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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识高分题年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于被认定为市场禁入者在禁入期间的行为，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、以下关于股票的性质，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D3、金融市场，按照交易工具，可以划分为（）和（）。A.级市场二级市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.货币市场资本市场【答案】B4、根据我国企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具
2、有下列特征（）A.B.C.D.【答案】B5、表示期权标的证券价格变化对 Delta 值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega 值B.Gamma 值C.Rho 值D.Theta 值【答案】B6、行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权，称之为（）。A.障碍期权B.百慕大期权C.任选期权D.平均期权【答案】D7、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司 A 股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（），而国内基金在这一点上没有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C8、按基础资产的来源分类，权证分为（）。A.B.C.D.【答案】A9、下面关于机构
3、投资者的说法正确的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行规范D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】D10、沪深 300 指数为（）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】B11、基金收入的来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、可转债的转换价格在（）情况下可以进行调整。A.B.C.D.【答案】C13、证
4、券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在 3 年、2 年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计人净资本。A.90%；80%；70%B.100%；70%；50%C.100%；70%；30%D.90%；70%；50%【答案】B14、就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的（）。A.10B.20C.30D.50【答案】A15、金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。A.公开发行一次足额B.公开发行一次足额或限期内分期C.定向发行一次足额或限期内分期D.公开发行或定向发行一
5、次足额或限期内分期【答案】D16、下列关于债券当期收益率的说法,正确的是（）A.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益B.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比C.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益D.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标【答案】D17、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D18、2020 年 4 月 27 日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了创业板改革并试点注册制总体实施方
6、案，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（）。A.由 20%降低至 10%B.由 10%提高至 20%C.由 15%降低至 10%D.由 10%提高至 15%【答案】B19、下列关于我国债券交易市场的说法不正确的是（）。A.交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成B.债券交易市场分为场内市场和场外市场C.场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所，市场参与者为机构D.场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场【答案】C20、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（）。A.B.C.D.【答案】D21、（2021 年真题）与个人
7、投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A22、以下关于派发股利的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C24、目前，不可进行跨市场转托管的债券是（）。A.付息国债B.公司债C.企业债D.地方债【答案】B25、投资者可通过 ETF 进行套利交易，这主要是由于 ETF（）的特点。A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.被动操作指数基金C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【
8、答案】A26、关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.B.C.D.【答案】B27、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A28、下列选项中，QDII 可以投资的有（）。A.B.C.D.【答案】A29、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。A.B.、C.、D.、【答案】C30、下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是()。A.波及范围广B.干扰程度浅C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大【答案】B31、财政政策分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、（2019 年真题）银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（）。A.三
9、等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【答案】A33、下列属于交易所市场的有（）。A.B.C.D.【答案】B34、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、（2020 年真题）根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（）。A.符合中国证监会规定的发行条件B.发行后股本总额不低于人民币 500 万元C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的首次公开发行股份的比例为 10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】B36、（2020 年真题）投资人
10、可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）A.开放式基金B.封闭式基金C.产业基金D.风险基金【答案】A37、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、股票市场的发行人为（）。A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司D.有限责任公司【答案】C39、目前，凭证式国债发行采用（）。A.公开招标方式B.承购包销方式C.竞争性招标方式D.代销方式【答案】B40、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。A.沪深 300 股指期货合约B.中证 500 股指期货合约C.上证 50 股指期
11、货合约D.10 年期国债期货合约【答案】A41、（2019 年真题）中小企业板块的设计要点主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D42、根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票C.累积优先股票和非累积优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】C43、债券按照其券面形态可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、与行政审批制相比，核准制的特点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、（）是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。
12、A.金融机构B.中央银行C.企业D.居民【答案】C46、证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。A.B.C.D.【答案】D48、按照证券法的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。A.债券交易业务B.投资银行业务C.证券经纪业务D.证券自营业务【答案】D49、风险规避主要是通过（）来实现。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】D50、基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。A.B.C.D.【答案】C