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1、浙江省浙江省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券发行与交易的“三公原则”是指（）。A.公正、公平、公开B.公信、公平、公开C.公共、公平、公开D.公正、公信、公平【答案】A2、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（）的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是()。A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但资产管理合同依照证券投资基金法另有约定的，从其约定B.投资者参
2、与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息，保障投资者按合同约定获得预期收益C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划，并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定D.投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险【答案】B4、发行人在披露信息()的情况下可向中国证监会申请豁免披露。A.B.C.D.【答案】D5、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】D6、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，
3、从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.季度C.半年D.年【答案】C8、以下（）情形属于公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合公司法规定的是()。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表【答案】A11、企业应当在投资者缴款截止日后（）工作日（交易日）内公告
4、债券发行A.1 个B.3 个C.5 个D.10 个【答案】A12、（2018 年真题）从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1B.3C.5D.10【答案】A13、证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于（）等存在异常的情形。A.B.C.D.【答案】B14、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】D15、根据中国证券登
5、记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，A.开立、变更B.开立、注销C.变更、注销D.开立、变更、注销【答案】D16、（2018 年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。A.总裁办B.风险控制部门C.合规部门D.人力资源部门【答案】C17、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行
6、期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，并处（）的罚款。A.10 万元以上 50 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.20 万元以上 100 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下【答案】A18、(2018 年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1B.3C.5D.10【答案】A19、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管
7、理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）A.B.C.D.【答案】D20、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管B.决定聘任会计师事务所C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【答案】B21、根据证券法，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。A.10%B.20%C.15%D.5%【答案】D22、根据合伙企业法规定，（）不符合当然退伙情形。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或
8、者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】D23、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购要约约定的收购期限，应当在 30 至 60 日期间B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准【答案】B24、按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行证券，只有（）情形的，不予立案追溯。A
9、.利用募集的资金从事正常活动的B.发行数额达到 600 万元的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的【答案】A25、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。?A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】C26、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。A.B.C.D.【答案】C27、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。A.经营机构制作证券
10、研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，只应当披露所使用的投资评级分类D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案以保存和管理【答案】C28、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。A.B.C.D.【答案】C29、证券公司的净资
11、本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过 20的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A30、自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（）万元，或者最近 3 年年均收入不低于（）万元。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50【答案】C31、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国
12、证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】D32、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的B.单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者
13、变相吸收公众存款数额 1万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上【答案】C33、根据证券法，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（）。A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行B.对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制【答案】A34、公司章程对（）无约束力。A.公司法律顾问B.股东C.公司D.监事【答案】A35、上市公司重大资产重组中上市公司的收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的
14、期末资产总额比例达到 100以上的，上市公司购买的资产要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、（2017 年真题）证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、发生影响或者可能影响证券公司（），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（）A.B.C.D.【答案】C40、根据证券法
15、，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（）。A.B.C.D.【答案】B41、在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（）。A.B.C.D.【答案】D42、基金托管人根据()指令办理资金划拨A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人【答案】D43、证券公司内部控制监督管理的下列人员中，证券公司监事会应当对（）的履职情况进行监督。A.B.C.D.【答案】D44、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、在（）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或
16、者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。?A.内幕信息尚未形成B.内幕信息在中国证监会指定报刊披露后C.内幕信息敏感期D.内幕信息在中国证监会指定网站披露后【答案】C46、期货交易管理条例规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理人员；5D.实际控制人；5,【答案】D47、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C48、根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券业从业人员所在机构【答案】C49、融资融券业务管理的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】C50、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。A.证券业协会B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.财政部【答案】C