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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，（）。A.B.C.D.【答案】D2、以下关于旗形的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A4、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资
2、风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】C5、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】A7、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】D9、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A10、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A11、下列关于波浪理论
3、原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A12、股票类证券产品的基本特征不包括（）。A.B.C.D.【答案】C13、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B14、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C16、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B17、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C18、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A19、我国税收的划分依据
4、有哪几种（）A.B.C.D.【答案】D20、下列属于无形资产的是（）。A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物【答案】A21、假定张先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元。年要求回报率为 10%，那么他在 3 年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C22、在进行上市公司调研时通常遵循的流程有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投
5、资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。A.中国证监会B.证券公司C.国务院监督管理机构D.中国证券业协会【答案】D25、以下关于退休规划的表述中，正确的是()。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D26、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A27、在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】D28、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B29、下列关于杜邦分析体
6、系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】B30、货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】A31、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.B.C.D.【答案】B32、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】C34、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合M 的射线 FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标
7、D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A35、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A36、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A37、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】C38、对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系【答案】D39、证
8、券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】D40、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】B41、（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】B42、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B43、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C44、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A
9、.1B.3C.7D.10【答案】B45、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B46、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】C47、市场风险内部模型的主要优点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】B49、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】A50、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D