C.管理协议会D.监事会【答案】D39、（2021 年真题）关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是（）A.行业自律作为一种市场治理手段，是政府监管的有机组或部分B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动C.行业自律组织创建行业规则，由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成【答案】B40、（2017 年真题）投资后项目跟踪与监控中，需要重点关注的管理事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、从规范性要求看，需要对基金管理人做的管理包括（）
15、。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、基金业协会是社会团体法人的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、（）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。A.申购费与赎回费B.认购费与转换费C.管理费与托管费D.认购费与赎回费【答案】C44、股权投资基金投资后管理阶段投入资源（）。A.较少B.一般C.较多D.以上都不是【答案】C45、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共 5 年，基金成立时，一次性全部实缴资金 5 亿元，全部投资退出 9 亿元，存续期间共产生税费5,000 万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置 8%（单
16、利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照 20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。基金管理人可获得业绩报酬为（）A.1000 万元B.4000 万元C.2,100 万元D.3000 万元【答案】D46、关于股权投资基金投资后增值服务的目的，说法错误的是()。A.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展B.可以有效地增加投资风险C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值D.增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力【答案】B47、除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策。主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、下列关于股权投资基金管理人的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、（2018 年真题）从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，（）通常不能反映出企业的成长速度。A.应收账款金额B.新拓展市场区域C.营业网点开设D.销售增长率【答案】A50、（2021 年真题）关于股权投资基金投资中的回售权条款，以下属于常见触发条件的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C