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1、河北省河北省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法正确的是（）。A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B.中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，
2、促进行业发展D.中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库【答案】B2、下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（）。A.B.C.D.【答案】C3、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会【答案】D4、（2017 年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A.10
3、B.15C.20D.30【答案】C5、（2020 年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】D6、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B7、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证
4、监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D.【答案】D8、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明【答案】A9、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B10、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构
5、报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】A11、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足 50 万元的，处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.30 万元以上 60 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】C12、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下
6、（）原则。A.B.C.D.【答案】C13、根据证券投资基金法，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C14、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款 1 万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款 50 万元【答案】B15、有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有()。A.B.C.D.【答案】C16、（
7、2020 年真题）根据证券公司柜台的交易业务规范、证券公司柜台市场管理办法（试行）等规定，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务A.3B.5C.15D.30【答案】C18、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由 2/3 以上董事共同推举 1 名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事履行职务【答案】B1
8、9、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）不得参加资格考试。A.6 个月内B.1 年内C.2 年内D.5 年内【答案】C20、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D22、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】D23、发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司并购重组C.重大资产重组D.破产清算【答案】A24、下列说法错误的是（）。A.证
9、券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案】D25、根据中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，A.开立、变更B.开立、注销C.变更、注销D.开立、变更、注销【答案】D26、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。A.转融通保证
10、金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融通互保基金【答案】D27、证券投资咨询人员出现下列（）情形的，由中国证监会派出机构单处或者A.B.C.D.【答案】A28、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B29、对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外C.非金融机
11、构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚【答案】B30、下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（）。A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议B.监事会任期每届为 3 年C.监事任期届满，不得连任D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至 2 名监事，不设
12、监事会【答案】C31、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）。A.1 年B.2 年C.3 年D.6 年【答案】C32、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）。A.10 个小时B.20 个小时C.30 个小时D.40 个小时【答案】B33、公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起()日内书面答复股东并说明理由。A.10B.15C.30D.45【答案】B34、下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D35、根据中国证
13、券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、(2018 年真题)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】A37、公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券 l 年的利息。?A.1B.2C.3D.5【答案】C38、（2020 年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.30B.25C.5D.20
14、【答案】D39、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.B.C.D.【答案】D40、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满 l8 周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。A.初中B.高中C.专科D.本科【答案】B41、财务与会计人员禁止从事（）。A.B.C.D.【答案】C42、以下属于证券研究报告的发布流程的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.王某为证券公司高级管理人员C.王某可以在
15、证券公司兼任负责经营管理的职务D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施【答案】C44、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告，对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会B.监事会C.首席风险官D.流动性风险管理部门【答案】C45、未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C46、关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、（2020 年真题）下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有
16、（）I 发生资产管理合同约定的应当终止的情形A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A48、(2018 年真题)（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户【答案】A49、下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责【答案】A50、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B