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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列人员属于 A 上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。A.B.C.D.【答案】C2、证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A.B
2、.C.D.【答案】C5、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】A6、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、(2019 年真题)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、保荐机构履行保荐职责，应当指定（）名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。A.1B.2C.3D.4【答案】B9、关于场外衍生品业务备
3、案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C10、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。A.必须多于 2 人B.不得少于 2 人C.必须多于 3 人D.不得少于 3 人【答案】D11、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（）。A.B.C.D.【答案】D12、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半
4、数半数B.2/32/3C.2/3 半数D.半数 1/3【答案】A13、根据公司法，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）A.副经理B.经理C.财务负责人D.董事长【答案】D14、企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行公司信用类债券信息披露管理办法第十八条规定的重大事项的信息披露义务。前列情形包括（）。A.B.C.D.【答案】C15、公募基金的禁止性规定有（）。A.B.C.D.【答案】D16、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100 万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【
5、答案】B17、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。A.平等B.自愿C.专业性D.适当性【答案】C19、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C20、期货交易管理条例第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A.业务B.资金C.产品D.客户【答案】D21、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训【
6、答案】D22、根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】D23、下列属于期货交易所职责的有()。A.B.C.D.【答案】A24、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）?A.不得申请赎回B.只能在基金合同约定的场所申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.可以申请赎回【答案】A25、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单
7、位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。A.12；50B.12；60C.24；50D.24；60【答案】B26、发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。A.处以 10 万元的罚款B.处以 50 万元的罚款C.处以 100 万元的罚款D.处以 150 万元的罚款【答案】B27、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。A.证券经纪人管理暂行规定B.证
8、券经纪人执业规范（试行）C.关于加强证券经济业务管理的规定D.证券公司监督管理条例【答案】B28、私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（）。A.国债B.央行票据C.对外贷款D.投资级公司债【答案】C29、证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A.债券B.股票C.证券投资基金D.权证【答案】C30、依据证券法第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。A.B.C.D.【答案】B31、(2019 年真题)根据我国证券法的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承
9、销期不得超过（）日。A.30B.60C.90D.180【答案】C32、下列选项中，属于担任基金托管人的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、根据合伙企业法，有限合伙人不得以（）出资。?A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】C34、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】B35、经营单项证券承销
10、与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中 2 项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.3000 万 5000 万B.5000 万 8000 万C.8000 万 1 亿D.1 亿 5 亿【答案】D36、下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。A.公司实际控制人就是公司的控股股东B.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人【答案】A37、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。A.、B.
11、、C.、D.、【答案】B38、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A.反洗钱法；中国证监会B.反洗钱法；金融机构C.证券法；中国证监会D.公司法；金融机构【答案】B39、（2017 年真题）设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A.B.C.D.【答案】D41、下列有关监事会说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案
12、】C42、根据中国证券业协会诚信管理办法规定，处罚处分信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（）。A.只有符合B.、都不符合C.只有符合D.、都符合【答案】D44、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度C.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等
13、制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每年向中国证监会派出机构报送合规检查报告D.发生重大事项的，证券公司应当在 2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构【答案】C45、(2018 年真题)以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件（）。A.债权人符合法定人数B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额C.有公司住所D.股东共同制定公司章程【答案】A46、客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。A.1B.3C.5D.7【答案】A47、证券公司设立私募基金子公司应当符合（）哪些要求。A.B.C.D.【答案】A48、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出【答案】D49、向客户提供投资建议的()等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。A.B.C.D.【答案】C