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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C4、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】B5、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A6、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.
2、D.【答案】B7、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】A8、在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C9、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C10、（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】A11、家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】C12、证券投资顾
3、问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）A.道听途说的消息B.内幕消息C.证券投资顾问的个人判断D.媒体发布的新闻【答案】D13、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B14、技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D15、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D16、现金流分析的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、如果张某夫妇的年龄在 3555 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（）。A.B.C.D.【答案】A1
4、8、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】B19、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7（每年支付一次利息），存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】C20、下列可能会给保险规划带来风险的行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、下列属于公司经营能力分析内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D
5、22、王先生将 1 万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为 10%，项目投资期限为 3 年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】B23、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A24、在现金管理中，年度支出预算等于（）。A.年度收入一年度支出B.年储蓄目标一年度支出C.年度收入一上一年支出D.年度收入一年储蓄目标【答案】D25、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖
6、率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B26、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A27、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭的特征、需求和目标的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】D30、
7、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B31、以下关于旗形的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B33、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D34、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B35、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年；总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年。则该机构的资产负债久期缺口为()。A.-1
8、.5B.-1C.1.5D.1【答案】C36、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A37、与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】B38、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D39、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C40、业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、目前我国接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答
9、案】C43、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B44、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B45、下列关于年金的表述，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】B47、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】A49、使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】D50、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】A