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1、浙江省浙江省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有()。A.B.C.D.【答案】B3、证券经纪人可以从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】D5、按照中国证监会信息披露违法行为行政责任认定规则的规定
2、，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的【答案】A6、下列关于股份有限公司的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A7、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】D8、净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项
3、目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A.资产收益率B.净资产C.总资产D.净利润【答案】B9、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示C.证券交易的收费必须合理D.证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】B10、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人的（）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年B.净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%
4、C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】D11、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A.B.C.D.【答案】C12、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.证券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A13、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.B.C.D.【答案】C14、下列关于合伙企业财产的说法，正确的有()。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、IVD.II、III、IV【答
5、案】D15、（2018 年真题）证券投资基金的销售人员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A.10%B.33%C.30%D.49%【答案】C17、下列选项中，说法正确的是()。A.证券经纪商具有广泛性B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产【答案】B18、证券公司净资本或者其他风险
6、控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C19、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时A.、B.、C.、D.、【答案】D20、下列情形中股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。A.对外提供担保B.减少注册资本C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D.将股份奖励给本公司职工【答案】A21、下列选项中，属于担任基金托管人的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、下列关于证券自营业务的具体
7、操作要求的说法中，正确的是（）A.B.C.D.【答案】D23、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）。A.信息技术规划B.信息系统建设C.信息安全保障D.信息风险监控【答案】D24、（2016 年真题）期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、(2018 年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。A.财务分析B.持续督导C.法律分析D.尽职调查【答案】D26、下列有关公司法的说法，错误的是（）。A.我国公司法
8、法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】B27、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以（）的罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 60 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D28、股份有限公
9、司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。A.B.C.D.【答案】D29、证券经纪人在执业过程中不得（）。A.B.C.D.【答案】D30、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B31、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】D32、（2016 年真题）有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事 13 以上人数选举产生C.由全体监事 23 以上人数选举产生D.由股东大会任命【答案】A33、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信
10、息技术服务机构的说法中，错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】B34、发行人可以就（）事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司
11、并购重组C.重大资产重组D.破产清算【答案】A35、公司合并的种类包括（）A.B.C.D.【答案】C36、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。A.B.C.D.【答案】D37、在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，A.当日B.次日C.下一交易日D.2 个交易日后【答案】A38、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的（）。?A.独立性B.契约性C.确定性D.营利性【答案】A39、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的
12、（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。A.35%B.30%C.20%D.40%【答案】A40、发行人定向发行后股东累计不超过（）人的，由全国股转公司自律审查。A.50B.100C.150D.200【答案】D41、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院【答案】A42、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C
13、.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下【答案】D43、按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必A.证券交易委托代理协议书B.网上买卖规则C.证券全权买卖协议书D.证券交易委托规则【答案】A44、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（）。A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金【答案】D45、下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】D46、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法
14、中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A47、下列对于公司章程的描述，正确的是（）。A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效D.公司章程与法律冲突的，以章程为准【答案】B48、有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有()。A.B.C.D.【答案】C49、根据证券市场禁入规定，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中，不包括()A.陈述的权利B.依法聘请律师的权利C.要求举行听证的权利D.申辩的权利【答案】B50、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A 证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期 1038 户，开户申请书无职业 425 户，无国籍20 户。该营业部对客户留存身份证明文件失效 102 户，其中失效后存在交易的61 户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】A