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1、浙江省浙江省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规过年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（）。A.不能抵销B.可以合并计算C.可以抵销D.可以部分抵销【答案】A2、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收
2、益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C3、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产【答案】D4、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.【答案】A5、期货
3、公司业务实行许可制度，国务院期货监督管理机构颁发许可证的业务不包括（）。A.期货自营B.境外期货经纪C.金融期货业务D.期货投资咨询【答案】A6、下列属于证券自营买卖的对象的有()。A.B.C.D.【答案】D7、股票质押回购交易业务协议应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。A.B.C.D.【答案】D8、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A9、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。A.2000 万元B.500
4、0 万元C.1 亿元D.2 亿元【答案】D10、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（）。A.保荐代表人不少于 3 人B.注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 6000 万元C.最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人，其中最近3 年从事保荐相关业务的人员少于 20 人【答案】C11、证券投资基金的销售人员包括（）。A.B.C.D.【答案】B12、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、下列关于场外衍生品的说法
5、错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起 1 个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月 10 日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】B14、按照证券业从业人员执业行为准则的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B.可以接受他人委托从事证券投资C.可以向委托人承诺证券投资收益D.可以依据虚假信
6、息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告【答案】A15、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.5D.7【答案】B16、证券公司应当参照证券基金经营机构信息技术管理办法第三条在服务协议中列明委托信息技术服务机构提供的（）。A.B.C.D.【答案】B17、证券账户名称应当注明的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C19、基金托管人应当履行的职责有()。A.B
7、.C.D.【答案】A20、下列有关证券自营业务的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A21、按照刑法第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B22、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）%A.70%B.75
8、%C.80%D.85%【答案】D24、下列说法错误的是（）。A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励【答案】C25、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期
9、货市场的有关规定。A.资产增值B.投机获利C.提高利润D.套期保值【答案】D26、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】B27、下列人员属于 A 上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。A.B.C.D.【答案】C28、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C30、公司做出（）及申请破产的决定，属于证券法相关规定中列明的内幕信息。A.B.C.D.【答案】A31、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总
10、额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经()通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 2/3 以上【答案】B32、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述错误的是（）。A.董事会负责审议批准合规管理的基本制度B.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议C.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听
11、取合规负责人及合规部门的合规意见D.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施【答案】D33、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（）。A.B.C.D.【答案】D34、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照中华人民共和国证券投资基金法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款【答案】C35、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（）等信息。A.B.C.D.【答案】C36、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证
12、监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】A37、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D39、证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司 5以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C40、证券的发行交易活动必须遵循（）原则。
13、A.、B.、C.、D.、【答案】C41、（2017 年真题）证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、国内期货交易的保证金比例一般是（）。A.5B.7C.10D.15【答案】A43、下列关于证券发行的描述，错误的是（）。A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.向累计超过 200 人的特定对象发行证券属于公开发行D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式【答案】D44、以下关
14、于证券账户变更和注销的说法错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】B45、下列关于合伙企业财产的说法，正确的有()。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、IVD.II、III、IV【答案】D46、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。A.B.C.D.【答案】C47、下列有关信息公开不实的法律责任中
15、，说法错误的是（）。A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任【答案】C48、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D49、设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.5D.6【答案】B50、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C