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1、湖北省湖北省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B2、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、货币具有时间价值的原因在于（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D5
2、、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】C7、对公司成长性进行分析，其内容应该包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8
3、、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C9、资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】C10、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D11、在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】D13、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久
4、目标【答案】C14、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B15、主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A17、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】B18、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B19、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B20、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D21、退休收入包括（）。A.B.C.D.【答案】
5、A22、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】C24、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A25、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期
6、收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C26、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B27、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A30、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B31、下列属于客户专项支出预算项目的有（）。A.B.C.D.【答案】C32、老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入 2000 元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的
7、保险费高达每月 1000 元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】B33、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D35、证券投资技术分析主要技术指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B37、技术分析方法的类别有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】D38、关于年金的表述，正确的是（）。A.、B.
8、、C.、D.、【答案】A39、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A40、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B41、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C42、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出
9、售某种证券【答案】C43、证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指（）。A.B.C.D.【答案】B44、关于系数的含义，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、对股票投资而言，内部收益率是指（）。A.投资本金自然増长带来的收益率B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率C.投资终值为零的贴现率D.投资终值増长一倍的贴现率【答案】B46、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B48、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D49、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B50、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D